淺析工程變更過程中存在的問題

四川蜀渝石油建筑安裝工程有限責任公司，四川 成都 610080

0 引言

由于工程變更涉及的范圍廣泛，內容豐富，導致工程變更的原因也并不唯一固定。結合工程變更產生的實際情況以及研究的角度和側重點不一樣［1］，國內外的研究人員對于工程變更的定義各不相同，業界中仍然沒有公認的定義。由于業主的嚴格建設要求，工程項目的施工過程非常容易出現由于各方的原因引起的工程變更，而且，我國在工程變更方面的法律法規比較欠缺，再加上各種因素的制約，導致工程變更難以趨于規范化，各個方面有待進一步完善。

1 工程變更的定義

結合國內外的文獻及工程實際經驗，本文對工程變更的定義如下：工程變更指在建設項目實施的過程中，由于主客觀因素導致原有合同發生變化，為保證工程項目預期目標的實現而對簽訂的原始合同文件進行更改和完善同時調整相應合同價款以及建設工期的一種措施。

綜合相關定義，本文認為，一般而言，工程變更應有以下類型：一、原始合同中工作內容及數量的增減；二、原始合同中工程質量以及性質的變化；三、原始合同中工程施工順序或工期的調整；四、合同規定范圍之外的新增加的工作。

2 工程變更的具體分類

在建設工程項目施工的過程中，很多原因都會造成工程變更，而工程變更也有各種各樣的表現形式。從不同的角度對工程變更進行分類會得到不同的結果。工程變更的分類有利于快速地劃清工程變更的界限，準確地認識到工程變更的性質等，而且有利于對工程變更存在的問題做出詳細的探討。根據國內外對工程變更的常見分類，本文對工程變更作以下分類：

2.1 依據工程變更具體工作內容

一般而言，工程變更主要類別有設計變更、進度計劃變更、施工措施變更、施工條件變更、新增工程這幾大類。鑒于設計變更在整體工程變更中占有重要比重，因此，也常常將工程變更直接劃分為設計變更和其他變更兩大類別［2］。

2.1.1 設計變更

在項目實施的整個階段，包括施工前和施工期間，凡是涉及對設計圖紙和設計文件的修改或增補都可稱為設計變更。在整個設計變更中，只有由設計方提供的工程變更圖紙是唯一有效圖紙。

2.1.2 其他變更

（1）在整個施工全過程中，由于施工技術、施工方法等各種因素，由施工單位向監理工程師和建設單位提出的對原有施工方案的改變即為施工措施變更。施工措施變更需在監理工程師和建設單位批準后實施，施工單位若擅自進行此類變更則應承擔由此帶來的全部損失和責任。

（2）進度計劃變更指的是在項目實施的整個階段，建設單位由于技術層面的調整和經營定位的改變等主客觀因素而提出的對施工的前后順序和施工持續時間的更改。

（3）施工條件的變更是指如果現場施工條件不符合合同文件中規定的條件，施工單位應增加一些必要工作以保證合同規定條件的實現。針對不同的現場施工情況，需要增加的工作也不同，但都須以工程變更指令的形式實施。

（4）在整個建設項目實施階段，業主出于擴大建設規模等考慮而增加的未列入相關合同文件中的工程內容，可稱為新增工程。

2.2 依據變更影響程度

（1）重大變更是指已超過合同所規定的一定限額，并涉及到項目建設規模或相關標準以及具體方案等內容的變化。

（2）重要變更是指發生在合同所規定的一定限額范圍內的較大變更。

（3）一般變更是指低于合同所規定的一定限額的發生在工作中的相對較小的遺漏和差錯。

2.3 依據緊急度

（1）緊急變更是指在工程變更發生后的不長的時間內，若沒有采取及時有效的控制措施，則該工程變更將嚴重影響工程項目的建設實施，產生嚴重后果。

（2）非緊急變更指發生工程變更事件后，由于其他原因并未沒有立即采取相關控制措施，但該工程變更不會導致嚴重后果，也不會對項目目標的實現產生較大影響。

2.4 依據指令變更形式

（1）指令式變更即由業主或者監理工程師嚴格按照合同所規定的規范程序，正式發布了工程變更指令的變更。。

（2）推斷式變更指承包商在僅得到業主或工程師口頭的非書面變更指令的情況下，直接進行的變更。

（3）核心式變更是指已經使合同發生了本質性的變化，甚至使原有合同失效的變更。

3 工程變更過程中存在的問題

通過對工程變更做出的具體分類，再結合其詳細的定義和相關工程實際經驗，可分析得出以下問題。

3.1 缺乏對工程變更的正確認識

設計變更屬于工程變更中發生次數比較多的變更形式，因此仍有不少人認為設計變更就是工程變更，這種觀點大大縮小了工程變更所包含的實際范圍。在許多標準文件中，對于工程變更的相關規定過于單一化。文件將工程變更簡單劃分為了設計變更和其他變更兩類，將施工措施變更的相關內容如施工單位根據實際情況提出的合理化建議等均歸入了設計變更。

實際上，設計變更僅是工程變更中的一個分支，工程變更還有進度計劃變更、施工措施變更等多種類型。由于缺乏對工程變更的準確認識，直接導致了對工程變更的定位不清晰，參建各方對自身的權責范圍不明了，出現互相推脫責任而導致工程變更處理進程緩慢的現象，造成更大的損失。

3.2 參建各方權責劃分不明確

目前，建筑行業中各相關文件并未對工程變更中建設單位、施工單位、設計單位等項目參建單位在工程變更管理的職責方面作出明確的權責劃分。實際上，一旦發生工程變更，主要的責任承擔者大多都集中為建設單位和施工單位雙方，導致其他各方在工程變更中應對并不積極，這顯然增加了工程變更管理的難度。

