區域軍民科技協同創新生態系統的構成及優化對策研究

曹路蘋 李 峰 滕響林 郭 韜,4

（1.哈爾濱工程大學經濟管理學院；2.海軍研究院；3.中國運載火箭技術研究院；4.哈爾濱工程大學區域創新驅動發展研究中心）

區域軍民科技協同創新生態系統建設對促進軍民科技協同創新具有重要意義。本文在充分借鑒已有研究成果的基礎上，根據創新生態系統和協同創新基礎理論，結合中國特色軍民科技協同創新的現實需求，界定了區域軍民科技協同創新生態系統的內涵，剖析了該系統的特征，構建了該系統的理論模型；在此基礎上，全面分析了該系統的主體要素、資源要素和環境要素等構成要素；最后，分析了該系統建設中的不足，并提出了優化對策。

一 引 言

軍民科技協同創新是國家創新體系的關鍵組成部分，是確保國家安全、推動民族復興、兼顧強軍與富國雙重使命的重大方針國策[1]。近年來，我國區域軍民科技協同創新水平得到了較為顯著的提升，但由于軍隊與地方分割、軍工企業與民口企業分割的現象長期存在，仍然存在融合的廣度和深度不夠、機制和渠道不暢、協同效應不強等諸多問題。在區域軍民科技協同創新研究中引入“創新生態系統”理論視角，遵循創新生態系統的內在邏輯及要求，構建并持續優化區域軍民科技協同創新生態系統，有利于更好地剖析和破解以上提到的諸多難題。

本文將創新生態系統理論引入中觀層面區域軍民科技協同創新研究中，嘗試構建區域軍民科技協同創新生態系統及其運行機制的理論模型，并開展深入分析，以期為區域軍民科技協同創新生態系統優化提供 借鑒。

二 區域軍民科技協同創新生態系統的內涵與特征

（一）內涵及構成要素

創新生態系統是多個創新主體之間基于某些技術、人才、市場、運作模式、文化等共同創新要素而形成的，相互依賴、共生共贏，并且具有一定穩定性、獨立性的組織體系。本文認為區域軍民科技協同創新生態系統是在黨和國家的統一領導下，特定區域內的各類微觀主體發揮區域軍民科技協同創新的比較優勢，整合區域資源力量，優化區域資源配置，為實現區域軍民科技協同創新而形成的相互合作、相互依存、風險共擔、利益共享的組織體系。

“三分法”等主流觀點認為[2]，區域軍民科技協同創新生態系統的構成要素包括某個特定區域內的軍民科技協同創新主體、創新環境和創新資源。其中，主體要素不僅包括政府、民營企業、普通高等院校、地方科研院所、中介服務機構和金融機構等與一般創新生態系統相似的常規主體，軍隊、軍事科研院所、軍工企業、軍事高等院校等涉及軍隊或軍工業務的各類微觀組織在系統中發揮了更為突出的作用。

（二）特征

創新生態系統具有動態演化性、棲息性、自組織成長性、互惠互利性、可持續性、可調控性、協同整合、共存共生、共同進化等特征，日益受到人們的關注[3，4]。區域軍民科技協同創新生態系統是區域創新生態系統的有機組成部分，除具有一般特征外，還存在以下突出特征。

1.自組織與他組織并存

自組織主要體現在系統內部的主體是差異化和非均等化的，功能和作用不同的各個主體通過特定的關系聯系在一起并相互作用，自發地形成某種有序結構，從而使系統具備一定功能；他組織的特性體現在軍民科技協同創新必須在國家統一部署和政府主導下有序開展。國家層面領導機構通過制定國家戰略與宏觀政策對系統進行他組織管理，是系統運轉的重要外部影響力量。

2.開放性與封閉性共存

系統內部要對涉密的數據、信息和資源做好保密管理，避免重要資源和信息的外泄。除此之外，系統需要與軍隊、國家部委、軍工央企等進行交流與合作，與其他系統相互開放、彼此滲透、有機融合，有效進行信息、能量、物質交換，獲取系統構建、正常運轉和優化升級所必須的有利條件和支持。避免系統開放性不足，構建過程中經驗借鑒不到位、資源獲取不及時等，導致系統構建不完善和進度不理想。

3.政府主導與市場機制并存

地方政府是區域軍民科技協同創新治理的主體，必須在區域軍民科技協同創新相關工作中發揮主導作用。區域政府和軍隊需要在中央政府和軍隊的宏觀政策制度及戰略部署下，結合區域間資源稟賦、產業布局、社會文化等各方面差異，根據實際情況因地制宜地制定相關政策制度來驅動系統的形成與發展；另外，還應不斷完善和強化市場機制的作用，驅動創新主體在遵循市場經濟規律的情況下展開競爭，不斷獲取競爭優勢，促進系統不斷發展和升級。在區域內實現政府主導和市場運作的平衡，共同引導系統的高效運轉，是區域軍民科技協同創新生態系統的重要特征。

