合作博弈視角下1+X證書制度利益相關者的權責與協作

盧子洲 廖康平

[摘要]1+X證書制度的建設涉及多個利益相關者之間的博弈與合作，各利益主體在享有滿足自身利益訴求權利的同時，理應承擔相應的責任。以合作博弈為視角，文章探討了基于合作目的的1+X證書制度利益相關者在利益訴求上的博弈，剖析了利益主體在博弈基礎上開展合作的關鍵——以明確主體責任作為獲得利益滿足權的前提。實現合作博弈過程中利益相關者的權責一致，核心是發揮各主體的協調效應以平衡彼此利益關系，通過構建利益分享機制、深化校企合作、推進職業教育學分銀行建設和重視學習者素質，推動1+X證書制度的優化實施。

[關鍵詞]1+X證書制度;利益相關者;合作博弈;權責;協作

[作者簡介]盧子洲（1966- ），男，湖北廣水人，華中師范大學職業與繼續教育學院院長，研究員，碩士生導師;廖康平（1995- ），女，江西贛州人，華中師范大學在讀碩士。（湖北? 武漢? 430079）

[基金項目]本文系2019年度中央高校基本科研管理科學類重點課題“‘國培計劃鄉村教師校本研修和網絡研修整合項目研究”的階段性研究成果。（課題編號：CCNU19ZY0012）

[中圖分類號]G710? ? [文獻標識碼]A? ? [文章編號]1004-3985（2020）15-0021-07

2019年《國家職業教育改革實施方案》提出，在職業院校、應用型本科高校啟動“學歷證書+若干職業技能等級證書”制度試點工作。這是黨中央、國務院應對新時代職業教育改革發展做出的重要戰略部署，是深化產教融合、校企合作，實現精準和高端育人導向，建立中國特色的資歷框架和構建終身教育體系的全新制度設計。1+X證書制度中的“1”指學歷證書，描述學習者接受教育的經歷，表示為“在學校受教育的水平”;“X”指若干技能等級證書，描述學習者的職業能力水平，表示為“從事生產的能力”，兩者在本質上體現了產教融合育人。1+X證書制度的提出有跡可循，它是在學歷教育基礎上進一步延伸對技能等級證書的學習，一定程度上實現了教育制度和就業制度的融合，為國家職業資格框架體系的建立提供了契機。

一、1+X證書制度利益相關者及以合作為目的的博弈

“利益相關者（Stakeholder）”概念最早產生于20世紀60年代，隨后于1984年由美國經濟學家弗里曼正式提出。弗里曼認為：“利益相關者是指那些能夠影響一個組織目標實現，或者受到一個組織實現其目標過程影響的所有個體和群體。”①它關注的是組織內部所有相關成員的利益，強調在多元利益主體間取得恰如其分的平衡，以求最大限度地提高各利益主體對組織的支持。

1+X證書制度是涉及規劃、開發和實施的系統工程，包括頂層設計與部署、職業技能等級證書開發、試點運行、專業人才培養培訓、技能考核與評定等內容。要完善這項工作，厘清每個環節涉及的利益主體是關鍵。從宏觀上看，1+X證書制度依托于國家相關部門從設計到落實的統籌規劃;從中觀上看，職業教育培訓評價組織是負責技能等級證書標準開發和考核評定的主體，職業院校是1+X證書制度試點運行的載體，和企業共同承擔著人才培養培訓的責任;從微觀上看，學習者作為1+X證書制度直接性的作用對象，貫穿于1+X證書制度開發運行的整個環節，是保證制度發揮效用的核心主體。據此，本文將1+X證書制度的主要利益相關者界定為政府、職業教育培訓評價組織、職業院校、企業和學習者五個方面。

