認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書機(jī)制的實(shí)務(wù)探索與思考

楊德偉 童益楷

摘 要：認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書機(jī)制是重慶市巫溪縣人民檢察院在貫徹落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度過程中，充分發(fā)揮檢察官適用該項(xiàng)制度的主辦主導(dǎo)作用，協(xié)同公法司出臺(tái)的一項(xiàng)工作機(jī)制。悔過書具備證據(jù)能力同時(shí)具有較強(qiáng)的證明力，對(duì)補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)、提高辦案效率、修復(fù)社會(huì)關(guān)系等具有積極作用，它是犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性、真實(shí)性的書面體現(xiàn)，相比具有契約合意屬性的認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書而言，悔過書更能發(fā)揮屬性優(yōu)勢(shì)。

關(guān)鍵詞：認(rèn)罪認(rèn)罰 悔過書機(jī)制 法治效能

自開展認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度以來(lái)，各地區(qū)積極探索相關(guān)機(jī)制，以保障認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度順利推進(jìn)。本文以重慶市巫溪縣人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱巫溪縣檢察院）建立的刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書機(jī)制為樣本，介紹該機(jī)制的實(shí)踐和探索，從多個(gè)方面分析討論認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書機(jī)制的可行性和功能價(jià)值。

一、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度實(shí)施中的問題

2016年11月16日，“兩高三部”制定了《關(guān)于在部分地區(qū)開展刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作的辦法》，該辦法規(guī)定認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在北京、重慶等18地區(qū)試點(diǎn)兩年。2018年10月26日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議正式將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度納入《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱刑訴法），并在第15條中規(guī)定，“犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理”。2019年10月24日，“兩高三部”《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》明確，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度貫穿刑事訴訟全過程，適用于偵查、起訴、審判各個(gè)階段。第6條、第7條規(guī)定認(rèn)定了“認(rèn)罪”“認(rèn)罰”的把握，第8條、第9條規(guī)定了從寬的理解和從寬幅度的把握。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度從試點(diǎn)到全面推行以來(lái)，適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，對(duì)準(zhǔn)確及時(shí)懲罰犯罪、強(qiáng)化人權(quán)司法保障、推動(dòng)刑事案件繁簡(jiǎn)分流、節(jié)約司法資源、化解社會(huì)矛盾、推動(dòng)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，具有重要意義。檢察官在適用該制度過程中發(fā)現(xiàn)一些問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

訊問次數(shù)增加，導(dǎo)致訴訟資源浪費(fèi)。在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度工作開展過程中，認(rèn)罪認(rèn)罰案件在檢察環(huán)節(jié)增添了許多新的內(nèi)容。案件移送審查起訴后，檢察官需要兩次以上提審犯罪嫌疑人才能完成具結(jié)書的簽署，程序性訊問次數(shù)有所增加。以巫溪縣檢察院2019年度公訴案件為例，受理498人，其中本地羈押135人，異地羈押48人，羈押人數(shù)占全年的40%，如果都多次進(jìn)行程序性訊問，無(wú)疑路途時(shí)間、人員安排、公務(wù)用車等會(huì)在一定程度上存在司法資源浪費(fèi)的情況。

量刑指南缺失，量刑經(jīng)驗(yàn)不足。我國(guó)刑法是當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議的實(shí)體法依據(jù)，但實(shí)體法在量刑上的規(guī)定過于原則、幅度較大，實(shí)踐操作上缺乏有效指引。《最高人民法院關(guān)于常見犯罪的量刑指導(dǎo)意見》就販賣毒品、盜竊罪等23種常見罪名的基準(zhǔn)刑進(jìn)行了說(shuō)明，明確了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)它們的量刑情節(jié)、量刑方法等進(jìn)行了解釋。但依舊存在不足，并具有滯后性。比如沒有對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件的從寬幅度作出明確規(guī)定，“度”的裁量權(quán)過大。檢察官在作出量刑建議時(shí)可參考的依據(jù)較少，往往難以給出精確的量刑建議，導(dǎo)致確定刑量刑建議的適用率較低。

犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰后反悔，影響訴訟進(jìn)程。巫溪縣檢察院在辦理刑事案件過程中，發(fā)現(xiàn)部分犯罪嫌疑人雖口頭愿意認(rèn)罪認(rèn)罰，但時(shí)常出現(xiàn)翻供的情形，甚至在批捕環(huán)節(jié)、公訴環(huán)節(jié)均能如實(shí)供述并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，到審判環(huán)節(jié)翻供，辯稱原供述時(shí)被誘供、逼供等。

值班律師角色定位不明，主動(dòng)參與度不高。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度下的值班律師與以往犯罪嫌疑人通過委托聘請(qǐng)的辯護(hù)律師存在本質(zhì)上的不同，當(dāng)前法律法規(guī)對(duì)其定位和身份存在模糊之處。值班律師的參與度有限，提供實(shí)質(zhì)性的幫助不大。

鑒于上述問題，巫溪縣檢察院于2019年6月，組成專門調(diào)研組，通過走訪調(diào)研，協(xié)商溝通等方式，于2019年7月23日，與巫溪縣法院、公安局、司法局研究制發(fā)了《保障認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性真實(shí)性的工作辦法（試行）》，在巫溪縣轄區(qū)試行刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書機(jī)制。

二、認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書的內(nèi)涵及價(jià)值評(píng)析

（一）認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書的內(nèi)涵

認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書是基于犯罪嫌疑人、被告人真誠(chéng)認(rèn)罪悔罪的意愿，對(duì)實(shí)施犯罪的主客觀情況紀(jì)實(shí)表述的書面材料，并簽名捺印予以確認(rèn);是對(duì)具結(jié)書指控犯罪事實(shí)及案件當(dāng)事人具結(jié)悔罪內(nèi)容的補(bǔ)充完善;是自愿真誠(chéng)認(rèn)罪悔罪的訴訟載體，有利于促成認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的落實(shí)。

悔過書主要載明犯罪嫌疑人、被告人個(gè)人基本信息、犯罪事實(shí)經(jīng)過、犯罪目的動(dòng)機(jī)、悔罪表現(xiàn)等內(nèi)容，充分體現(xiàn)其認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性、真實(shí)性。

認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書的證據(jù)屬性。悔過書有以下特征：一是行為人自愿自主書寫;二是產(chǎn)生于案發(fā)后，可以貫穿于整個(gè)訴訟過程;三是空間環(huán)境多樣，可以是看守所，也可以是居住地，還可以是辦案區(qū);四是有公權(quán)力介入，但公權(quán)力并不干擾行為人意志;五是悔過書內(nèi)容系行為人實(shí)施犯罪的主客觀情況紀(jì)實(shí)表述，表達(dá)方式上更貼近于“供”和“述”;六是悔過書的形成方式和依托的載體讓其具有了證據(jù)資格，同時(shí)具備了證明力。刑事訴訟法第50條規(guī)定，“可以用于證明案件事實(shí)的材料，都是證據(jù)”。在司法實(shí)踐中，犯罪嫌疑人、被告人在被調(diào)查期間或者刑事偵查、審查起訴、審判等訴訟環(huán)節(jié)所寫下的 “檢討書”“悔過書”“自書材料”等書面材料也是刑事訴訟證據(jù)體系中常見的證據(jù)形式。結(jié)合刑事訴訟法第50條規(guī)定的八類法定的證據(jù)種類，將悔過書歸納為犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解更為貼切。

認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書與具結(jié)書的關(guān)系。認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書具有證據(jù)屬性，能夠證明其認(rèn)罪態(tài)度和悔罪程度。正是基于犯罪嫌疑人的真實(shí)意思表示，檢察官在辦理具體案件時(shí)可以對(duì)證據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)析，作出精準(zhǔn)量刑建議。

