關于學位論文學術不端行為檢測工作的思考

吳紅穎 焦紅兵

[摘 要] 近年來，針對學術不端行為教育部和各高校出臺了一些防止學術不端行為的措施。為防止研究生學位論文出現學術不端行為，絕大多數高校在研究生學位論文評閱答辯前進行學術不端行為檢測。經過大量調研，結合研究生學位論文學術不端行為檢測工作中積累的經驗和思考，從研究生科研素質、導師職責和管理監督制度等方面提出建議，希望對高校開展此項工作起到積極作用，有效預防研究生學位論文學術不端行為的出現。

[關鍵詞] 學位論文;學術不端行為;檢測;預防

[作者簡介] 吳紅穎，天津醫科大學學位評定委員會辦公室主任，助理研究員;焦紅兵，天津醫科大學研究生院常務副院長，研究生工作部部長，副研究員。

[中圖分類號] G643.8? ? [文獻標識碼] A? ? [文章編號] 1674-9324（2020）31-0043-03? ? [收稿日期] 2019-12-24

研究生教育作為高等教育的組成部分，擔負著為國家經濟建設發展提供高層次人才的職責，因此研究生的培養質量至關重要。研究生學位論文是研究生培養過程的重要環節，直接體現著研究生的培養質量。近年來，世界各國學術不端事件屢屢曝光，引起了各國政府和公眾的高度關注。早在2002年教育部就已經出臺《關于加強學術道德建設的若干意見》，2010年國務院學位委員會下發《關于在學位授予工作中加強學術道德和學術規范建設的意見》，近幾年國家不斷出臺相關文件加強學術道德和科研誠信建設。2014年國務院學位委員會、教育部制定《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》，2016年教育部頒布《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》，2018年國務院辦公廳印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》。2019年2月教育部辦公廳下發《關于進一步規范和加強研究生培養管理的通知》，明確提出“加大對學術不端、學位論文作假行為的查處力度，舉一反三，防范在前，層層壓實責任，強化日常監督。對學術不端行為堅決露頭即查、一查到底、有責必究、絕不姑息，實現‘零容忍，依法依規從快從嚴查處”。上述意見和規定體現出國家對學術不端行為的整治力度和決心。

一、學術不端行為檢測的必要性

隨著科技的發展，研究生可以通過網絡檢索到更多關于課題的文獻，各種高科技軟件為研究生撰寫學位論文提供了便利，同時也給研究生撰寫學位論文帶來了抄襲的機會和風險。學術不端在研究生群體中主要表現為抄襲剽竊行為，而檢查研究生學位論文是否存在抄襲剽竊，不能完全依賴于導師和評閱人對論文的審閱，需要有更準確和高效的檢查方法，學術不端行為檢測就是專門針對論文抄襲剽竊的檢查方法。目前，國內外有多個針對學術不端行為開發的檢測系統，雖然這些檢測系統屬于不同公司開發研制，但是主要功能都是檢測論文的重復率。自2009年起，全國高校陸續使用學術不端行為檢測監督研究生學位論文的重復率。各高校根據學校情況都制定了適合本校的相關規定，多數高校將重復率規定在10%～30%之間，如果研究生學位論文重復率超過規定范圍則不能通過檢測。通過這種方法可以有效控制研究生學位論文的重復率，起到較好的監督作用，有效預防學術不端行為的發生。

二、學術不端行為檢測的利弊

毫無疑問，學術不端行為檢測能有效遏制學術不端行為。研究生為了通過檢測，必然會重視和認真對待研究課題、規范學位論文寫作等環節，這就在很大程度上可以預防學術不端行為的發生。目前，各高校所用的檢測系統雖然不盡相同，但都是利用現代科技手段，將學位論文上傳至檢測系統后，系統可以出具詳細的檢測報告。通過報告可以簡便快捷地知曉復制比、重復內容和重復位置等信息，這為導師及時了解和掌握研究生學位論文情況提供了高效可靠的保障。

雖然學術不端檢測可以監督和規范研究生學位論文撰寫，但同時也存在著很多弊端。由于不同公司開發的檢測系統進行重復比對的數據庫和檢測技術不同[1]，得出的檢測結果存在較大差距，造成結果只能參考，并非準確無誤。另一方面，多數高校明確規定，如果研究生學位論文重復率高于學校規定，則無法進行后續環節，嚴重的將影響研究生畢業。針對這種情況，多數研究生規范學位論文的撰寫，爭取通過檢測，但有極少數研究生通過采用各種反檢測的方法降低重復率，比如通過修改詞句順序、去掉部分文字、添加標點符號等方法造成語句不通順以降低重復率，更有甚者將大篇幅重復文字編輯成圖片或表格等方式降低重復率。這些行為不但背離了學術不端檢測的初衷，而且嚴重違反了學術規范。以上這些弊端需要相關部門加以重視，尋找更好的解決辦法，以達到防范學術不端的最終目標。

