系統視角下資源型區域的創新發展路徑研究

□ 侯光明 景 睿 王俊鵬 石 秀

(北京理工大學 管理與經濟學院,北京 100081)

一、引 言

產業結構優化是經濟發展的關鍵環節,技術創新是推動產業結構優化的重要力量,尤其是在全球產業調整、國內經濟轉型加速及資源環境約束凸顯的現實背景下,以技術創新驅動產業結構優化,以產業結構優化帶動技術創新,是我國主動適應新常態、順應發展新理念的關鍵。對于資源型區域而言,產業結構優化是經濟發展的必要路徑,也是我國產業調整的重要組成部分。2016年,《關于支持老工業城市和資源型城市產業結構優化升級的實施意見》中指出,要建立起創新驅動的產業結構優化升級內生動力機制,突出了技術創新對資源型區域轉型升級的重要作用。然而資源型區域經濟、社會、生態等多重問題交織,進一步加大了產業結構優化與技術創新的難點,使二者的耦合情境更加多變,耦合要素更加豐富,耦合過程更加復雜。因此,如何利用技術創新助力產業結構優化,如何在產業發展過程中提升創新能力,如何實現二者的耦合發展,是資源型區域跨越發展瓶頸需解決的重要問題。

產業結構優化與技術創新是現代經濟增長的重要源泉,不僅對經濟發展產生重要影響,而且二者本身也相互作用、相互影響[1]。雖然二者的關系研究備受關注,但通過文獻梳理發現,現有研究存在以下不足。第一,二者耦合的內在機理尚不清晰。技術創新和產業結構優化是受多種要素影響的系統變化過程,學者嘗試基于經濟學理論[2]、創新理論[3]、系統耦合理論[4]等分析二者的互動關系,一方面從要素流動[5]、消費需求結構[6]、跨國技術溢出[7]等方面闡明了技術創新對產業結構優化的作用過程,另一方面從集聚效應[8]、產業轉移[9]、產業演進[10]等視角剖析了產業結構優化對技術創新的影響機制,但這只揭示了二者交互關系的存在性及其機制的作用過程,對二者耦合的內在機理缺乏實質性探索,忽視了技術創新與產業結構優化的動態演化性質、系統性特征及二者耦合關系的整體性。第二,二者耦合存在偏差性。大部分學者認為產業結構優化與技術創新相互影響,并利用回歸方程[11]、耦合度評價[12]等方法驗證了二者的關系。事實上,技術創新與產業結構優化的要素十分豐富,學者們通常會將這些要素合并為一個整體,忽視這些要素的層次和性質,從而掩蓋部分要素之間的作用路徑和方式,造成產業結構優化與技術創新之間的雙向影響并不等同,存在偏差性[11、13]。第三,外部情境因素作用機理的研究不足。產業結構優化與技術創新是開放的系統,外部環境對二者及其耦合具有重要作用,且技術創新和產業結構優化也是對外部環境的一種適應性行為,尤其對于資源型區域而言,外部環境對創新和產業發展的影響更為突出。現有研究逐步考慮情境變量,如引入環境規制[14]、金融深化[15]等變量,但這些因素往往作為前置變量,未能充分揭示出環境變量在二者耦合過程中的作用機制。

針對如上不足,本文從系統視角出發,通過分析產業結構優化與技術創新的內在耦合過程,揭示出資源型區域實現可持續發展的路徑,以期為其提供更為合理的建議。

二、研究框架及相關假設

資源型區域資源開發的特殊性及資源的過度依賴性使其陷入了由粗放增長、產業單一、要素初級、生態惡化等多重問題構成的發展困境,且這些問題相互交織,牽一發而動全身,很難通過解決某一問題而實現資源型區域的持續發展。因此,本文從系統視角出發,將資源型區域的創新發展作為一個系統,通過分析其結構與功能,研究結構、功能以及環境之間相互關系和變動特征,從而調整系統結構,實現系統功能最優化。

