歐洲研究理事會的資助模式與成效分析

楊芳娟，梁 正

（1.國家科技評估中心，北京 100081；2.清華大學公共管理學院，北京 100084）

1 研究背景

當今世界正處于大發(fā)展、大變革、大調(diào)整時期，在這個開放、復雜、多變且充滿不確定性的時代，科學研究范式正在發(fā)生深刻變化，多學科領域交叉融匯，科學技術與創(chuàng)新之間的聯(lián)系日益緊密，顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)生和發(fā)展越來越多地源于基礎研究領域的重大突破［1］，因此，充分發(fā)揮基礎研究對經(jīng)濟增長和社會進步的推動作用，成為世界各國制定基礎研究戰(zhàn)略與政策的重要出發(fā)點［2］。半個多世紀以來，以“政府撥款、指南引導、自由申請、同行評議”等為基本特點的科學基金制，卓有成效地推動了基礎研究的發(fā)展，成為各國資助科學研究的重要制度［3］。

為了使有限的科研經(jīng)費配置在科學前沿領域，歐盟于2007年成立了歐洲研究理事會(European Research Council,ERC)。ERC是專門針對基礎研究設立的獨立運行機構(gòu)，主要負責資助泛歐層面自下而上、興趣驅(qū)動的科學前沿探索活動［4］。通過提供競爭性資助，ERC支持并鼓勵全球杰出科研人員到歐洲開展高質(zhì)量的前沿研究［5］。據(jù)統(tǒng)計，自2007年成立以來，ERC已投入預算經(jīng)費131億歐元，約占“地平線2020”科研規(guī)劃總預算的17%。截至2017年年底，ERC資助的8 000個前沿基礎研究項目中產(chǎn)生了6個諾貝爾獎、5個沃爾夫獎和4個菲爾茲獎，發(fā)表論文10萬篇，其中超過5 500篇發(fā)表在高被引（1% most cited）科學雜志上［6］。在推動基礎科研發(fā)展的同時，ERC也積極鼓勵科研人員瞄準產(chǎn)業(yè)前沿開展研究，很多基礎研究成果已經(jīng)進入到應用領域，包括800多項專利申請和75家新興企業(yè)創(chuàng)立。ERC的成功使ERC模式在一些歐盟成員國受到青睞［7］，目前已經(jīng)有8個成員國仿照ERC模式建立了本國研究理事會，11個成員國在ERC支持基礎上啟動了國家層面的資助機制［8-9］。

隨著基礎研究在國家創(chuàng)新體系中的地位不斷上升［10］，人們對基礎研究的認識逐漸多元，強調(diào)效用這一現(xiàn)代科學的主要特征日益鮮明，基礎研究與應用研究緊密結(jié)合，科學研究與技術創(chuàng)新相輔相成，知識生產(chǎn)與創(chuàng)新模式發(fā)生本質(zhì)變化［11-12］。為適應科學研究新范式以及新問題和新需求的出現(xiàn)，世界范圍內(nèi)主要科學資助機構(gòu)都在調(diào)整和改進資助戰(zhàn)略與管理機制［13］。當前，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設創(chuàng)新型國家的目標引導下，中國的科技創(chuàng)新已進入新的發(fā)展階段，如何調(diào)動基礎研究人員的積極性與創(chuàng)造性？如何進一步加強基礎研究，使其轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力？如何實現(xiàn)基礎研究成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化？這些問題都是社會各界高度關注與重視的問題，因此，亟需借鑒研究既符合基礎研究規(guī)律，又與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應，同時又與國際接軌的前沿基礎研究資助與管理體系建設。有鑒于此，本研究開展了針對ERC的資助模式與資助成效的系統(tǒng)分析，以探索適合科學研究新范式的資助與管理機制。