博弈是指個體或團體在一定條件下，遵守相應的規則，依靠所掌握的信息，對各自允許選擇的行為或策略進行選擇并加以實施，并從中取得相應收益的過程。在主體行為產生相互作用的前提下，如果博弈各方均從自身利益出發與其他博弈者形成聯盟，且其結果對聯盟方均有利，則視為合作性博弈。1+X證書制度的運行是一個涉及多方主體互動的跨系統合作活動，其利益相關者雖從各自需求出發形成不同的利益訴求，但從本質上看，各相關者均期望尋找到合作的適切支點，實現聯盟內部各主體利益的最優化。在博弈過程中，每個參與主體都享有根據對自身能力認知及所掌握信息來提出最佳利益訴求的權利。基于這種權利，1+X證書制度的利益相關者能夠從主體需要出發，產生不同利益訴求，而利益訴求的差異化作用于組織內部很可能形成一種拉鋸，但拉鋸并不意味著矛盾和爭斗，而是求同存異、平衡利益關系的合作性博弈，博弈的目的是尋求合作，結果是實現利益共贏。

博弈的開展要明確各參與主體的籌碼，即1+X證書制度利益相關者的利益訴求。首先，政府作為宏觀決策者，在1+X證書制度全環節中扮演著政策制定和監督管理的角色，其利益訴求主要表現為三方面：培養復合型的高質量技術技能人才是基礎;變革傳統的人才培養制度，實現現代職業教育創新發展是關鍵;緩解結構性就業矛盾，促進產業經濟跨越式繁榮是根本。職業教育培訓評價組織作為技能等級證書標準的開發者和考核評定者，在整個環節中扮演著至關重要的角色，其利益訴求主要表現為社會認同度和行業競爭力提高，實現效益長足發展。職業院校作為1+X證書制度實施的客觀載體，不僅參與人才培養培訓的環節，也對技能等級證書的開發考核進行監督。培養知識、技能和素養全面發展的綜合性人才，提高辦學質量和增強學校影響力是職業院校的主要訴求。行業企業是技術技能人才培養的另一主體，其最主要的利益訴求是獲得與崗位能力需求精準匹配的高質量人才，以減少人力資源成本，實現經濟效益的最大化。學習者在1+X證書制度中處于牽一發而動全身的核心地位，他們的利益訴求是提高自身技術技能水平，獲得更好的就業前景，實現職業生涯的長遠規劃。

二、基于利益博弈構建合作框架：關鍵是明確利益相關者的主體責任

利益共享是建立合作關系的重要前提和保證，責任共擔是促進密切合作的基本途徑。合作性博弈是以合作為目的的博弈，首先要處理好博弈過程中各參與主體的利益訴求，而合作建立在博弈的基礎上，也就是要規范各利益主體參與1+X證書制度的責任。

（一）政府：強化監管和保障職能，加強頂層設計

政府作為政策制定者，有責任把握1+X證書制度的發展大局問題，加快推進1+X證書制度的保障和監管機制的建設。就保障機制而言，包括加大政策、資金等方面的支持力度。一是在政策方面，不僅要在宏觀上規劃好1+X證書制度從標準開發、試點運行到反饋修繕每個環節的邏輯安排，更要明確每個環節涉及的利益相關者的具體職責，避免因政策缺失或政策漏洞導致主體利益失衡。二是在資金層面，為利益相關者參與1+X證書制度提供必要的經費補貼，如以經濟激勵手段吸引符合條件的機構申報培訓評價組織的遴選;為職業院校對接技能等級證書和相應的師資培訓注入經費保障;以稅收減免和財政補貼為驅動，鼓勵企業通過深化校企合作的方式，助推職業院校課程標準、教學方案等配套措施的完善。

就監管機制而言，對象覆蓋培訓評價組織、職業院校、企業和學習者。在培訓評價組織層面，既要對培訓評價組織的招納遴選和標準制定、證書頒發等過程進行嚴格監控，以避免證書的過度市場化，重蹈“雙證書”泛濫的覆轍，陷入“金證書”淪落為“水證書”的窘境;也要鼓勵職業院校、企業和學習者以人才培養的質量為抓手，對培訓評價組織進行監督反饋，防止出現亂培訓、亂發證現象。在職業院校層面，加大對試點院校的管理，既要規范現有試點院校的運行，也要鼓勵其他職業院校努力完善自身條件，積極參與后續試點院校的選拔。此外，政府還應引導學習者及其他社會化機構對職業院校的試點運行過程進行監督，確保試點院校切實對接1+X證書制度進行人才培養模式的創新性調整。

