中世紀(jì)西歐封建制的演進(jìn)與解體

編者按：歷史課程是中學(xué)教育教學(xué)的重要內(nèi)容。為了適應(yīng)新的形勢需要，提高中學(xué)教學(xué)質(zhì)量，2017年教育部制定了《普遍高中歷史課程標(biāo)準(zhǔn)》。這個新版課標(biāo)，除了提出“學(xué)科核心素養(yǎng)”概念、采用統(tǒng)編教材外，還突破了2003年版課標(biāo)按專題呈現(xiàn)教學(xué)內(nèi)容的設(shè)計思路，遵循時序性的歷史特點，依編年方式安排課程內(nèi)容。這在一定意義上是對傳統(tǒng)教科書編寫方法的回歸。2019年，人教社出版的高中歷史統(tǒng)編教材《中外歷史綱要（下）》，出現(xiàn)了舊版課標(biāo)未作規(guī)定的許多內(nèi)容學(xué)習(xí)要求，例如第二單元“中古時期的世界”就是這樣。其中，“中古時期的歐洲”幾乎都屬于“新的”，既有“西歐封建社會”，又有“拜占庭和俄羅斯”。為了更好地貫徹課程標(biāo)準(zhǔn)，推動高中歷史課程教學(xué)，本刊將陸續(xù)刊出一些文章，從不同層面對這些新的教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行解讀。這里先行刊登的幾篇論文，涉及西歐封建社會等相關(guān)問題。

[關(guān)鍵詞]中世紀(jì)，西歐，封建社會，封建制

[中圖分類號]K13 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]0457-6241（2020）15-0017-04

封建社會是前資本主義時期一種以封建土地所有制為基礎(chǔ)、以封建經(jīng)濟(jì)與政治制度為核心的社會形態(tài)。9—15世紀(jì)，西歐盛行封建制，形成了幾個顯著特點：其一，透過日耳曼習(xí)俗或契約關(guān)系，突出了封建主間的法律關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系和軍事義務(wù);其二，作為日耳曼封建主義的外在形式，采邑分封制和封君封臣制既分割了各地的治權(quán)，也限制了王權(quán)作為國家最高權(quán)力的強化;其三，在封建莊園制經(jīng)濟(jì)條件下，封建主將農(nóng)奴禁錮于莊園中，不但阻礙了西歐的社會流動，也增加了他們的生存風(fēng)險。中世紀(jì)后期，隨著莊園制的日益解體和資本主義萌芽的不斷發(fā)展，奠定在采邑分封制之上的封建經(jīng)濟(jì)制度走向解體。馬克思曾經(jīng)假定，這一過程就是作為資本主義前史的原始積累。

5世紀(jì)末6世紀(jì)初，法蘭克社會啟動封建化，直到9世紀(jì)初查理大帝時代完成。6世紀(jì)初編纂、后來有所補充的《薩利克法典》，作為薩利克法蘭克人的古代習(xí)慣法匯編，反映了早期封建化成果。所謂封建化，主要指非封建的生產(chǎn)關(guān)系和階級關(guān)系轉(zhuǎn)化為封建的生產(chǎn)關(guān)系和階級關(guān)系的過程，也指以封建土地所有制為核心的封建制（封建主義）的萌芽、生長與形成，以及隨之而來封建社會兩大對立階級（封建主和農(nóng)奴）形成的過程。