工程變更事件發生后，建設單位只關注完成后的項目是否達到要求，設計單位和監理單位則更關注變更方案的可行性和具體細節，施工單位往往考慮自身利益的最大化，甚至想通過工程變更獲取一定的利益。工程變更產生的影響并非是一時的，也并不是單方面的。在施工合同條件中，工程變更事件所產生的影響除了成本方面，還有進度、質量以及環境等。這一點是各參建單位未意識到的［3］。這導致其對于自身在工程變更中的權責問題認識不到位。

3.3 未建立專門的工程變更管理機制

就各參建單位內部來說，各參建單位沒有成立專門的工程變更管理小組，工程變更發生后，無論是建設單位還是施工單位都無法快速、準確地應對。再者，由于沒有完善的工程變更控制管理機制，各項目對于工程變更的處理程序等沒有嚴格的要求，項目管理人員在實際操作中往往不具有規范性。通常是業主和工程師共同管理工程變更相關事宜。缺乏專人管理，管理責任不明確，處理標準未統一，這些都是糾紛和索賠產生的源頭。

同時，項目管理中缺乏工程變更管理的績效考核、責任追究和激勵機制，導致從事工程變更管理的項目管理人員既缺乏想要做好工程變更管理的動力也缺少必須完善此管理的壓力，因此產生了很多不必要的工程變更，在此過程中一些專業素養低的人甚至通過變更獲取了不正當的利益，使得建筑工程項目的目標失控［4］。這十分不利于建立一個長期有效的工程變更管理模式。

3.4 工程變更全過程管理意識淡薄

當前，項目各參建方對工程變更管理的重點放在了項目施工階段，往往是在工程變更發生后采取對應的措施進行控制，這實際上屬于事中和事后控制。而工程實踐和理論研究表明，有效進行工程變更管理的關鍵在于能否實施工程變更全過程管理，其中事前控制顯得非常重要。設計階段是變更控制的源頭，就設計變更來說，變更發生得越早，其所帶來的損失越小。工程變更在不同階段對項目產生的影響變化如圖1 所示。實際施工過程中，工程變更也常常發生在前期地質勘查和設計階段［5］。項目前期決策定位是否明確清晰，勘察設計是否準確無誤，設計成果是否滿足需求等都將直接影響后續工作的開展。

圖1 變更在不同階段對項目產生影響示意圖

3.5 未對工程變更進行科學合理的評審

對于建筑工程實施過程中參建各方提出的工程變更，并不一定都具有合理性、科學性以及可行性。不必要的工程變更將會對工程項目造成不利影響。對于工程變更的科學評審應該包括技術可行性、經濟適用性以及是否影響質量等各個方面的因素。事實上，這是對工程變更進行事前控制的關鍵步驟。而實際工程中，各參建單位并未充分利用價值分析、多方案比選等手段對工程變更方案進行科學有效的綜合評審，因此這類工程變更并沒有意義甚至是錯誤的，實施工程變更的方案也不是最適合的方案。此時的工程變更便是不積極的工程變更，往往會造成成本和工期增加，影響建設項目目標的實現。

3.6 工程變更價款的確定不合理

自從我國建筑行業開始實施工程量清單計價，在實際工程中，建設雙方簽訂合同時大多選擇綜合單價包干合同。對于已經發生的工程變更，首先會使合同的工程量發生一定變化，若工程變更項目使原有工程量增加或減少的幅度超過了一定標準，則該清單項目實際發生的人工、材料、機械消耗量已經有所改變。因此，國際上的一些工程承包合同如 FIDIC 施工合同條件，規定當工程變更所導致的工程量變化超過一定標準后，此時的工程變更價款應該在新的費率的基礎上確定。而在我國的工程實際中，各標準和規范都并未對工程變更涉及的量價關系進行相對應的規定。工程變更價款的確定均為合同雙方的協商結果，這種方式非常不合理。

3.7 缺少信息化管理手段和方法

國外對于工程變更的研究比我國更早，在管理手段和方法這一方面我國仍不完善，尤其是信息化程度不高［6］。目前我國對于工程變更的管理仍停留在傳統的手工作業上，沒有實現網絡信息的充分利用。工程變更信息以紙介質的形式在建設單位、施工單位以及監理單位之間和內部逐級傳遞，處理效率低，信息易丟失，不利于工程變更的管理。同時，國內還沒有出現一款成熟的管理軟件可以對工程變更進行系統管理。

具體表現在：當前進行變更工程量的計算和統計仍需花費較長時間，信息傳遞不及時可能會造成一些項目已經完成卻又必須馬上進行變更；變更價款的確定也較為復雜，一般的處理方法需要人工找出變更的具體位置，算出變更工程量，調整受到影響的項目，同時涉及到的材料變動也需要市場價的及時反饋。整個過程耗費時間長，準確性也受到了一定限制。

4 結語

通過分析目前工程變更過程中存在的問題，得出了導致這些問題的相關原因：

（1）缺少工程項目全過程管理的意識。沒有把工程管理看作是全過程管理，導致出現工程變更時各單位手忙腳亂，導致施工單位不容易把工程變更造成的損失降到最低。

（2）對工程變更本身認識不足。由于參建單位普遍認為工程變更即設計變更，沒有劃定好不同變更的責任范圍，也沒有單獨為其設立相應的應急管理機制，這就造成工程變更發生時各種問題相繼出現。

（3）法律法規不健全。人們法律觀念不強。一方面是因為我國目前的法律不健全，對于工程變更權責歸屬劃分不清；另一方面是工程變更發生之后，沒有法規保障施工單位的權益。