（二）社會化的職業教育培訓評價組織：促進機制創新

顛覆性創新理論（Disruptive Innovations Theory）指出，當組織內部提出顛覆性創新時，通常會被拒絕，實現組織內部的創新需建立一個相對獨立的機構，由該機構引領變革，從而避免可能出現的文化拒絕。根據該理論，職業教育培訓評價組織與其他利益相關者雖存在或多或少的聯系，但并沒有直接的隸屬關系，可以相對客觀且獨立地從事技能等級證書的標準開發和認證活動;且培訓評價組織是以社會化機制公開招募遴選，而不是由教育行政部門及其下屬機構直接把控，更不是委托特定機構成為自己的代言人。因此，培訓評價組織具有社會開放性，由其作為技能等級證書標準制定的主體具有相對獨立性。社會化的培訓評價組織應做到對證書質量和公信力負責，且承擔相應法律責任，具有獨立法人地位。根據《關于在院校實施“學歷證書+若干職業技能等級證書”制度試點方案》（以下簡稱《方案》）的要求，培訓評價組織的“主要職責包括標準開發、教材和學習資源開發、考核站點建設、考核頒證等，并協助試點院校實施證書培訓”②。首先，從《方案》中規定的工作職責看，培訓評價組織應該具備行業背景、教育教學經驗、考核評價能力三種基本屬性，是一種集行業組織、職業院校、考核評價機構三大功能于一體的綜合性組織。行業企業、職業教育機構、考評機構中的任何一方都無法獨立承擔培訓評價組織的全部工作職責。其次，培訓評價組織作為技能等級證書標準開發的主體，應隨崗位能力需求變化而不斷進行動態完善。產業市場的日新月異必然造就企業工作崗位能力需求的變化，這就要求培訓評價組織所開發的技能等級證書必須緊跟產業市場的新技術、新工藝和新規范，不斷完善自身的準入和退出機制。

（三）職業院校：全面推進四個“新氣象”建設

1+X證書制度是促進技術技能人才培養培訓模式、提高人才培養質量的重要舉措。職業院校作為1+X證書制度的試點單位和技術技能人才的培養場所，必須重視1+X證書制度所蘊含的改革機遇，樹立強烈的責任擔當意識。第一，做好“新”證書的引入機制。職業院校可視為一個集多類型、多層次、多功能于一身的系統組織，不同類型與層次的職業院校所面向的培養群體和服務的區域市場存在差異，所需引入的證書類型和層次自然不盡相同。因此，試點院校應對接1+X證書制度的內容標準，根據證書與本校的契合度考慮引進的可行性。基于自身的勝任力狀況，以準確反映周邊服務區域內的產業發展需要作為引入何種類型和等級證書的判斷因素，創新證書引入的新機制建設。第二，構建人才培養“新”方案。人才培養方案是職業院校人才培養工作的實施藍圖，全面推進1+X證書制度試點建設，構建與之相應的新型人才培養方案是職業院校義不容辭的責任。首要工作是做好專業教學標準和職業技能等級標準的對接，對技能等級標準的內容要求進行深入學習。職業技能等級證書分為初級、中級和高級三個層次，基于學生知識習得能力和身心發展邏輯，職業教育的不同階段應精準對接技能等級證書的不同層級，初級證書基本對應中職階段，中級證書與高職階段銜接，高級證書與應用型本科接軌。職業院校應緊扣這種對接規律，將技能等級證書的內容標準有機融入各教育階段的人才培養方案中，優化課程設置和教學內容組織，創新人才培養模式。第三，打造專兼結合“新”師資隊伍。1+X證書制度的試點建設，離不開一支契合新制度理念，準確掌握技能等級證書標準，并能夠融入課堂教學中的新型師資隊伍。一是職業院校要組建專門的1+X證書制度研究小組，組內成員應來自不同年級和專業，負責研究與X證書標準相對接的專業教學方案的制訂，并引領其他教師參與人才培養方案的開發，擴大專兼結合的新型師資隊伍的輻射范圍;二是組織教師參加與X證書相關的技術技能培訓，引導教師將培訓內容融入日常教學;三是積極開展與培訓評價組織的合作，引進培訓評價組織中專業的考核師資人員作為兼職教師，優化學校師資隊伍結構。第四，拓寬教育服務“新”面向。《方案》規定，職業院校不僅要面向在校學生開展培訓，也要面向社會成員提供教育服務。針對已獲得相關技能等級證書的社會成員，支持其根據證書等級和類別免修部分課程，在完成規定的學習內容后，為其頒發相應的學歷證書。這不僅為社會成員提供了持續成長的通道，也有利于調動社會力量積極參與職業院校的建設。