法蘭克封建化是中世紀(jì)西歐封建制形成的先導(dǎo)，或說西歐封建制是法蘭克封建化的結(jié)果。實際上，這一過程主要表現(xiàn)為日耳曼因素和羅馬因素交互影響，共同促進(jìn)西歐封建制形成的過程。這主要有兩方面的含義：一方面，法蘭克新貴族和部分羅馬貴族共同衍生出封建主階級;另一方面，隨著羅馬奴隸制消亡和法蘭克自由民淪為依附農(nóng)，再加上少量的隸農(nóng)，一并形成了農(nóng)奴階級。早在征服高盧之初，雖然法蘭克人尚處于原始社會，但他們已經(jīng)按照馬爾克原則在社員之間分配大片的公土（馬爾克是封建化過程中的日耳曼因素，作為公私并存的社會組織，是一種以地域關(guān)系為基礎(chǔ)的農(nóng)村公社）。這一時期，馬爾克擁有土地所有權(quán)，公社土地不得買賣或轉(zhuǎn)讓，但是耕地已定期分配，使用權(quán)及土地上的收獲均歸社員個人，且房屋及其附屬物亦屬私有。正是在馬爾克階段上，法蘭克國王和親兵（日耳曼因素）占有原屬羅馬皇室的大量地產(chǎn)（羅馬因素），國王還把屬于全體人民的土地（日耳曼因素），以獎賞方式賜給自己的廷臣、將軍，還有主教和修道院長，這樣就造成了許多大土地所有者。再加上被保留下來的部分高盧—羅馬大地主（羅馬因素），便形成了法蘭克社會的封建主階級。而原來“比較溫和的隸屬形式——在羅馬帝國，奴隸制也日益轉(zhuǎn)化為這種形式”，也日益發(fā)展起來，①主要表現(xiàn)為大土地所有者使用隸農(nóng)、半自由人和少量奴隸進(jìn)行耕作，這些勞動者的地位與農(nóng)奴接近，并與農(nóng)奴一起，構(gòu)成了法蘭克的農(nóng)奴階級。

開國之君克洛維死后不久，法蘭克王國陷于分裂狀態(tài)，各地的大貴族勢力蜂起，軍政大權(quán)從此轉(zhuǎn)入宮相手中。除了內(nèi)憂，法蘭克人還面臨著外患，阿拉伯人從西班牙北上入侵的威脅，也造成了現(xiàn)實壓力。在爭奪最高權(quán)力的斗爭中，赫里斯塔爾·丕平于687年成為全國唯一的宮相，是第一個自稱為法蘭克公爵和王子的人。丕平之子查理·馬特當(dāng)政后，依靠奧斯特拉西亞地方勢力的支持，不但平定了蘇瓦松叛亂，還迫使萊茵河彼岸的部落重新就范，這就為他推行土地制度改革創(chuàng)造了有利條件。為加強法蘭克的軍事力量和維護(hù)國家的長治久安，馬特改變了墨洛溫朝無條件賞賜土地的辦法，實行采邑分封制，目的是使采邑領(lǐng)受者同王室利益緊密聯(lián)系起來。其具體做法是：一，動用一部分叛亂貴族被沒收的土地和教會的土地作為采邑，分封給在前線作戰(zhàn)的將領(lǐng)們、統(tǒng)治邊遠(yuǎn)省份和鎮(zhèn)壓叛亂部落的官吏們，供其終身享有，不得世襲，條件是他們要提供騎兵兵役服務(wù)，從而加強了中央政府與軍事將領(lǐng)的直接聯(lián)系;二，對那些因反叛而被沒收土地的大貴族，在他們表示效忠后，恢復(fù)其官職和爵位，并將其全部或部分地產(chǎn)以采邑形式，重新授予他們，同樣以服騎兵兵役為條件;三，理論上收回王室贈予主教區(qū)和修道院的土地，實踐上則讓那些土地的租種者把租稅直接交給土地的新主人，不再給聚斂地產(chǎn)的教會機構(gòu);四，任命一批恭順的俗人擔(dān)任主教和修道院長，他們須把大塊土地租給俗人耕種，以加強教會與俗權(quán)的聯(lián)系。

采邑分封制建立起了以土地為采邑紐帶、以服兵役為軍事義務(wù)的主從關(guān)系，加強了領(lǐng)主階級內(nèi)部的實質(zhì)性聯(lián)系。“采邑”，本義為獎賞、恩典，指國王、封建主或教會的賜地、封地，馬克·布洛赫稱之為“薪俸佃領(lǐng)地”。②這種由馬特開始、其兒孫完成的土地關(guān)系的重大變革，推進(jìn)了法蘭克的封建化，為加洛林王朝建立奠定了經(jīng)濟(jì)與軍事的基礎(chǔ)。732年，在羅亞爾下游圖爾之南的普瓦提爾戰(zhàn)役中，馬特取得反擊阿拉伯人的勝利，是采邑制分封改革取得成功的最佳證明。起初，采邑分封既有條件（服騎兵軍役）限制，也有時間（使用終身）限定。9世紀(jì)以后，受到時間和條件雙重限制的采邑制，已演變?yōu)閮H有條件限制的世襲領(lǐng)地制。這是造成中世紀(jì)早期西歐王權(quán)軟弱、政治上陷于分裂的物質(zhì)基礎(chǔ)。

