基于多元利益沖突的特大型工程項目社會穩定風險預警研究

黃德春，馮同祖

（1.河海大學商學院，江蘇南京 211100；2.江蘇省“世界水谷”與水生態文明協同創新中心，江蘇南京 211100；3.河海大學產業經濟研究所，江蘇南京 211100）

1 研究背景

特大型工程項目一般具備規模大、投資高、結構復雜、建設周期長、參與主體廣、影響因素多等特點，其項目實施往往涉及移民、征地拆遷、生態環境等問題。面對這些問題時，當地政府、項目法人、當地居民、當地企業等特大型工程項目利益相關者基于不同社會背景，從自身利益出發，在當地經濟發展、生態保護、就業環境等方面具有多元的利益訴求。有限的資源無法同時滿足多種訴求，特大型工程項目的特點又使利益關系難以統籌協調，利益主體之間將產生沖突和矛盾。

近年來，我國先后發生了以廈門PX 事件、南通排海工程群體性事件等為代表的重大風險問題，影響了當地社會穩定，同時也反映出當地政府對工程項目風險評估、預警能力缺失問題。“十二五”規劃中提出“建立重大工程項目建設和重大政策制定的社會穩定風險評估機制”，2015 年當地政府工作報告中提出“實施重大決策的社會穩定風險評估機制，防止和化解社會矛盾”，2019 年1 月21 日，習近平總書記在省部級主要領導干部防范化解重大風險專題研討班開班式上強調“著力防范化解重大風險”，表明重大工程項目的風險問題一直是國家關注的重點。特大型工程項目社會穩定風險屬于重大風險研究范疇，充分考慮特大型工程項目的多元利益沖突，構建特大型工程項目社會穩定風險預警模型，對防范和化解重大風險有著重要的意義。

2 文獻綜述

多元利益沖突是特大型工程項目社會穩定風險的根源。在風險社會背景下，Beck［1］認為風險社會是現代化的產物，本質上屬于人為風險，根源是利益關系調整。特大型工程項目多元利益沖突主要體現在當地政府、項目法人、當地民眾、當地企業等利益相關者之間的矛盾。當地政府關注項目帶來的經濟發展、社會秩序等問題，項目法人關注工程質量等問題［2］，當地居民更加關注環境生態、收入變動等問題，當地企業關注是企業勞動力等問題。然而特大型工程項目因投資巨大，將產生資源分配的尖銳問題，現實情況中面對繁雜的利益關系協調時難以統籌，利益訴求的不同必然導致沖突，這已經成為誘發各種社會不穩定現象的關鍵［3］。

社會穩定風險是指社會系統中各種主體之間，由于利益協調不一致，產生矛盾和沖突達到一定程度時，導致社會系統發生社會秩序混亂化和社會環境不和諧的風險。社會穩定風險預警需要建立在完善的風險評估機制上，全面評估事件可能引發的社會穩定風險，科學預測相關利益群體的容忍度和社會負面影響［4］，進而劃分預警狀態。目前對工程項目社會穩定風險研究多集中于評估，一是提出了相關理論，為工程投資項目社會穩定風險評估提供指導，牛文元［5］的社會燃燒理論認為社會穩定事件的發生需要“燃燒材料”“助燃劑”“點火溫度”三者缺一不可，為研究社會穩定風險的演變和預警提供了理論依據；閻耀軍［6］對社會穩定的計量方式以及預警系統構建進行了相關理論指導。二是，基于不同的影響因素構建了社會穩定風險評估指標體系。馮周卓等［7］基于程序性、認知性、摩擦性三類風險因素構建評估體系；王波等［8］基于系統脆弱性視角,從社會風險暴露、公眾風險認知、敏感性和應對能力四個維度構建水利工程建設社會系統脆弱性評價體系；孫琦峰［9］從人均GDP、GDP 增速、基尼系數、物價指數和失業率等五項經濟指標對社會穩定風險進行了評估。