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的具結(jié)書，是公訴人向犯罪嫌疑人發(fā)出“邀約”，包括指控的犯罪事實(shí)、量刑建議和程序選擇三部分，屬于法律文書。而犯罪嫌疑人的承諾，包括對(duì)上述三部分內(nèi)容的認(rèn)可。控辯雙方在進(jìn)行充分的平等協(xié)商之后所簽署的一種以具結(jié)人承諾自認(rèn)為性質(zhì)、以雙方契約合意為本質(zhì)、以犯罪事實(shí)和罪名為具結(jié)內(nèi)容的書面文本，具有契約合意的屬性。同時(shí)，具結(jié)書為犯罪嫌疑人、被告人帶來(lái)更加明確的可期待利益。這種契約效力在于對(duì)“具結(jié)之后”行為的約束而非對(duì)“具結(jié)之前”案件事實(shí)的固定。

（二）認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書的價(jià)值評(píng)析

認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書具有合法性。刑法第37條規(guī)定，對(duì)于犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的，可以免予刑事處罰，但是可以根據(jù)案件的不同情況，予以訓(xùn)誡或者責(zé)令具結(jié)悔過。刑訴法第56條規(guī)定，被取保候?qū)彽姆缸锵右扇恕⒈桓嫒诉`反規(guī)定，已經(jīng)交納保證金的，沒收保證金。區(qū)別情形，還可以責(zé)令犯罪嫌疑人、被告人具結(jié)悔過、重新交納保證金、提出保證人或者對(duì)其監(jiān)視居住、予以逮捕。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第189條規(guī)定，犯罪嫌疑人請(qǐng)求自行書寫供述的，檢察人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。必要時(shí)，檢察人員也可以要求犯罪嫌疑人親筆書寫供述。在刑事領(lǐng)域，具結(jié)悔過以法條的形式予以規(guī)定，因此筆者認(rèn)為在開展認(rèn)罪認(rèn)罰工作的過程引申出悔過書這一概念有一定的法理基礎(chǔ)。

自愿性得以保障。首先，自愿性的程序保障。檢察官在案件辦理過程中已經(jīng)在受案之日起3日內(nèi)履行告知義務(wù)，保障了犯罪嫌疑人的知悉權(quán)，包括自愿認(rèn)罪及認(rèn)罪導(dǎo)致的法律后果。其次，保障了犯罪嫌疑人獲得律師幫助的權(quán)利。律師以其對(duì)犯罪嫌疑人、被告人的忠實(shí)義務(wù)、專業(yè)的法律知識(shí)和獲取的信息制衡控方，以彌補(bǔ)犯罪嫌疑人、被告人在資源、知識(shí)以及心態(tài)上的劣勢(shì)，尋求在認(rèn)罪認(rèn)罰中的平等協(xié)商并作出自愿選擇。另外，法官核實(shí)義務(wù)作為最后保障。

認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書具有可操作性。是否會(huì)增加犯罪嫌疑人、被告人的“訴累”是考量認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書是否具有可操作性的重要因素之一。從法經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，“訴累”的產(chǎn)生原因在于普法力度不夠、司法權(quán)力尋租、司法效率低下、訴訟成本較高等。而認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書機(jī)制能很好地阻隔“訴累”的產(chǎn)生，這是由刑事案件的三個(gè)訴訟階段所決定的。偵查機(jī)關(guān)在偵查過程中告知相關(guān)權(quán)利義務(wù)，犯罪嫌疑人有自主的選擇權(quán)。基于其所作的選擇，檢察機(jī)關(guān)能準(zhǔn)確地作出量刑建議及適用程序建議。認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書基于犯罪嫌疑人、被告人與檢察機(jī)關(guān)的建議，有利于審判機(jī)關(guān)作出裁判。整個(gè)過程中，犯罪嫌疑人的權(quán)利得到保障，能夠預(yù)知所應(yīng)承受的刑法評(píng)價(jià)，訴訟效率能夠得到保障，可以說(shuō)最大限度地降低了犯罪嫌疑人、被告人的“訴累”。

三、認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書機(jī)制實(shí)施過程中的質(zhì)效