（四）行業企業：踐行二元主體責任

行業企業作為1+X證書制度的利益相關者，區別于其他利益主體的主要特點是兼具證書標準制定的參與方和證書效益評定方的“二重性”身份，因此要承擔二元主體責任。首先，企業作為技能等級證書標準制定的參與方，應積極為培訓評價組織提供技術動態、崗位能力需求等信息。企業是大多數職業院校畢業生的就業終端流向，培訓評價組織對技能等級證書標準的制定，離不開對企業人才需求的動態調研，并以典型工作領域關鍵崗位的技能標準作為技能等級證書開發的模型參照。由于目前我國的職業教育培訓評價組織建設根基尚淺，引入具有行業話語權的龍頭企業作為第三方機構，提供崗位動態并參與證書制定是應對現實情況的必要舉措。其次，企業是社會經濟的主體單元，是人力資源的使用和評定主體，對1+X證書制度的開發實踐進行監督和反饋是企業的責任所在。學習者獲取1+X證書的目的，歸根到底是以此作為獲得更好就業前景的“敲門磚”。企業作為判定“敲門磚”是否發揮效用的主體，理應對培訓評價組織進行監督，并以技術技能人才在關鍵崗位的勝任力情況作為技能等級證書實施效果的反饋，推動1+X證書制度不斷趨于完善。最后，規范履行二元主體責任，企業應完善證書辨別與準入機制。在以往實踐中，基于追逐利潤最大化的本質，企業內部存在“候鳥式信任”的問題，當某類證書在市場興起時，一些關聯性企業便爭相將該證書作為對應崗位的準入門檻，引發證書的“劇場效應”，導致考證“錦標賽”現象。這種現象歸根結底是因企業盲目隨市場潮流，沒有明確崗位真正所需的能力標準，最終導致人力資源的浪費。因此，實現崗位能力標準和技能等級證書標準的對接，企業首先要明確崗位能力需求，規范證書準入機制，避免混亂的用人機制和盲目的證書引入成為誤導技能等級證書開發的信息源。

（五）學習者：轉變證書學習和考核的動機

首先，1+X證書制度的實施究其根本是要落實到學習者的實踐活動中，學習者對1+X證書制度的重視程度和執行力度直接關系到制度實施的最終成效。毋庸置疑，學習者固然意識到1+X證書制度的重要性，但考取證書大多是為了獲得更好的工作待遇，相對關注證書獲得的結果，忽視了對證書內容所蘊含的認知啟發和技能背后折射的工匠精神的思考。在1+X證書制度背景下，學習者應轉變證書獲取的動機，注重自身內在素養的提高，不能僅關注證書所能帶來的潛在經濟利益，更應從知識獲得和技能精神培養的內部動機出發，全面促進職業知識、職業技能和職業情感的發展。其次，作為1+X證書制度的實踐者，對制度實施過程進行監督和反饋，學習者責無旁貸。一是證書學習和培訓過程中，學習者應從切身實際出發，對教學內容、教學組織方式和師資等方面的適切度進行反饋，為國家政策制定和培訓評價組織標準開發提供有力的信息支持。二是證書考核過程中，無論是學歷證書的考核方（職業院校），還是職業技能等級證書的考核方（培訓評價組織），學習者作為參考人員對兩個組織的考核過程進行監督是最為直接有效的監督方式，有利于確保考核內容的適宜性和考核結果的公信力。三是證書獲得后，學習者應以自身在工作崗位的勝任力情況為參照，為1+X證書制度的有序實施提供追蹤性反饋。

