基于PDCA循環的過程審核方法實踐與應用

穆菁、張瑜、王石博 /天津航天長征火箭制造有限公司

目前，在質量管理體系標準的審核中，一般采用要素與部門審核的方法，這種方法更多的是關注要素在一個部門策劃和執行的符合性，但當一個要素涉及多個部門時，部門之間要求的協調統一性往往會受到忽視，審核員難以掌握一個過程從策劃到改進的全貌，只能對質量管理體系的單點符合性作出評價，不能站在全局的角度對過程和質量管理體系的有效性作出客觀、公正和全面的評價。GJB9001C-2017 標準強調了在構建、實施、保持質量管理體系和提高其有效性時應用PDCA 循環和過程方法，即要求審核員摒棄以各部門涉及的要素為主線，從全局角度識別組織的主要過程，以過程為主線審核這些過程的策劃、實施、測量、改進等方面的有效性，以達到評價質量管理體系整體的績效。

一、應用實踐

1.識別主要過程

天津航天長征火箭制造有限公司主要從事航天運載火箭的零件生產和制造以及總裝、總裝測試工作，屬于典型的生產型企業，主要涉及生產運行類過程、資源支持類過程、基礎管理類過程這三大類過程。其中，生產運行類過程主要有產品的工藝設計和開發過程、產品實現策劃過程、產品生產管理過程、外包管理過程、新產品試制管理過程、產品實現中更改控制過程、產品放行控制過程、不合格輸出控制過程等；資源支持類過程主要有知識管理過程、成文信息管理過程、質量信息管理過程、培訓管理過程、基礎設施管理過程、監視和測量資源管理過程等；基礎管理類過程主要有組織及其環境理解過程、相關方需求和期望的理解過程、質量方針和質量目標管理過程、職責權限分配管理過程、風險和機遇應對策劃過程、質量管理體系策劃及其過程確定過程、顧客溝通過程、監視測量分析評價過程、管理評審過程、內部審核過程、改進過程等。目前共識別出62 個過程，這些過程基本涵蓋公司的業務。

2.識別過程要素

通過編制過程矩陣表，識別各個過程的輸入、輸出、主要活動、所需資源、涉及單位。筆者選取生產管理過程中的子過程“特殊過程控制過程”舉例說明，若輸出結果不能由后繼的監視或測量加以驗證，應對生產和服務提供過程實現策劃結果的能力進行確認和定期再確認。航天產品生產過程中的焊接、熱處理等屬于標準中無法讓后繼直接檢測的方法，判斷其質量是否符合要求的過程，稱之為特殊過程，由于最終產品質量無法直接檢測，需要對其生產過程中的人、機、料、法、環等因素進行控制以保障輸出的結果。表1 為特殊過程矩陣表，識別了該過程的啟動條件即輸入，同時明確了該過程的主管單位和執行單位、主要活動以及該過程執行完畢所需產出的鑒證性材料。過程矩陣表對過程進行了總體策劃，為PDCA 循環的 P 階段。

表1 特殊過程矩陣表

3.編制檢查表

根據過程矩陣表中的職責分配、主要活動、輸入、輸出情況，可以使審核員確定該過程的審核對象、審核內容。編制檢查表時，需要考慮特殊過程在PDCA 所有階段的檢查內容，如P 階段公司是否對特殊過程有特別的控制要求，在實際生產過程中是否按照特殊過程的定義識別了特殊過程項目；在D 階段是否按照特殊過程要求進行了確認，在符合周期性確認要求時是否進行再確認，確認的要求是否與P 階段的策劃要求相符合；在C 階段是否對過程執行的結果進行監視和測量，過程執行的關鍵績效指標是否達到策劃的目標值，即特殊過程確認率是否達到100%；在A階段該過程在執行過程中是否有問題、未達標的情況及改進措施是否需要完善策劃階段的管理要求，特殊過程檢查見表2。