2019年度，巫溪縣檢察院受理公訴案件319件498人，審結(jié)301件463人，適用認(rèn)罪認(rèn)罰281件429人，占審結(jié)案件的93.36%。值班律師參與327人，指定辯護(hù)54人，自行委托48人。其中起訴375人，提出幅度刑量刑建議89人，占起訴人數(shù)的23.73%;確定刑量刑建議286人，占起訴人數(shù)的76.27%。法院適用速裁程序92件，簡(jiǎn)易程序108件，普通程序31件，分別占比39.87%、46.75%、13.42%。認(rèn)罪認(rèn)罰法院適用率94.8%，提出的量刑建議法院采納率達(dá)97.96%，一審案件當(dāng)庭裁判率99.2%。無(wú)撤回起訴或無(wú)罪判決案件。試行悔過書機(jī)制初步顯現(xiàn)出五個(gè)方面的法治效能。

認(rèn)罪認(rèn)罰協(xié)商合意前置，減少了當(dāng)事人訟累。試行認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書機(jī)制以后，本院受理偵查機(jī)關(guān)提請(qǐng)逮捕135件203人，批準(zhǔn)逮捕106件155人，在這些案件辦理中，基本可以在審查逮捕環(huán)節(jié)達(dá)成認(rèn)罪認(rèn)罰合意，審查起訴環(huán)節(jié)訊問核實(shí)材料并簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，兩次法定訊問過程中完成相關(guān)工作，有效地避免了多次訊問浪費(fèi)人力和財(cái)力，減少了當(dāng)事人訟累。

補(bǔ)強(qiáng)犯罪嫌疑人供述，防止翻供。一方面，悔過書可以和犯罪嫌疑人的口供相互印證、相互補(bǔ)充，可以為偵查機(jī)關(guān)提供偵查方向，收集固定證據(jù);另一方面，當(dāng)犯罪嫌疑人在后續(xù)的訴訟過程中出現(xiàn)翻供等情形時(shí)，其辯解理由需要其他證據(jù)進(jìn)行印證，此時(shí)更有利于辦案人員作出準(zhǔn)確的判斷。如鄭某故意殺人案，鄭某在偵查初期書寫了認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書，之后由于同倉(cāng)人員告知其法律知識(shí)，得知了故意殺人罪與過失致人死亡罪有巨大差異，于是翻供，辯稱系過失致人死亡。但其在悔過書中詳盡描述了整個(gè)故意殺人過程和心理歷程，包括其產(chǎn)生故意殺人的動(dòng)機(jī)、準(zhǔn)備工具、實(shí)施的經(jīng)過、藏尸地點(diǎn)，當(dāng)時(shí)及事后的內(nèi)心斗爭(zhēng)等均有詳細(xì)描述，該認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書載明內(nèi)容與客觀證據(jù)能夠相互應(yīng)證，足以判定其翻供理由不能成立。承辦檢察官通過審查后以故意殺人罪作出批準(zhǔn)逮捕決定。

提高值班律師在法律服務(wù)中的參與度。認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書的內(nèi)容包含了犯罪嫌疑人基本信息、犯罪動(dòng)機(jī)、犯罪經(jīng)過及后果、對(duì)違法行為的認(rèn)識(shí)等情況，值班律師優(yōu)先查閱悔過書可以了解基本案情，知悉犯罪嫌疑人的認(rèn)罪態(tài)度和悔罪程度，及時(shí)提出定性和量刑意見。如唐某虛開增值稅發(fā)票案，值班律師通過查閱悔過書，了解到唐某的家庭貧困這一情況，隨后值班律師收集提交了唐某經(jīng)濟(jì)狀況方面的證據(jù)，為檢察官作出客觀公正地確定量刑建議提供了充分的證據(jù)支撐。

有利于修復(fù)被損害的社會(huì)關(guān)系，促進(jìn)案結(jié)事了。認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書要求犯罪嫌疑人既要撰寫真實(shí)自愿的悔過書，同時(shí)還要對(duì)因犯罪行為導(dǎo)致的損害予以賠償、補(bǔ)償、修復(fù)，提出切實(shí)可行的履行措施和履行方式，得到被害人的諒解或確認(rèn)，證明其認(rèn)罪悔罪的真誠(chéng)度。悔過書在某種意義上相當(dāng)于犯罪嫌疑人給被害人的修復(fù)補(bǔ)償承諾，有利于檢察官調(diào)處化解社會(huì)矛盾。如鄧某盜竊案，批捕環(huán)節(jié)鄧某在訊問過程中提交了悔過書，表示愿意賠償并指定了履行人和電話號(hào)碼。檢察官通過其提供的號(hào)碼找到履行人，并居中調(diào)解，被害人認(rèn)同鄧某的賠償意愿，損失得以賠償，同時(shí)出具了諒解書，檢察官據(jù)此對(duì)其作出不批準(zhǔn)逮捕決定。