隨著研究的深入，許多學者開始將工程項目利益相關者之間的關系考慮到社會穩定風險評估中，胡象明等［10-11］認為要重視利益相關者對風險感知，重視利益相關者價值沖突導致的“價值風險”；朱正威等［12］認為要將利益相關者之間的風險溝通作為穩評工作的核心環節；張玉磊等［13-14］認為利益相關者的利益訴求和風險感知難以在評估中得到真實體現，進而提出了社會穩定風險評估中的利益相關者參與模式。

從現有文獻研究進展看，在社會穩定風險評估中，考慮利益相關者的利益訴求與利益沖突是一種趨勢。但目前的評估方法，難以將多元利益沖突綜合考慮形成一個系統的評估網絡，尤其針對于復雜多元的特大型工程項目。貝葉斯網絡是一個有向無環圖，由代表變量節點以及連接這些節點有向邊構成，貝葉斯網絡中的節點可以代替利益相關者和利益訴求風險，連接節點有向邊可以代替利益沖突，可以在關系復雜、主體多元情況下進行風險評估和預警［15］。

本文從特大型工程項目的多元利益沖突視角出發，考慮多元利益主體以及多元利益訴求兩方面，引入貝葉斯網絡，構建預警系統。首先在利益沖突的基礎上進行社會穩定風險評估，其次根據評估得出的后驗概率給出該工程項目社會穩定風險以及各個利益相關者的預警狀態，實現對特大型工程項目的預警。

3 多元利益沖突下社會穩定風險貝葉斯網絡關鍵節點分析

多元利益沖突從兩個層面進行評析。一是利益相關者之間的沖突，即當地政府、項目法人、當地居民、當地企業間的沖突。二是利益訴求風險對利益相關者的沖擊。例如，特大型工程項目的興建可能造成當地的失業或經濟發展問題，沖擊了當地民眾對就業的訴求或當地政府對經濟發展的訴求。

本文將當地政府（s1）、項目法人（s2）、當地居民（s3）、當地企業（s4）四個利益相關者構建為利益相關者層，并作為中間變量，結合目標層、指標層組成整個貝葉斯網絡（如圖1 所示）。

圖1 貝葉斯網絡節點

3.1 當地政府（s1）

當地政府作為社會的監管者和協調者，目標是維護當地社會的持續穩定發展，不會對社會穩定造成直接風險。但是，在多元利益沖突背景下，當地政府對經濟發展、政府財務等利益訴求將對項目法人、當地居民、企業事業單位造成沖突，間接影響了社會穩定風險。當地政府作為利益相關者將被納入測度指標，對當地政府造成利益沖擊的指標有經濟發展風險r1、當地政府財務風險r2、社會輿情風險r8、社會秩序風險r9。

3.2 項目法人(s2)

項目法人作為特大型工程項目的第一承擔人，對其帶來的利益沖突和放大將極為敏感。受到當地政府監管的同時，又直接沖擊當地民眾的利益。項目法人追求自身利益最大化，卻擁有特大型工程項目建設的直接控制權，商人道德和利益通常無法平衡。項目法人作為整個貝葉斯網絡的一個中介點是必不可少的測度指標，對項目法人造成利益沖擊的指標有當地政府財務風險r2、社會秩序風險r9、工程質量風險r10。

3.3 當地居民(s3)

當地居民是指特大型工程項目施工地所在的居民，是受特大型工程項目的興建最大利益沖擊者，也是最易爆發社會穩定風險的主體。移民、就業、環境等指標都與當地居民利益有緊密聯系。項目法人、當地政府、當地企業均具有一定社會能力，面對不同利益訴求時不可避免優先損害當地民眾利益。當地民眾是社會穩定風險爆發的高危群體，同時也是主要測度指標，對當地居民造成利益沖擊的指標有收入變動風險r3、失業風險r4、環境生態風險r7。

3.4 當地企業(s4)