三、防止學術不端行為發生的幾點建議

我校經過幾年研究生學位論文學術不端檢測工作，積累了一些經驗。結合工作經驗，提出幾點建議，希望能改進研究生學位論文檢測工作，有效預防學術不端行為的發生。

1.提高研究生科研素質，自覺抵制學術不端行為。近年來，由于我國研究生不斷擴招，研究生人數大幅度增加，致使研究生素質差異較大。杜絕研究生學位論文學術不端行為，首先要從研究生著手，只有不斷提高研究生科研素質，引導研究生自覺遵守學術道德，抵制學術不端行為，才能從根本上杜絕研究生學術不端行為的發生。由此可見，如何提高研究生科研素質，使其自覺遵守學術誠信成為預防學術不端行為發生的關鍵。目前，國內各高校在加強研究生學術道德教育方面開展了大量工作，包括在研究生課程中開設有關學術規范內容的專門課程和開展學術道德宣講等。結合我校近些年在這些方面的工作經驗，建議充分利用課程對學術誠信、學術道德和學術規范等內容進行全面、深入地講授，在研究生進入科研之前樹立良好的科研誠信和學術道德理念。同時，通過多種渠道和形式開展學術道德宣講，可以利用專題報告和講座等傳統方式，也可以充分利用微信、校園網絡、廣播和學術論壇等各種媒介進行宣傳，通過典型案例進行宣傳，提高研究生對學術道德和學術規范的認知。通過課程教育和宣傳引導，使研究生自覺遵守學術道德和學術誠信，只有這樣才能從根本上預防研究生學術不端行為的發生。

2.充分發揮導師職責，潛移默化引導研究生遵守學術規范。研究生在學期間跟隨導師從事科研和實踐，與導師接觸的時間最多。導師在日常工作帶教中應以身作則，為研究生樹立榜樣，指導研究生恪守學術道德規范，做研究生成長成才的指導者和引路人。導師作為研究生培養的第一責任人，對研究生培養的整個過程都肩負著巨大的責任。導師在研究生培養的每個環節不僅要為研究生樹立榜樣，而且要嚴格把關，尤其是在科研和論文撰寫過程中，應關注研究生在工作和生活中的表現，對研究生遇到的困難和疑惑及時給予指導，引導研究生樹立正確的世界觀、價值觀、人生觀，教導研究生克服心浮氣躁、急功近利的心態，樹立科研誠信和遵守學術道德規范。

3.針對學校和專業的差異，制定合理的檢測規定。各高校在對研究生學位論文進行學術不端行為檢測的同時紛紛制定了相關文件。由于各高校辦學水平和專業設置不同，文件的具體要求和標準也不相同。各高校普遍要求學位論文檢測的重復率低于一定比例的研究生才可進入論文評閱和答辯環節，學位論文重復率超過規定比例的則不能進入后續環節。目前，各學校對研究生學位論文學術不端檢測工作的規定存在較大差異。一是各學校使用的學術不端檢測系統不同。目前，國內主要有PaperPass、中國知網、維普和萬方數據等學術不端檢測系統，各高校根據學校專業設置和檢測系統采用的對比庫，使用相對合理的檢測系統。二是綜合性大學和非綜合性大學對重復比例規定不同。綜合性大學涉及專業門類范圍較廣，由于專業之間存在較大差異，大部分綜合性大學對重復比例的設定沒有統一要求，而是根據專業特點制定不同的比例要求;非綜合性大學涉及專業門類相對較少，大多數非綜合性大學都對重復比例進行了統一規定。三是對論文進行檢測的內容規定不同。有些高校規定學位論文全部內容進行檢測，有些高校規定去除學位論文中的某些部分進行檢測。例如，某高校規定理工類專業研究生學位論文去除實驗材料和實驗步驟后進行檢測，還有少數高校的研究生學位論文去除綜述部分后進行檢測。四是各高校對重復率的具體種類規定不同。目前，各公司開發的檢測系統給出的重復率主要有全文重復率、去除本人發表重復率和去除引用重復率等幾種類型。而各高校制定的文件對重復率的規定也不一樣，但主要集中在以上三種重復率。五是各高校對論文進行檢測的次數規定不同。有的高校規定較為嚴格，對論文進行檢測的次數限定為1～2次，有些高校規定相對寬松，對論文的檢測不限定次數，但都要求重復率低于規定比例后才能進行論文評閱和答辯等后續工作。

目前，學術界或教育管理部門對于學術不端行為的判定還沒有統一規范的量化標準，即重復率達到多少可認定為抄襲或剽竊。針對目前現狀和學位論文不端行為檢測工作中存在的問題，建議根據各高校的辦學水平、定位，充分考慮各專業的特點，避免“一刀切”，制定專家學者們較為認可的、合理的規定。這樣既尊重學術研究規律，又能有效防止學術不端行為的發生。

4.完善管理監督制度，嚴懲學術不端行為。學術不端行為檢測只是監督手段，并不能從根源上杜絕學術不端行為的發生。高校不能過多地依賴于學術不端檢測，應在要求研究生遵守學術道德規范的同時，繼續完善研究生培養過程各環節的管理監督制度，特別是在論文開題、評閱及答辯等環節嚴格把關，防止學術不端行為發生。要接受社會監督并制定相關文件明確規定，對存在學術不端行為的研究生，要根據情節嚴重程度給予不同程度的處罰，絕不姑息。嚴懲學術不端行為，對研究生具有警示和預防作用，可以起到很好的震懾作用。對于急功近利、心存僥幸的研究生可以有效防止學術不端行為的發生。

希望各高校通過提高研究生科研素質和學術道德，發揮導師言傳身教作用，不斷完善管理監督制度，積極引導研究生遵守學術道德規范，自覺抵制學術不端行為，從根本上杜絕研究生學術不端行為的發生，以保證研究生培養質量。

參考文獻

[1]汪雨培，王東波.學術不端文獻檢測技術與系統研究綜述[J].江蘇科技信息，2018，35（23）：17-21.