2 文獻綜述與研究方法

2.1 相關研究進展

科學研究的本質(zhì)是一種創(chuàng)造性活動，傳統(tǒng)的線性創(chuàng)新模式明確區(qū)分了基礎科學與應用科學，認為科學發(fā)現(xiàn)是基礎研究的結(jié)果，技術發(fā)明是應用研究的產(chǎn)出。由于忽略了科學與技術之間復雜的反饋機制，線性創(chuàng)新模式受到了很多質(zhì)疑和批評［14］。斯托克斯［15］通過對科學史的考察，認為科學與技術之間并不是簡單的線性關系，不僅基礎研究可以引致技術創(chuàng)新，技術發(fā)展也同樣會反作用于基礎研究，因此基礎研究的科學問題既來自于科學自身發(fā)展，也來源于經(jīng)濟社會發(fā)展，并據(jù)此提出了科學研究的四象限。事實上，應用性越高的研究越有可能對基礎科學產(chǎn)生影響［16］，如楊中楷等［17］基于諾貝爾科學獎（以下簡稱“諾獎”）得主的專利數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，很多諾獎成果同時具有基礎科學與技術科學的性質(zhì)，基礎科學成果正是通過技術科學的中介作用實現(xiàn)了技術的突破與創(chuàng)新。

隨著科學技術的快速發(fā)展和新興學科及前沿領域的不斷涌現(xiàn)，新知識生產(chǎn)模式、創(chuàng)新系統(tǒng)、三螺旋、變革性研究、協(xié)同創(chuàng)新等模式不斷出現(xiàn)，其本質(zhì)都是圍繞科學、技術、創(chuàng)新與社會之間的關系展開的，體現(xiàn)了科學研究范式的轉(zhuǎn)變［18］。庫恩［19］將科學研究分為累積漸進式與革命突破式兩類，前者是對現(xiàn)有研究范式的補充和發(fā)展，后者是對科學的顛覆性革命。該范式理論雖然指出了常規(guī)科學與革命性突破之間的差別，卻不能完全解釋科學革命產(chǎn)生的根源。以美國國家科學基金會為代表的聯(lián)邦科研資助機構(gòu)，從20世紀70年代開始對挑戰(zhàn)或顛覆既有研究范式的“變革性研究(transformative research)”的特征與價值進行分析，并結(jié)合自身資助實踐不斷修正評議標準、評估資助成效，逐漸形成對變革性研究的界定［20-21］。陳敬全［22］指出以歐盟為代表的歐洲委員會認為當前科技活動的基礎與應用已經(jīng)難以區(qū)分，提出“前沿研究(frontier research)”的概念，認為這種研究具有前瞻性、開創(chuàng)性、高風險/高收益、跨學科等特征，其科研成果與技術聯(lián)系更緊密。所以，一方面要加強對科學前沿探索的支持力度，另一方面要解決基礎與應用的連接，完善創(chuàng)新價值鏈的布局［23］。不難發(fā)現(xiàn)，前沿研究指向了具有真實轉(zhuǎn)化價值的成果，是對變革性研究概念的進一步延伸，即從知識到創(chuàng)新的變革，因此，前沿研究是對當前科學研究的新理解，能較好地反映科學研究的新特點，具體包括：立足于創(chuàng)造新知識與發(fā)展新認知的最前沿，研究成果往往兼具基礎科學與技術科學的屬性；不考慮學科間已有的界限，研究問題通常會涉及多學科、交叉學科以及跨學科領域的研究；具有高不確定性，是一種風險性的嘗試。

2.2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

本研究重點關注ERC的資助模式與資助成效，采用文本分析、數(shù)理統(tǒng)計分析以及文獻計量分析等研究方法，總結(jié)ERC的科研資助與管理動向。Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫——科學引文索引（SCI）作為國際公認的權威檢索工具，其收錄的期刊論文一般是發(fā)布具有原創(chuàng)性貢獻的研究成果。本研究選用SCI作為數(shù)據(jù)檢索源，首先使用高級檢索功能將檢索字段標識設定為“FT=(ERC OR European Research Council) NOT FT=(Engineering Research Center) NOT FT=(NSERC)”，語種和文獻類型分別設定為“English”和“Article”，時間跨度為2009—2017年；其次，以文本形式將論文的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，包括論文作者、標題、來源出版物、摘要全文以及參考文獻等信息保存到本地；最后，將上述文本數(shù)據(jù)導入到美國Search Technology Inc.開發(fā)的數(shù)據(jù)分析工具 Vantage Point軟件中進行數(shù)據(jù)挖掘，并通過Ucinet和Gephi等軟件對統(tǒng)計結(jié)果進行可視化分析。本研究的其他數(shù)據(jù)源還包括ERC的官方網(wǎng)站和ERC的年度評估報告。