三、發揮主體協作效應，實現利益相關者權責的一致

實現1+X證書制度利益組織內部共贏，需要統籌兼顧利益主體的權利與責任，通過積極發揮各主體的協調配合效應，促進合作博弈視角下相關者利益關系的平衡，推動1+X證書制度的可持續建設。

（一）構建利益分享機制，形成各利益相關者良好互動格局

利益是影響人類行為的核心動力因素，和諧的利益關系是驅動利益相關者開展合作的關鍵，而利益共享是穩定合作關系的重要保證。1+X證書制度利益相關者之間的互動關系橫向涉及宏觀、中觀和微觀領域，包括決策主體、開發主體和監督評判主體，縱向貫穿1+X證書制度規劃、X證書標準開發和試點運行三個環節，是一個“橫向多元復合、縱向多層遞進”的相互聯系與制約、彼此和諧共存的動態關系網。一是1+X證書制度規劃環節。政府穩居決策主體的地位，全面負責1+X證書制度的頂層設計與規劃。政府以社會化機制，按照在已成熟的品牌中遴選一批、在成長中的品牌中培育一批、在有需要但還沒有建立項目的領域中規劃一批的原則，面向全社會擇優選拔，并通過深化“放管服”改革，委以培訓評價組織證書開發的絕對權力，但政府通過嚴加監管避免其利益失衡。政府相關部門以公開化的方式對申請試點院校名單中滿足條件的職業院校委以重任，以政策激勵和經濟吸引等手段號召企業為1+X證書制度的建設獻言出力，并對各利益相關主體進行宏觀監控與管理。二是X證書及標準開發環節。涉及培訓評價組織、職業院校和企業之間的權責互動。首先，培訓評價組織與企業之間，通過企業為培訓評價組織提供能力需求信息及培訓評價組織進行產業調研等方式，企業間接參與技能等級證書的標準開發過程;其次，培訓評價組織和職業院校之間，職業院校能夠為證書開發提供學情支持、知識服務等;此外，職業院校和企業以第三方身份，對培訓評價組織的證書標準開發過程進行監督。三是1+X證書制度試點運行環節。培訓評價組織能對試點院校提供師資指導等方面的工作支持;職業院校和企業、學習者均可對培訓評價組織的證書考核過程及其實施成效進行監督反饋;此外，職業學校與企業合作培育復合型的高質量技術技能人才，實現對學習者的協同效應。

（二）深化校企合作，實現“三個標準”的精準對接

1+X證書制度不是彼此割裂，而是相互融合的制度設計，本質上可視為校企協同育人的結果。其中，學歷證書是學習者達到專業教學標準的證明，技能等級證書是學習者達到技能等級標準的證明，而行業企業的職業能力標準既是專業教學標準制定的依據，也是技能等級證書標準開發的憑證。首先，技能等級標準的制定必須反映行業市場的能力需求，并以具體工作崗位的技能標準為依據，促進技能等級標準與職業能力標準的對接;其次，職業學校學生的培養必須符合就業市場對人才的需求，實現專業教學標準與行業企業的職業能力標準相匹配;最后，職業院校作為1+X證書制度的試點單位，其人才培養方案應體現職業技能等級證書的內容，實現專業教學標準和技能等級標準的對接。以深圳職業技術學院與華為公司成功合作的模式為例，華為作為ICT（信息通信技術）領域的領軍企業，華為認證被公認為“全球技術領域的金標準”，深圳職業技術學院采取通信技術專業與華為合作的方式共同組建了專業的ICT教學團隊，并通過與華為通信技術崗位標準的對接促進通信技術專業教學標準的改革，為學生日后獲得相應的技能等級證書提供了方便，實現了校企合作的最優化發展。據此分析，深化校企合作方式是實現1+X證書制度長效建設的重要途徑，且合作不該局限于職業院校和企業兩者之間的互動，而應形成培訓評價組織、職業院校和企業三個利益主體間的合力，形成職業能力標準、技能等級標準和專業教學標準三者精準對接的統一體。