當地企業是指該地區存在的民營或國營企業，是受到特大型工程項目影響范圍最廣的群體。特大型工程項目興建涉及當地的動遷、移民、產業結構變動等等因素，改變了當地企業的勞動力、經營運作、發展前景，等等。因此，當地企業也將被納入測度指標，對當地企業造成利益沖突的指標有失業風險r4、人口變動風險r5、產業結構風險r6。

利益相關者之間的沖突是指當地政府、項目法人、當地居民、當地企業相互之間的沖突影響，基于以上分析，進一步構建關系網絡，如圖2 所示。

圖2 利益相關者之間沖突示意圖

4 多元利益沖突下社會穩定風險貝葉斯網絡構建

4.1 貝葉斯網絡結構

貝葉斯網絡結構是一個有向無環的概率樹圖，其中箭頭指向的一方為結果變量，另一方為原因變量。在上述多元利益沖突節點分析的基礎上，以貝葉斯事實因果關系代表多元利益沖突，進一步構造貝葉斯網絡結構，如圖3 所示。

圖3 多元利益沖突下社會穩定風險貝葉斯網絡

4.2 節點狀態與預警狀態

當主體的利益訴求或者沖突不斷積累達到一個臨界值的時候，將會產生風險，因此建立貝葉斯網絡模型節點狀態屬性集{state Y，state N}，表示存在風險和不存在風險，任意一個節點兩種狀態概率之和均為1。

根據節點屬性狀態為“Y”的概率，可以將社會穩定風險程度劃分為危險預警（Y≥60%）、中度預警（30%≤Y＜60%）、輕度預警（15%≤Y＜30%）、無預警（Y＜15%）四個預警狀態。

4.3 貝葉斯網絡節點概率

先驗關系概率是所有貝葉斯網絡模型運行的基礎。由于多元利益沖突社會穩定風險預警貝葉斯網絡各個節點相互因果關系錯綜復雜，采用樣本學習方法時，需要大樣本進行訓練才能得出較為精確先驗關系概率，而實際中特大型工程項目存在樣本較少、預警狀態較多集中在無預警、輕度預警的特點。所以，在先驗關系概率判斷環節，采取同貝葉斯前期研究相同的方法，即專家訪談［16］、網絡公開數據［17］、問卷調查等方法直接對先驗概率進行定量測度［18］，然后錄入貝葉斯網絡。雖然通過專家經驗等渠道直接獲取先驗概率較為主觀，然而本文主要工作在是基于多元利益沖突建立特大型工程的社會穩定預警模型。在實際操作中可以根據不同的情況對于模型中的先驗概率做出調整，使其更符合實際情況。目標層、利益相關者層節點的先驗概率詳見附表。

5 模型實證運用和仿真結果分析

5.1 模型實證運用

實證分析以特大型工程項目“港珠澳大橋”在珠海地區的社會穩定風險預警為例?！案壑榘拇髽颉笔侵袊硟纫蛔B接香港、珠海和澳門的橋隧工程，于2009 年12 月15 日動工，2017 年7 月7 日港珠澳大橋主體工程全線貫通；橋隧全長55 km，其中主橋29.6 km、香港口岸至珠?？诎?1.6 km、工程項目總投資額1 269 億元。符合特大型工程項目投資規模大、建設周期長、涉及因素多、面臨問題廣的特點，并且包含了多方利益主體、多元利益沖突。數據選取了2009—2017 年即“港珠澳大橋”建設期間珠海地區指標層的樣本數據，數據來源于歷年《珠海統計年鑒》，首先根據樣本數據判斷歷年指標層的節點狀態概率，然后錄入貝葉斯網絡得出歷年預警狀態(如表1 所示)。

表1 指標層說明

在定量指標的概率狀態判斷上，選取了2003—2017 年揚州、宜昌、香港、珠海、澳門，75 組樣本，包含了“南水北調東線”揚州三江營、“三峽工程”湖北宜昌、“港珠澳大橋”三項特大工程建設時間跨度，樣本有一定的代表性，數據來源于各地區統計年鑒。對數據加工處理后剔除偏差過大數據后，每一組數據進行標準化處理，公式為:

在定性指標屬性判斷，采取專家問卷調查，隸屬度的判別方法，隸屬度本來屬于模糊評價函數里面的概念，適用于分析帶有模糊性質的對象。本文在具體實施中采用以下公式:

表2 “港珠澳大橋”珠海地區數據以及節點狀態

將2009 年r1 至r10 的節點概率錄入貝葉斯網絡，可以得到目標層、利益相關者層節點的后驗概率即爆發風險的概率，如圖5 所示。

圖5 “港珠澳大橋”珠海地區2009 年社會穩定風險預警貝葉斯網絡圖

同理將2010—2017 年歷年指標層節點概率入貝葉斯網絡，將得到的結果進行整理，如表3 所示。

表3 “港珠澳大橋”珠海地區社會穩定風險預警結果

5.2 結果分析

由表3 可以看出節點社會穩定風險c 預警狀態均為無預警，意味著2009—2017 年“港珠澳大橋”珠海地區社會穩定風險不明顯。然而，在特大型工程項目的興建工程中，不同階段利益相關者的訴求與沖突都會發生一定波動，導致利益相關者預警狀態發生變化。

第一階段：2009—2010 年，收入變動 r3、環境生態風險r7 爆發概率較高。當地民眾s3 受這兩個指標利益沖擊，因此，在這一階段中，當地民眾s3 的預警狀態為輕度風險。

第二階段：2011—2013 年，人口變動風險 r5、經濟發展風險r1 爆發概率較高。經濟發展風險r1 沖擊當地政府s1，當地政府s1 又沖擊著當地企業s4，同時當地企業s4 又受到人口變動風險r5 的利益沖擊。這一階段中，當地企業s4的預警狀態為輕度風險。

第三階段：2014—2017 年，社會秩序風險r9、工程質量風險r10 爆發概率較高。項目法人s2 受到r9、r10 這兩個指標利益沖擊。這一階段中，項目法人s2 的預警狀態為輕度風險。

6 結論

特大型工程項目是一個復雜系統，涉及了多方利益主體、多種利益訴求、多元利益沖突，因此本文基于多元利益沖突對特大型工程項目的社會穩定風險進行預警研究，并進行了“港珠澳大橋”社會穩定風險預警實證分析，得出以下結論：

第一，從特大型工程項目受到沖擊較大的四個利益相關者出發，構建利益相關者層，選出10 個敏感的風險指標構成指標層，使用貝葉斯網絡作為工具，以貝葉斯網絡中的節點代替利益相關者和利益訴求風險，連接節點有向邊代替利益沖突，構建了全面系統的社會穩定風險預警模型?？梢詫崿F對特大型工程項目社會穩定風險的評估及預警，對預防、降低工程建設所在地社會穩定性風險，具有借鑒參考價值。

第二，進行了2009—2017 年“港珠澳大橋”社會穩定風險實證研究，基于多元利益沖突評估了不同利益相關者爆發風險概率以及整個事件的社會穩定風險，并給出了相應的預警狀態。由于多元利益沖突不明顯，所以整個事件社會穩定風險預警狀態均為無預警。但是不同階段利益沖突變化導致利益相關者預警狀態存在差異，其中，當地政府s1 在整個階段為無預警，項目法人s2 在2013—2017 年為輕度預警狀態，當地民眾s3 在2009 年至2010 為輕度預警狀態，當地企業s4 在2011—2013 年為輕度預警狀態。有關部門可以根據整個事件的社會穩定風險及利益相關者的預警狀態，采取相應措施。

然而由于特大型工程項目存在樣本量較少、關鍵數據獲取困難，無法采用客觀性較強的樣本學習法得出先驗關系概率，因此在貝葉斯模型節點概率錄入環節存在著主觀性過強的缺陷，這也是許多風險預警模型中面臨的問題。未來進一步研究可以對先驗關系概率進一步優化降低主觀作用，比如進行模擬仿真事件錄入訓練優化先驗概率。