3 ERC資助模式分析

3.1 使命定位

作為歐盟第七研發(fā)框架計劃（FP7）的一部分，設立ERC的目的在于通過識別最好的想法、甄選最優(yōu)秀的人才來推動歐洲科學與技術的前沿發(fā)展。作為一個泛歐洲的科學資助機構(gòu)，ERC的基本原則是追求科學卓越，鼓勵研究人員在所有領域自由地開展前沿研究。相較于國家層面的科研資助，ERC能延攬全球范圍內(nèi)擁有杰出想法的人才，靈敏地判斷和支持有前景的研究。長遠來看，ERC的宗旨不僅僅是資助科學研究，更重要的是改進和完善歐洲的研究體系，包括建立高質(zhì)量的同行評議體系、項目資助管理體系和資助績效評估體系等，使歐洲能更有效地參與到全球競爭中；另外，通過甄選和投資變革性科研項目，可以促進新技術和新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)和新市場以及更廣闊的社會創(chuàng)新基礎的形成，最終使歐洲滿足知識經(jīng)濟的發(fā)展需求，具備應對全球挑戰(zhàn)的能力和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標。

3.2 資助類型

ERC的資助體現(xiàn)了“以人為本”的特點，打破了人才的學科領域、年齡、國家、學術資歷等的限制，鼓勵科研人員開展“自下而上”、以好奇心為驅(qū)動的研究，支持科研人員有突破性想法，開展針對前沿學科、交叉學科、新技術以及新領域的開拓性探索。截至目前，ERC共設立了5類資助計劃，覆蓋了所有學科領域（見表1），為處于不同職業(yè)生涯階段的杰出科研人員或科研團隊提出的卓越研究項目提供長周期經(jīng)費資助。其中，啟動資助計劃和高級資助計劃是最早設立的兩個資助計劃；鞏固資助計劃與啟動資助計劃相互銜接；概念驗證計劃（PoC）面向獲得ERC資助的研究人員，目的是促進研究成果快速應用；協(xié)同效應計劃面向小型研究團隊，旨在促進跨學科研究。

表1 歐洲研究理事會的主要資助計劃

除了前述ERC設立的5類資助計劃，歐洲很多國家也設立了研究獎學金計劃支持科研人員申請ERC項目；此外，ERC還與中國、南非、美國等國家的主要科學資助機構(gòu)設立了國際合作項目，支持年輕科研人員加入ERC的研究團隊。

3.3 項目評審

ERC堅持高水準的專業(yè)評估，通過組織國際同行評審擇優(yōu)資助申請項目，基于鼓勵原創(chuàng)、追求卓越、簡單靈活的原則，科學優(yōu)異（包括科研潛力、科學質(zhì)量以及科研環(huán)境與資源）是評判的唯一基準。為保證項目評審過程的公正性和高透明度，ERC設立了由25名杰出科學家和工程師組成的，涵蓋物質(zhì)科學與工程、生命科學、社會科學和人文科學等領域的科學評審委員會?？茖W評審委員會負責設立評審小組，每個小組由來自7～10個國家的10～16名專家組成。評審專家的選取只取決于專家的學術聲譽，其遵守科學卓越的評審原則，不受政治、經(jīng)濟或其他利益的影響。