西方學(xué)者普遍認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)從政治與法律制度上來理解封建制，或從某個單獨方面對它進(jìn)行解讀，即將其歸結(jié)為土地（采邑）分封制和封君封臣制。如此一來，他們要么突出封建制“與中央集權(quán)國家觀念相沖突的那些方面”，要么強調(diào)其軍事意義，認(rèn)為封建社會就是一個軍事等級社會。這種認(rèn)識與中國學(xué)者對封建制、封建社會的理解大相徑庭。事實上，作為日耳曼因素和羅馬因素相結(jié)合的產(chǎn)物，西歐的中世紀(jì)封建社會，不僅圍繞著以采邑或莊園為表征的土地所有制組織起來，而且其內(nèi)涵極為豐富，涉及采邑分封制和封君封臣制、莊園制和農(nóng)奴制、騎士制，以及封建等級制等諸多內(nèi)容。

客觀地說，采邑分封制和封君封臣制是構(gòu)成中世紀(jì)西歐封建制（或封建社會、封建主義）的基礎(chǔ)和核心，它們好像是封建制這塊硬幣的正反兩面，既相互依存、密不可分，又有所區(qū)別、各有側(cè)重。以土地為紐帶的采邑分封制是封建土地所有制的體現(xiàn)，而派生于采邑制的封君封臣制，決定了封君（封主）與封臣（附庸）之間契約式主從關(guān)系。“封臣”一詞，源于凱爾特語（vassal），拉丁化為vassus，意為男孩或仆人。墨洛溫朝時，它用以指奴隸，8世紀(jì)初則指代一個依附于領(lǐng)主的人。依據(jù)封君封臣制原則，封主有責(zé)任保護(hù)附庸，附庸有義務(wù)效忠封主，這種權(quán)利與義務(wù)的相互關(guān)系，密切了封建主階級內(nèi)部的聯(lián)系。一般來說，封君與封臣之間主從關(guān)系的締結(jié)，為彰顯其嚴(yán)肅性與神圣性，①須經(jīng)過一種程式化的臣服禮，如封臣合掌置于封君雙手中，或加上下跪的姿勢，還須把手放在《圣經(jīng)》或圣像上起誓，以表示對封君的臣服和效忠。這樣，君臣主從關(guān)系就正式確立了。就封臣而言，他必須奉命為封君提供40天軍役服;遇有緊急情況，他還要提供金錢方面的幫助。此外，封臣絕不可做任何危害封君之事，如不能傷害封君的名譽、身體、堡壘、財產(chǎn)等。從封君來說，維護(hù)封臣的利益，如保護(hù)封臣的生命、肢體、財產(chǎn)等，就是他的最主要義務(wù)。

另一方面，莊園制和農(nóng)奴制也是中世紀(jì)西歐封建制的重要內(nèi)容，它們規(guī)范了領(lǐng)主和農(nóng)奴之間的共生關(guān)系。加冕之前，查理大帝曾頒布了管理王室土地的《莊園敕令》（70條），用拉丁文書寫而成，是關(guān)于這一時期法蘭克莊園制度的重要研究資料。9—13世紀(jì)，作為西歐封建社會農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本組織形式，莊園制臻于鼎盛。國王和教俗封建主均擁有許多莊園，它們的規(guī)模大小不一，有的包括一個或幾個村莊，有的只是一個村莊的一部分。從結(jié)構(gòu)上來看，莊園土地通常包括領(lǐng)主的自營地和農(nóng)奴的份地兩部分，前者完全為領(lǐng)主及其家庭、侍從等提供消費資料，后者則主要為養(yǎng)家糊口的農(nóng)奴提供必需的生活資料。莊園本身是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)單位，內(nèi)部以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，兼顧林、牧、副、漁等各業(yè)，以及生活用品、生產(chǎn)工具，甚至武器制造等手工業(yè)生產(chǎn)。