涉案當(dāng)事人現(xiàn)身說(shuō)法，強(qiáng)化了普法宣傳。悔過書機(jī)制要求，檢察機(jī)關(guān)擬作不起訴處理決定的案件，在宣布不起訴決定之前，以及法院開庭審理的案件，被告人在最后陳述階段都要宣讀悔過書。涉案當(dāng)事人宣讀悔過書，一方面是對(duì)自身的一次再教育;另一方面可以對(duì)現(xiàn)場(chǎng)參加聽證、旁聽等人員及觀看庭審直播的觀眾起到警示教育作用。涉案人員通過自己真實(shí)認(rèn)罪悔罪，現(xiàn)身說(shuō)法，啟迪和警醒他人，從案件中吸取教訓(xùn)，達(dá)到辦理一案、教育一片的法律效果和社會(huì)效果。

四、認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書機(jī)制尚待深化的問題

第一，值班律師是保障犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性、真實(shí)性的重要保障制度。可以從以下幾個(gè)方面保障值班律師的權(quán)益，提高值班律師參與度。一是保障值班律師的閱卷權(quán)。值班律師到檢察院查閱、摘抄、復(fù)制本案的案卷材料，案件管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)安排，設(shè)置專門的場(chǎng)所或者電子卷宗閱卷終端設(shè)備，為值班律師免費(fèi)閱卷提供多種方式，如復(fù)印、刻錄等。辦案部門予以配合，必要時(shí)可以派員在場(chǎng)協(xié)助。二是規(guī)范聽取值班律師意見。值班律師提供法律咨詢、查閱案卷材料、會(huì)見犯罪嫌疑人、提出書面的定罪量刑等意見情況，應(yīng)當(dāng)記錄并隨案移送。三是落實(shí)經(jīng)費(fèi)保障。司法行政部門要綜合考慮值班律師工作量、值班時(shí)間、成本支出等因素，落實(shí)法律援助值班律師工作經(jīng)費(fèi)，確定值班補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)并按月發(fā)放。

第二，部分被告人只想通過悔過書獲取從寬的機(jī)會(huì)，在庭審過程中可能“反悔”甚至翻供，存在不誠(chéng)信行為，在一定程度上浪費(fèi)司法資源。認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書是基于犯罪嫌疑人、被告人本人自愿書寫，其自愿性應(yīng)該得到保障，有反悔的權(quán)利，但是反悔之后應(yīng)該得到相對(duì)應(yīng)的刑罰評(píng)價(jià)，即不能獲得認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的機(jī)會(huì)。對(duì)“反悔”或翻供等不誠(chéng)信行為，公訴人應(yīng)及時(shí)調(diào)整量刑建議，并對(duì)庭審活動(dòng)依法履行訴訟監(jiān)督職責(zé)。

第三，犯罪嫌疑人、被告人適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理之后，再故意犯同種類罪的是否依然適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理？筆者認(rèn)為悔過書具有教育和警示作用，通過一次訴訟過程的再教育，加之科處以從寬的刑事處罰，行為人應(yīng)當(dāng)引以為戒，敬仰和遵從法律，再犯同種罪的不宜予與從寬處理。

認(rèn)罪認(rèn)罰悔過書機(jī)制，是在貫徹落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰制度過程中的一項(xiàng)機(jī)制創(chuàng)新，具有合法性、合理性和可操作性，能有效的解決實(shí)務(wù)中的一些問題。當(dāng)然，該機(jī)制尚有諸多方面需在深化以審判為中心的訴訟制度改革中加以修訂完善，以更好地適應(yīng)以審判為中心的訴訟制度改革。