ERC的評審共分為兩輪，評審程序嚴格規(guī)范。第一輪主要審查申請者的個人學術履歷和研究申請概要，如青年科研人員是否具備研究潛能，中級研究人員是否擁有良好的學術履歷以及是否形成了卓越的研究貢獻等。第二輪再次審查研究人員的學術履歷和研究申請內(nèi)容，每份申請至少由3名會評專家評審，根據(jù)申請書研究方向的不同，ERC還會邀請函評專家進行遠程評審；與此同時，針對不同資助類型，第二輪的評估過程也有所不同，例如啟動計劃、鞏固計劃和協(xié)同效應計劃的申請者進入第二輪評審后，會被邀請參加評審答辯，以確定申請者有足夠的意愿和能力做好研究，同時申請者也有機會針對專家的評審意見進行互動。ERC每年會組織超過350名的高水平會議評審專家和2 000余名國際遠程評審專家參與評審工作。評審小組的專家信息一律保密，但是候選人信息會公布在歐盟機構(gòu)網(wǎng)站上，除了便于公眾監(jiān)督以外，也是為了給申請人提供相關信息，使其有權力提出避免某些專家參與評審的要求。

3.4 資助管理

ERC由科學理事會、執(zhí)行委員會（以下簡稱“ERCEA”）、專題工作組和常設委員會組成?？茖W理事會是ERC的管理與決策機構(gòu)，負責制定資助戰(zhàn)略、確定評審程序、監(jiān)督項目管理、實施項目評估等工作，理事會成員由歐洲委員會任命，任期4年。ERCEA負責ERC科研項目的具體組織和管理，包括按照年度預算組織項目申請和評審，為申請者提供信息與支持服務，與獲資助者簽訂資助協(xié)議，支撐科學理事會的工作等，其工作人員已從2008年的61人增長到2018年的498人。專題工作組目前已設立7個，主要分別針對性別平衡、開放獲取、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、擴大歐洲參與、強化國際參與、關鍵績效指標、項目背后的科學等專題展開研討分析。常設委員會目前已設立2個，一個是評審組委員會，負責項目評審方法、流程、相關政策等議題的設置；一個是利益沖突、科學不端和倫理道德委員會，負責制定涉及利益沖突、欺詐和道德問題的評判準則，澄清科研道德建設與科學不端行為處理等情況。

“獨立、高效、透明”是ERC的工作原則。項目立項后，ERCEA即與項目主持人和承擔單位溝通項目期限、資金撥付、報告制度、成果歸屬等詳細內(nèi)容，并簽訂資助協(xié)議（見圖1）。ERCEA高度重視管理績效，據(jù)不完全統(tǒng)計，2008—2016年，ERC管理的項目資金總額超過了90億歐元，其中管理費用約占2%，工作失誤率僅為1.35%。一個項目從正式簽署合同到資金到位，平均需要22天。項目支持期限為5年，如果5年后研究效果不好，就會終止資金支持；每項研究進行兩年半后，有中期評估，如果沒有成效，也會取消支持計劃。第三方機構(gòu)的調(diào)查顯示，93%的項目承擔人對于ERCEA的管理給予極高的贊譽［24］。

圖1 歐洲研究理事會資助計劃的資助流程

3.5 資助評估

自2015年開始，ERC每年都組織對資助項目的年度評審。2015—2017年的評估結(jié)果顯示，分別有21%、25%和19%的結(jié)項項目被認為取得了科學突破，50%、48%和60%的結(jié)項項目被認為取得了重大進步（見表2）［25-27］。獲得資助的項目明顯具有高風險/高收益、跨學科、高影響力等特征，這些特征對于吸引和匯聚優(yōu)秀科研人員非常重要，獲得ERC項目資助對科研人員的職業(yè)生涯會產(chǎn)生非常積極的影響。2016年，ERCEA組織了針對概念驗證計劃的評估，評估結(jié)果顯示，從科研成果生成到科技成果轉(zhuǎn)化再到科技企業(yè)創(chuàng)立，概念資助不僅在理論上可行，而且在實踐中取得了成效；相較未獲得資助的項目，PoC項目無論在知識產(chǎn)權、公司衍生或是吸引資金支持等方面都表現(xiàn)出明顯優(yōu)勢。