在西方前資本主義時期，土地被看做主要的社會財富，地租是封建土地所有權(quán)的物化形式，可以包括勞役（力役）租、實物租和貨幣租等不同形態(tài)。從領(lǐng)主對農(nóng)奴剩余勞動剝削的角度看，初期以勞役租為主，兼及實物租，后來貨幣租逐漸取代勞役租和實物租占主要地位。其中，勞役租的實現(xiàn)方式，就是農(nóng)奴必須為領(lǐng)主耕種自營地，每周要勞動3～4天，農(nóng)忙時要增加勞動時間，而收獲物悉數(shù)歸領(lǐng)主所有。此外，他們還須負(fù)擔(dān)人頭稅、婚姻稅、繼承稅、森林牧場稅等多種捐稅，向領(lǐng)主貢獻(xiàn)家禽、雞蛋、麥酒、水果等農(nóng)副產(chǎn)品，交納森林、牧場、水源、磨坊、面包房等使用費，承擔(dān)砍柴、筑路、修宅、運輸?shù)入s役，以及向教會繳納什一稅。農(nóng)奴沒有人身自由，就是他們對領(lǐng)主有人身依附關(guān)系，不得隨意離開莊園，要受“超經(jīng)濟(jì)強制”。通過莊園法庭，領(lǐng)主可以審理有關(guān)農(nóng)奴的案件，審判違反莊園規(guī)矩的農(nóng)奴。法庭由領(lǐng)主或領(lǐng)主的管家主持，往往領(lǐng)主既是原告，又是判官，所以通過莊園法庭，領(lǐng)主得以延伸其封建特權(quán)。而在中國古史上，這種“私設(shè)公堂”的情形純屬違法行為。中世紀(jì)時期，西歐的農(nóng)奴生活在水深火熱之中，他們與封建主的矛盾構(gòu)成社會的主要矛盾。不過，從另一方面看，農(nóng)奴被固著在土地上，客觀上也處于一種“被保護(hù)”狀態(tài)。這樣一來，西歐的農(nóng)奴階級不僅缺乏流動性，也很少揭竿而起，即使發(fā)生暴動反抗，規(guī)模也相當(dāng)有限。1381年，英國發(fā)生了瓦特·泰勒領(lǐng)導(dǎo)的農(nóng)民大起義，但那種景象實為罕見，這與中國史上頻發(fā)大規(guī)模的農(nóng)民戰(zhàn)爭，形成了強烈反差。

封建社會是一個獨立的社會發(fā)展階段。在西歐封建制時代，農(nóng)奴和其他形式的依附民被束縛于封建領(lǐng)地上，他們對土地沒有所有權(quán)，僅有使用權(quán)。這不僅決定了農(nóng)奴對領(lǐng)主的人身依附關(guān)系，也決定了他們不可能自發(fā)地擺脫封建制的束縛，除非借助外力的作用，他們才能獲得人身自由。中世紀(jì)后期，西歐進(jìn)入資本原始積累階段，資本主義萌芽開始侵蝕封建社會機體，封建制呈現(xiàn)衰落趨勢。就西歐封建制解體問題，馬克思在《資本論》中提出了一種理論假設(shè)，他認(rèn)為在資本積累以前有一種“原始”積累，就是資本的歷史起源，或資本主義前史。按照他的解釋，資本主義萌芽在封建機體內(nèi)的孕育，既是瓦解封建制的因素，也是創(chuàng)造資本主義生產(chǎn)方式的因素。因此，馬克思深刻地指出：“資本主義社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是從封建社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生的。后者的解體使前者的要素得到解放。”①