本文以侯光明[16]提出的組織管理系統理論為基礎。該理論認為組織管理系統是組織管理的載體,是由人主導的開放復雜巨系統,在環境、功能、結構的相互聯系、影響下,決定了組織管理系統的狀態。該理論堅持系統性思考、發展式研究,強調在組織管理系統運行過程中,各子系統間、子系統與系統間、系統與環境間相互影響,形成了多維度、多層次的復雜關系,為本文探索資源型區域的創新發展路徑提供了具體的研究框架。本文認為資源型區域的創新發展是技術創新與產業結構優化相互影響、作用的綜合結果,但其技術創新與產業結構優化是一個由量變到質變的動態復雜過程[13],涉及到各元素間的多層次、遞進式作用。據此,本文通過將技術結構與產業結構作為一個緊密的耦合結構,分析該耦合結構及其功能的關系,來揭示資源型區域的創新發展路徑(圖1)。

資料來源:根據本文研究框架整理。

(一)結構耦合:技術結構與產業結構

技術結構內生于要素稟賦及其投入結構[17],是資金、人才等多種要素按一定順序形成的結構;產業結構體現了不同要素在各產業(部門)間的配比及由此形成的相互制約、相互依存的關系。技術結構與產業結構相互作用,一方面,產業結構的變動取決于區域技術結構特征。通過調配不同技術創新資源投入的總量及組合狀況,打破資源產業對創新要素的低端鎖定,使其在產業間重配,改變不同產業的產品布局和發展方向[18]。另一方面,產業結構的改變意味著各產業間相對發展狀況、規模、經濟聯系都有所變化,且不同產業的發展需求帶動產業技術和創新資源需求進行相應調整,而某個產業的創新變革,會通過產業間的技術經濟聯系傳遞給其他相關產業,從而改變技術結構。

(二)功能實現:技術結構與產業結構耦合的效應

組織管理系統學認為,系統結構與系統功能相互影響,功能發揮是結構穩定的結果。因此,技術結構與產業結構的緊密耦合,帶來了技術功能與產業功能的優化,最終促進了經濟增長。功能優化主要表現為技術結構、產業結構調整而產生的新效能。產業結構優化與技術創新耦合主要由“功能”來體現,且耦合功能的實現也是基于技術功能與產業功能的綜合結果。一方面,技術創新通過三種效應影響產業結構優化調整,分別是生產力功能導致的產業競爭、優勝劣汰的選擇效應,綠色功能引起的產業生產方式和產品結構的生態化效應,以及由知識產出帶來的根本性創新及創新擴散對產業的推動效應。另一方面,產業結構優化是技術創新的關鍵動力,因為產業優化功能會強化產業間的技術經濟關聯效應[19],在上下游產業及相關產業間形成創新循環,為更高層次的技術創新提供可能,具體表現為由集成化帶來的創新集群優勢、成果集聚優勢等,以高度化與合理化為基礎的技術創新效率提升，以及因產業專業化提高帶來的創新需求倍乘效應[20]。

(三)環境調節

系統視角下,外部環境對區域發展的重要性已得到學者的普遍認同。資源型區域產業結構優化與技術創新的耦合是與外部環境相適應的動態過程。外部環境的改善有利于放大耦合結構及其功能的作用,不僅能激活區域現有創新要素,還能吸引并聚集區域外的優勢資源,放大區域的要素優勢。且這種放大效應能改變產業內(間)的要素結構,使要素集中在優先發展的產業,使技術結構和產業結構變化,進而利于整體功能實現。

綜上得到三組假設:假設1:結構耦合有利于促進功能實現;假設2:資源型區域技術創新與產業結構優化的耦合有利于經濟發展;假設3:外部環境在結構耦合與功能實現的關系中起調節作用(圖2)。

資料來源:根據相關假設整理。

三、研究設計與實證分析

(一) 研究方法

考慮到多變量的系統性作用,本文主要采用面板回歸模型來檢驗各變量之間的關系。首先利用耦合協調度來分析二者耦合的現狀及特征,將不同變量綜合起來;其次,通過面板回歸模型驗證產業結構優化與技術創新耦合的效應和外部環境的調節效應,能綜合時間和地區因素,更好地揭示二者的耦合過程。