表2 歐洲研究理事會5類資助計劃項目的評估結(jié)果

4 ERC資助成效分析

4.1 資助統(tǒng)計分析

2007—2017年，ERC共資助8 574項科研項目，包括啟動資助計劃3 840項、鞏固資助計劃1 562項、高級資助計劃2 413項、概念驗證計劃735項以及協(xié)同效應計劃24項（見圖2、圖3），5類資助計劃的資助項目數(shù)和資助率分別如圖4和圖5所示。

圖2 歐洲研究理事會5類資助計劃項目總數(shù)的年度分布

圖3 2007—2017年歐洲研究理事會5類資助計劃項目的數(shù)量分布

圖4 歐洲研究理事會各類資助計劃項目數(shù)量的年度分布

圖5 歐洲研究理事會各類資助計劃項目的資助率年度分布

2007—2017年，ERC已資助8 000多位優(yōu)秀科學家，其依托機構(gòu)分布于歐洲的34個國家。其中：英國最多，有1 780位獲資助者在英國從事科研工作；其次是德國和法國，分別為1 281位和1 059位；90%以上的科學家集聚在11個國家（見圖6）。據(jù)筆者的不完全統(tǒng)計，目前已有35位中國學者獲得ERC的資助。

圖6 2007—2017年歐洲研究理事會資助項目依托機構(gòu)的主要國家分布

2007—2017年獲ERC資助人員所在機構(gòu)的前15位如圖7所示，包括法國的2家國立科研機構(gòu)、英國的4所高校、德國的2家學會、瑞士的2家學院等單位。

圖7 2007—2017年歐洲研究理事會資助項目依托的前15位機構(gòu)

ERC支持科研人員在任何領域探索新的研究機會和研究方向，鼓勵嘗試新興領域或創(chuàng)新方法以及科學發(fā)明。其資助過的項目非常多元（見圖8），從醫(yī)學健康領域的哮喘研究到新型材料石墨烯研究、從災難管理到抗癌納米疫苗的研發(fā)、從網(wǎng)絡安全到氣候變化，涵蓋了幾乎所有的學科領域。

圖8 2007—2017年歐洲研究理事會資助項目的主要學科構(gòu)成

4.2 文獻計量分析

2009—2017年間，ERC資助產(chǎn)出SCI論文總量為87 295篇，從2009年的766篇到2017年的18 529篇，論文呈高速增長態(tài)勢。其中，國際合著論文為53 722篇，合著比例從2009年的38.90%增長至2017年的65.21%，合作國家遍布全球，合作機構(gòu)涉及各國上千家高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)（見圖9）。

圖9 歐洲研究理事會資助產(chǎn)出SCI論文數(shù)及其中國際合著論文比例

2009—2017年，ERC資助產(chǎn)出的SCI論文篇均被引頻次在64.36～2.43次之間（見圖10）。

圖10 歐洲研究理事會資助產(chǎn)出SCI論文的被引統(tǒng)計

分析2009—2017年受ERC資助的合著論文的合作國家和機構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)，國家間的科研合作呈現(xiàn)逐步上升的趨勢，合作頻率較高的國家包括美國、英國、德國、法國、意大利等，合作頻率較高的機構(gòu)包括博洛尼亞大學、俄亥俄州立大學、盧瑟福·阿普爾頓實驗室、馬德里大學等?？傮w來看，ERC資助產(chǎn)出的論文無論在數(shù)量上還是質(zhì)量上，都遠遠超過了其他一些科學資助機構(gòu)資助產(chǎn)出的論文。

5 結(jié)論與討論

ERC是首個著眼于前沿科學研究的泛歐洲資助機構(gòu)，其運行實踐已為現(xiàn)有歐洲資助計劃以及歐洲各國的資助計劃提供了有益補充，成為衡量國家科研和創(chuàng)新體制競爭力的標準。ERC的成功歸功于三大要素：追求卓越、國際合作和研究自由，尤其是“卓越”和“獨立”是ERC工作的基點。中國共產(chǎn)黨的十九大報告提出，要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，推動基礎研究與應用研究融匯融通，本研究總結(jié)ERC的運行實踐，提出可從以下4個方面進行參考與借鑒：