（三）推進職業教育學分銀行建設，促進“1”和“X”相互融通

推進職業教育學分銀行建設，實現學分的認證、積累和轉換是促進“1”和“X”相互融通的關鍵。基于學習者在學習層面和技能層面所取得的學習成果，國家應建立和完善“學分銀行”制度，以學分作為學習成果的憑證，學習者通過學分積累實現“1”和“X”兩類證書間的學分互換。《方案》規定，1+X證書制度面向在校學生和社會學習者兩類主體，基于證書獲得先后順序的差異，會出現兩種并行不悖的學分互換軌道，如圖1所示。一是以技能等級證書獲得為目的的“學分互換”機制，主要適用于職業院校學生。《方案》要求，允許取得學歷證書的職校學生在參加技能等級證書考核時免試與學校課程重合的部分內容，這不僅有利于提高技能等級證書的運行效率，也能間接激發學生投入課程學習的積極性。二是以學歷證書獲得為目的的“學分轉換”機制，主要面向社會學習者。對于已獲得若干技能等級證書的社會學習者，支持其根據證書等級和類型免修學歷階段中與技能等級證書內容重疊的部分課程，在完成規定的課程學習后，依法給予相應的學歷證書，這是打破職業教育“天花板”，拓寬職業教育人才成長渠道的重要嘗試。除了橫向暢通外，在縱向上要完善學分銀行框架體系內的能力單元層級。不同等級技能證書的學習成果單元應明確區分，并與學歷證書代表的不同層級的能力單元相對應，為不同層級的學歷證書之間和技能等級證書之間各自的學分對換，以及同層次的學歷證書與技能等級證書間的學分互換提供便利，促進“1”和“X”的橫向融通與縱向貫通。

（四）以學習者素質為抓手，實現精準育人和高端育人

1+X證書制度既是教育制度，又涉及勞動制度的范疇。從教育制度視角看，學習者是教育活動的學習主體，教育的目的是培養全面發展的高素質人才;從勞動制度的視角看，作為勞動三要素的勞動者居主體地位，勞動者的素質直接關系到勞動成效，而勞動者本質上也是學習者。因此，不管是基于教育制度視域，還是勞動制度視域，均強調學習者素質提高的重要性。學習者是關聯各利益主體的橋梁和紐帶，合作博弈視角下的1+X證書制度利益相關者權責的統一必須以學習者素質為抓手，培養精準對接社會需要和市場需求的高端人才。一是國家要為1+X證書制度的實施提供強有力保障，以多樣化方式吸引學習者積極參與1+X證書制度的實踐，從整體上提高學習者素質;二是給予學習者自主選擇權，允許學習者根據自身志趣和未來規劃選擇是否需要獲得學歷證書和技能等級證書，以及獲得何種類型和等級的證書，職業院校不能將技能等級證書的獲得作為限制學生畢業的條件;三是培訓評價組織應面向職業院校和企業，合作開展技能等級證書的相關培訓，編制針對不同類型學習者、不同層級證書的培訓方案;四是以信息技術為媒介，完善網絡服務平臺建設，為學習者提供信息咨詢、題庫資源、考試流程等服務，強化學習支持服務的便利性與靈活性，幫助學習者實現由依從形勢到樂意參與再到主動作為的心態轉變，積極把握1+X證書制度所蘊含的發展契機，實現其綜合能力素養的提升。

[注釋]

①孫曉.利益相關者理論綜述[J].經濟研究導刊，2009（2）：10.

②教育部，國家發展改革委，財政部，市場監管總局.《關于在院校實施“學歷證書+若干職業技能等級證書”制度試點方案》的通知[Z].2019-04-04.

[參考文獻]

[1]李靜，周世兵.1+X 證書角色與功能定位研究[J].職教論壇，2019（7）：152-155.

[2]歐陽麗.職教集團利益相關者的協同模型與共生策略[J].職業技術教育，2017（4）：44-47.

[3]彭小慧.國家職業教育改革背景下1+X證書制度實施的意義、難點與方略[J].2020（3）：5-12.

[4]孫善學.對1+X證書制度的幾點認識[J].中國職業技術教育，2019（7）：72-76.

[5]Freeman，RE.Strategic Management：A stakeholder Approach[M].Boston：Pitman，1980.