(二) 數據來源與變量測量

本文以山西為研究對象,作為資源大省,山西11個地級市中有10個為資源城市,資源產業產值占全省工業產值90%以上,能較好反映資源型區域特點。考慮到呂梁2003年才撤地設市,部分數據缺失,為保證數據完整性和連續性,本文選擇2004—2017年的時間序列數據。相關數據來源于《山西統計年鑒》、《中國城市統計年鑒》和各市國民經濟和社會發展統計公報等,并以2004年為基期,利用GDP指數、居民消費價格指數測算相關指標的實際值。

表1 指標定義及測度

(三) 結果分析

1.技術創新與產業結構優化的耦合現狀分析

本文參照廖重斌[24]學者的研究,利用耦合協調度來測算產業結構優化和技術創新的耦合水平。并利用熵權法對原始數據標準化處理,同時參考蔣天穎等[25]的研究,劃分耦合協調度的層次(表2)。此外考慮到結構耦合與功能實現之間存在時滯性,圖3a、3b、3c和3d分別顯示了山西省各市2004、2008、2012和2016年結構耦合程度及滯后一期的功能耦合程度。

表2 資源型區域產業轉型與技術創新耦合發展評價標準

由圖3可知,山西省各市產業結構優化與技術創新耦合呈現出總體向好、差異明顯、個體多變等特征。總體而言,各市結構耦合協調度不斷增長,由低度協調向中高度協調推進,具體表現為處于高水平耦合階段的城市逐步增多。但各市耦合發展存在較高的不平衡性,如太原市結構耦合和功能實現水平均較高,大同市表現為較高的結構耦合和較低的功能實現水平,忻州、呂梁市則擁有較高的功能實現水平和較低的結構耦合水平。此外,個別城市耦合水平的變動性較大,如陽泉市由結構耦合及其功能實現由雙低階段逐步過渡到雙高階段,而呂梁市、大同市則表現為由2012年的高度協調水平向2016年的低度協調水平倒退。

資料來源:數據來源于中國城市統計年鑒、山西統計年鑒、各市國民經濟和社會發展統計公報,利用相關指標測算整理。

2.技術創新與產業結構優化耦合及其經濟效應分析

根據組織管理系統學,技術創新與產業結構優化耦合是圍繞結構耦合及其功能實現的基礎上而形成的綜合效果,其功能實現取決于結構耦合水平。因此,本文通過檢驗結構耦合及其功能實現,以及對經濟增長的影響,分析技術產業結構優化與技術創新耦合的經濟效應。

為了保證結果有效性,本文對主要變量進行平穩性檢驗,且各變量通過了一階單位根檢驗,表明均為同階平穩,能夠建立面板回歸模型。

由表3可知,模型1、2、3中,體現了功能實現在結構耦合促進經濟增長中的重要中介作用,驗證了假設1和2,即產業結構優化與技術創新耦合能提高經濟發展水平,而實現結構耦合的關鍵在于促進二者在功能上的全方位匹配。

表3 產業結構優化與技術創新耦合及其經濟效應

3.外部環境的影響分析

基于上述分析,外部環境在產業結構優化與技術創新耦合過程中具有重要影響,為進一步探索外部環境的作用,本文根據溫忠麟等[26]的觀點,測算了不同環境特征在二者耦合過程中的調節作用。

根據表4,金融水平、基礎設施水平和對外開放分別與結構耦合、功能實現的交互項均顯著,而政策支持的調節作用卻未顯現。

表4 外部環境對產業結構優化與技術創新耦合的調節效應

為了明晰外部環境在結構耦合與功能實現交互中的作用,本文按不同環境特征將相關數據分為兩組子樣本,并對其分別回歸,以檢驗各環境特征的調節效應。

圖4顯示,金融水平、基礎設施水平和開放水平在結構耦合及其功能實現過程中具有正向調節作用,但影響幅度較小。

資料來源:數據來源于中國城市統計年鑒、山西統計年鑒、各市國民經濟和社會發展統計公報,利用stata軟件測算整理。

四、結論與政策建議

(一) 研究結論與討論

資源型區域產業結構優化與技術創新耦合是一個涉及多種要素的復雜動態過程,本文通過構建二者的“結構耦合功能實現環境調節”三維分析框架,并以山西省11個市為研究對象,檢驗了產業結構優化與技術創新的耦合過程,得到以下結論。