4.實施審核

審核員根據審核計劃的安排，按照檢查表的每一項對涉及部門進行審核。目前，公司的特殊過程職責分配為：工藝技術部門負責特殊過程確認要求策劃、項目確定、監督檢查；軍品車間負責對具體項目編制特殊過程確認準則，并進行過程確認。審核員需要到2 個部門完成該過程的審核，并重點關注接口，如工藝技術處對軍品車間特殊過程執行情況的監督檢查情況，以及過程中發現問題的整改情況，整改后的措施是否有效，措施是否固化到程序文件中。以往以要素為主線的審核中，一般只到生產單位檢查是否按照策劃要求完成特殊過程確認，不會關注到工藝技術部門對該項目的監督檢查及問題整改情況。

表2 特殊過程檢查表

二、基于PDCA循環過程審核方法應用的優點

基于PDCA 循環過程審核方法關注每個過程的測量績效和改進情況。在要素審核時，會重點審核每個要素是否按照國軍標要求策劃，執行時是否符合策劃要求。但是，一個過程執行完畢，沒有審核過程的結果是否能夠滿足策劃時預期的要求。基于PDCA 循環過程審核方法要求，審核員對于GJB9001C-2017 標準中涉及的每一個過程的改進情況給予更多的關注，如在資源支持類過程中的人員培訓過程，以往要素的審核方式如果按照培訓計劃的要求完成培訓，便認為該要素符合要求。但是培訓后，產品依然會出現由于人員操作原因造成的產品質量問題，培訓過程績效不佳，這就需要重新審視策劃培訓的這一環節是否出現問題，培訓對象、培訓方式、培訓內容等方面是否合理，是否需要針對經常出現質量問題的崗位給予更多的有針對性的培訓。基于PDCA 循環過程審核方法要關注培訓過程的P 和D 階段審核，還要關注培訓過程的績效即C 階段審核、績效不好的改進情況即A 階段審核，這樣就能完整的審核一個過程，真正推進質量管理體系策劃過程能力的提高。

審核員在編制審核計劃時，應充分識別公司涉及的主要過程及子過程，以及過程之間的相互關系，找出過程對應的GJB9001C-2017 標準要素，確定審核的相關部門，以過程為主線編制審核計劃。有時候一個過程貫穿幾個部門運作，審核組長在安排審核工作時應盡量使一個審核員在一個部門完成多個過程的審核，避免或減少一個部門在同一次審核中接受不同的審核員審核，同時也要保證過程審核的完整性。

三、過程審核方法對審核人員的要求

基于PDCA 循環的過程方法對審核人員提出了較高的要求。審核員不僅要熟悉企業的質量手冊、程序文件的條款要求，還要學會融匯貫通，從全局的角度了解過程和過程間的相互關系，關注過程的系統性。另外，除過程的策劃和實施，審核的重點應關注監視、測量和改進階段實施情況，以發現過程策劃的缺陷，特別是對于績效表現不佳的過程和跨部門的過程間的接口上應給予更多的關注。

審核員在編制審核計劃時，應充分識別公司涉及的主要過程及子過程，以及過程之間的相互關系，找出過程對應的GJB9001C-2017 標準要素，確定審核的相關部門，以過程為主線編制審核計劃。有時候一個過程貫穿幾個部門運作，審核組長在安排審核工作時應盡量使一個審核員在一個部門完成多個過程的審核，避免或減少一個部門在同一次審核中接受不同的審核員審核，同時也要保證過程審核的完整性。

基于PDCA 循環的過程審核方法已在企業中應用了3 年的時間，通過該方法的應用使審核員站在公司全局的視角，審視過程中的不足，打破了傳統的分塊審核模式，將企業作為一個整體去系統評價。不僅如此，應用該方法之后在審核中發現了許多過程之間銜接不暢導致的過程績效不佳的問題，為企業質量體系改進方向提供了有利的支撐。▲