西歐是世界上資本主義萌芽最早產(chǎn)生的地區(qū)。在這里，商品的生產(chǎn)與流通不但促進(jìn)了商品貨幣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也瓦解了傳統(tǒng)的封建自然經(jīng)濟(jì)。這是新舊生產(chǎn)關(guān)系的交替過程，也即資本的原始積累過程。對于原始積累的實質(zhì)，馬克思揭示說：“創(chuàng)造資本關(guān)系的過程，只能是勞動者和他的勞動條件的所有權(quán)分離的過程，這個過程一方面使社會的生活資料和生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)化為資本，另一方面使直接生產(chǎn)者轉(zhuǎn)化為雇傭工人。因此，所謂原始積累只不過是生產(chǎn)者和生產(chǎn)資料分離的歷史過程。”②15世紀(jì)最后30多年和16世紀(jì)最初幾十年，英國發(fā)生的圈地運動是“為資本主義生產(chǎn)方式奠定基礎(chǔ)的變革的序幕”。③在暴力手段的驅(qū)使下，農(nóng)奴不得不放棄世代耕作的莊園土地（生產(chǎn)資料），離開自己的家園，四處流浪。空想社會主義理論家托馬斯·莫爾針對“羊吃人”的圈地現(xiàn)象，披露了原始積累的殘酷性，如他在《烏托邦》一文中所譏諷的那樣：一向馴服、容易喂飽的羊，“據(jù)說現(xiàn)在變得很貪婪、很兇蠻，以至于吃人，并把你們的田地、家園和城市蹂躪成廢墟”。④在暴力手段的驅(qū)使下，當(dāng)失地農(nóng)民不得不靠出賣勞動力過活時，他們就從封建依附者轉(zhuǎn)變?yōu)槿松碜杂傻墓蛡蚬と耍Φ卣撸灿煞饨I(lǐng)主變成了剝削工人的資本家。

西歐的原始積累發(fā)生于社會轉(zhuǎn)型時期，主要就表現(xiàn)為農(nóng)民的失地過程，即他們與其世代耕種的土地相分離的過程，尤以都鐸時代發(fā)生、一直延續(xù)到17世紀(jì)革命后的英國圈地運動為典型。同時，對外的地理大發(fā)現(xiàn)和殖民擴(kuò)張也是原始積累的重要表現(xiàn)形式。15世紀(jì)中后期，先是伊比利亞半島的葡萄牙和西班牙，繼而是荷蘭、法國與英國，通過赤裸裸的暴力方式，如戰(zhàn)爭、劫掠、奴役、殺戮和征服等，大肆掠奪亞非拉地區(qū)，為本國的資本主義生產(chǎn)提供了大量的原始資本。除了圈地運動和殖民掠奪外，西方國家還借助于國債制度、現(xiàn)代課稅制度、保護(hù)關(guān)稅制度、價格革命、商業(yè)戰(zhàn)爭、奴隸貿(mào)易等國家權(quán)力的方式，促進(jìn)封建經(jīng)濟(jì)瓦解和資本主義萌芽發(fā)展。總之，原始積累就是運用直接暴力，創(chuàng)造了資本主義生產(chǎn)的兩個前提條件，即最早的雇傭工人和最早的資本（家）。

人類社會形態(tài)演進(jìn)的歷史，遵循著由低級到高級的發(fā)展規(guī)律，是一種自然的、歷史的變遷過程。現(xiàn)代資本主義取代中世紀(jì)的封建主義，以社會生產(chǎn)力的進(jìn)步和封建關(guān)系的解體為先決條件，顯然體現(xiàn)了歷史的必然性和社會發(fā)展的進(jìn)步性。在這種意義上，馬克思指出：“在原始積累的歷史中，對正在形成的資本家階級起過推動作用的一切變革，都是歷史上劃時代的事情。”⑤固然暴力是每一個孕育著新社會的舊社會的助產(chǎn)婆，但是資本的原始積累，絕不是一首田園詩，而是由痛苦相伴隨的歷史過程。不論是圈地運動還是殖民掠奪，不論是國債制度還是奴隸貿(mào)易，或者價格革命、商業(yè)戰(zhàn)爭和奴隸貿(mào)易，等等，對于廣大西歐勞動者，以及對于亞非拉地區(qū)各民族而言，每一種方式都是一種無情的奴役和剝奪，并已經(jīng)用血與火的文字載入了人類編年史。如果從社會道德層面來審視，我們非常贊同馬克思對原始積累所作的冷靜評判，這就是：“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西。”⑥

【作者簡介】姜守明，南京師范大學(xué)歷史系教授、博士生導(dǎo)師。

【責(zé)任編輯：王湉湉】