首先，資源型區域技術結構與產業結構、技術功能與產業功能之間均存在互動關系。本文基于系統視角將技術創新與產業結構優化的復雜耦合過程看作是二者結構、功能與環境的互動過程,這在一定程度上給出了造成耦合偏差性的原因[27],即產業結構優化與技術創新的耦合涉及到多維度要素,不能簡單將其歸為一體。

其次，資源型區域產業結構優化與技術創新耦合有利于經濟增長。本文將資源型城市產業結構優化與技術創新耦合作為一個緊密聯系的體系,檢驗了其對經濟增長的作用,證明了方大春和馬為彪[28]的觀點,即產業結構優化與技術創新的有效協同具有一定的經濟作用。相對已有研究,本文不僅將二者耦合作為一個整體過程,還從其耦合本質出發,證明了經濟效應產生的基礎在于結構耦合及其功能實現的基礎上。

最后，資源型區域產業結構優化與技術創新的耦合程度受外部環境的影響。本文將環境因素引入產業結構優化與技術創新的耦合過程中,證明了其在結構耦合與功能實現中的正向調節作用,但這些環境因素的調節程度較小,政策支持的調節作用未被驗證。

(二) 政策建議

總體而言,資源型區域應在掌控全局的基礎上明確發展方向,根據其發展特點制定產業規劃。同時,還應加強對外開放,輔助以配套的財稅及產業政策,引導產業結構優化與技術創新的耦合發展。

1.堅持統籌協調與分類發展相結合的戰略思想。

政府應從系統視角出發,頂層設計資源型區域經濟發展規劃及政策體系,以解決轉型過程中的共性問題。同時,通過分析山西各市產業結構優化與技術創新的耦合現狀,可以發現不同城市具有差異性,因此,各級政府應在國家政策體系的指導下,按照區域實際發展特點制定相應的發展策略。

2.堅持技術創新與產業結構優化聯合推動經濟發展的戰略路徑。

研究證明,技術創新對資源型區域產業結構優化具有決定性作用,產業結構優化又能為技術創新提供方向、創新要素,擴大創新效應,同時,二者耦合有利于經濟發展。資源型區域要確立技術創新與產業結構優化的協同發展路徑,避免因過度依賴某一方面而造成二者的結構失衡,從而抑制整體經濟效應的發揮。

3.堅持促進產業結構優化與技術創新良性耦合的機制保障。

資源型區域轉型關鍵在于完善的機制保障,為區域激活創新、重塑產業提供良好的氛圍。

推進金融體制改革,增加非國有部門的貸款額度,以金融創新活躍市場,促進產業多元化及新型產業發展;同時,開通資源產業綠色融資渠道,以多種融資方式支持資源產業技術研發、新產品開發及產業鏈延伸。

加強國際交流與合作,吸引外資流入,以產業結構調整來優化進出口商品結構,提高技術密集型商品出口比例,增加進口高技術含量產品;還需完善外資審核制度,避免因盲目引資而導致資源浪費及產業扭曲。

提高教育、科技財政支出,為技術創新與產業發展提供資金和人才。優化人才培養結構,確保資源產業結構優化升級及新型產業發展的人才需求;完善就業培訓體系,加強失業人員及初級產業職工的再培訓,拓展就業空間,提高勞動技能。

加大基礎設施建設,資源型區域部分道路運輸壓力較大,增加了道路損壞程度,因此在完善道路建設的同時還需合理規劃資源產品運輸線路,避免道路反復修葺。□