（1）聚焦前沿研究，以追求卓越為使命。無論是科學還是技術，前沿探索始終是一個國家提升原始創(chuàng)新能力的關鍵。前沿研究既不是為了科學知識的增加而工作，也不是為解決現(xiàn)實問題而尋找有用的知識，而是力求在兩者之間，在知識的前沿和現(xiàn)實社會需求之間找到某種結(jié)合，以及在多學科或?qū)W科內(nèi)交叉形成的共同的知識平臺上發(fā)展新的前沿。ERC提倡的前沿研究，突破了傳統(tǒng)的基礎研究和應用研究的界限，重視兩者的互動與整合。相關評估結(jié)果顯示，雖然ERC成立只有短短10年，但已成為全球范圍內(nèi)資助卓越科學的典型代表，不僅產(chǎn)生了很多具有高影響力的科研成果，還孵化出了一些新興企業(yè)。另外，ERC還突破了原有的學科界線，鼓勵跨學科研究。評估結(jié)果顯示，ERC資助成果的影響力與跨學科程度存在正相關關系，越是取得重大科學突破的項目，其跨學科特征越明顯。發(fā)展程度處于起步階段的交叉學科與領域，恰恰是后發(fā)國家應該重點關注的領域。

（2）完善同行評議，以科研質(zhì)量為唯一標準。同行評議一直是科學資助機構(gòu)遴選科研項目的重要依據(jù)。在借鑒現(xiàn)行同行評議機制的同時，ERC對其進行了研究和改進，致力于建設一個透明、公正、規(guī)范和負責任的同行評議系統(tǒng)。其采取的措施包括聘請全球范圍內(nèi)聲譽杰出的科研人員擔任評審專家、將科學卓越作為評審的唯一價值標準，在項目評審過程中允許項目團隊就評審專家意見進行交流等。嚴格執(zhí)行的國際同行評議機制保證了ERC科研項目評審工作的公正性、科學性、權威性和國際影響力，使得ERC能在在全球開放競爭的環(huán)境下，依照國際公認的學術標準，吸引匯聚世界范圍內(nèi)的優(yōu)秀科研人員。

（3）重視資助評估，不斷推動變革性研究。自成立以來，ERC就開始探索資助績效評估方法及其影響力，持續(xù)發(fā)布年度報告和評估報告，致力于將評估形式規(guī)范化和制度化。針對評估中出現(xiàn)的關鍵問題，如性別平衡、擴大歐洲參與、開放獲取和數(shù)據(jù)共享以及倫理道德規(guī)范等議題，設立專題工作組進行研討分析；2015年開始持續(xù)開展針對結(jié)項項目的年度評審，評估資助的影響力，受到學術界的廣泛好評；2016年啟動“ERC資助對科研人員職業(yè)生涯影響”和“ERC項目研究成果與數(shù)據(jù)的開放獲取”兩項研究，不斷改進和完善資助質(zhì)量。

（4）鼓勵自由探索，建立“以人為本”的科研資助體系。前沿研究具有探索性、不確定性、長周期性等特點，ERC充分意識到科學投資回報的或然性、長期性和間接性，遵循科學發(fā)展規(guī)律，尊重科研人員的勞動和付出，建立了“以人為本”的支持方式，包括：提供不限國籍、不限年齡、不限學科領域的資助方案，發(fā)展適應各個職業(yè)生涯階段的多元資助模式；注重對科研潛在力量的資助，尤其是針對博士、博士后等優(yōu)秀青年科研人員的培養(yǎng)；充分尊重科研人員的學術自由，堅持自主選題、大膽探索，在制度層面保障科研人員的自由探索精神；堅持學術質(zhì)量為導向的科研評價標準，鼓勵科研人員在早期職業(yè)生涯階段進行高風險、高回報的開創(chuàng)性研究。