三 區域軍民科技協同創新生態系統的構成與運行機制

（一）理論模型

本文構建了區域軍民科技協同創新生態系統的理論模型，如圖1所示。系統構成要素包括如下幾部分。

1.主體要素分析

（1）地方政府。地方政府肩負著牽引當地軍民協同發展與推動當地經濟建設的責任，在系統中起到至關重要的作用，主要負責營造良好的創新環境，以戰略需求為牽引，通過政策調控等管理手段對市場機制等基礎性領域進行干預和指導，從而確保創新體系的良性運作。除此之外，地方政府還要負責區域內部資源要素配置，以及為承擔研發功能的組織提供配套支持。

圖1 區域軍民科技協同創新生態系統的構成

（2）軍隊。軍隊在系統中主要發揮兩方面作用：一是根據國家和軍隊需要，科學且合理地提出軍隊建設和國防建設需求及目標；二是在自身的職責權限內，發揮有效且必要的引導和管控作用。軍隊相關單位要形成全面、系統、準確、清晰、動態的軍民需求對接機制，以促進軍民需求實現有效對接。作為產品需求方，軍隊要明確自身需求，通過采購部門采購性價比高且滿足軍隊需要與要求的產品和服務。作為資源供給方，軍隊首先需要明確內部資源情況，建設資源支持系統來保證需求的順利實現。

（3）企業。軍工企業和民營企業要合作研發生產軍用產品、軍民兩用產品、民用產品，以促進國防軍隊建設和經濟社會發展。企業是創新活動最主要的參與者，是研發活動的主要投入者，也是技術創新的最大受益者[5]。因此在為系統提供研發成果的同時，企業也要謀求高效的發展方式、提升自身效益，為當地經濟建設和軍隊建設作出貢獻。

（4）高校和科研機構。系統內部的各類高校和科研機構都擁有大量的資源，是創新源和知識庫，其通過基礎理論創新，以及 純軍事、純民事與軍民兩用科技的產出，為系統提供科技創新輸入。充分調動高校和科研機構參與軍民科技協同創新工作的積極性，促使其充分發揮自身優勢，可以有效增加系統資源的供給，提高區域軍民科技協同創新水平。

（5）中介服務機構。中介服務機構是指提供技術擴散、成果轉化、科技評估、創新資源配置、創新決策和管理咨詢等專業化服務，在各創新主體間發揮橋梁和紐帶作用的科技服務機構[6]。中介服務機構作為系統的網絡連接點，發揮著重要的黏合作用，有利于促進系統的形成和發展，并彌補薄弱環節。不同中介服務機構發揮的作用不同，例如，生產力促進機構、科技研究機構可以協助高校、科研院所和研究型企業提高生產力和科技創新能力；信息交流機構可以有效推動信息在各個創新主體之間進行快速流動，從而減少主體間的溝通障礙且加強其聯系；科技咨詢機構、知識產權事務中心和科技招投標機構可以為創新主體提供咨詢服務；科技評估機構可以對各創新主體的科技能力進行有效評估；資源共享機構可以提高創新資源在系統內部的統籌共享和優化配置；技術轉移機構可以促進系統內部的科技成果進行有效轉化。

（6）金融機構。系統內部資金鏈一旦發生中斷，所有創新主體的活動必將受到重大影響，金融機構可以為系統產業鏈上下游單位提供資金支持，其通過創新融資模式、信貸產品和貸款措施，為系統內部的高校、科研機構和研究型企業開展技術創新和產品研究提供充足的資金支持，為開發型企業有效進行軍民科技協同創新提供堅實的資金保障，拓寬系統內部產業鏈升級所需的融資渠道，從而保證系統內部資金鏈的完整。

2.資源要素與環境要素分析

（1）資源要素。資源要素主要包括技術、人才、知識、設備、信息和資本等因素，不同創新主體所擁有創新資源的種類、數量和質量存在差異。統籌各個創新主體內部的資源，促進資源在整個系統內部快速流動、實現優化整合和高效配置、達到資源最大化利用是促進區域軍民科技協同創新的關鍵。在一般區域創新生態系統內部，資源要素可以根據需要進行共享，但是在區域軍民科技協同創新生態系統內部，一些涉及軍方的技術、設備、信息具有高度保密性，參與涉及軍方關鍵核心技術開發的人才還需受到嚴格保密協議的約束，掌握的知識、技術及研發成果不可公開和共享，不能以學術成果、研究報告等形式來體現自身價值和獲得科研成果獎勵。

（2）環境要素。環境要素主要包括政策制度環境、市場環境、科技環境、信息環境、金融環境、基礎設施環境、文化環境等，不同環境要素從不同方面影響著區域軍民科技協同創新。政府和軍隊通過制定相應的政策制度，為創新主體提供良好的政策制度環境，與市場環境一起對系統的構建和運行發揮驅動作用。政府和金融機構為創新活動提供資本環境，良好的資本環境可以為創新主體開展創新活動提供充足的資金支持。科技環境可以為區域軍民科技協同創新提供相應的技術支持，也可以對創新活動起到推動作用。良好的信息環境為創新主體提供準確的政策導向、市場需求和資源狀況信息，促進信息在創新生態系統內部進行有效流動，從而確保創新主體之間可以有效進行溝通。基礎設施環境可以通過提供相應的基礎設施，為各主體創新提供必要保障。此外，鼓勵創新、敢于承擔風險、容忍失敗的文化環境也有利于創新活動的進行。

（二）運行機制

軍民科技協同創新支持型主體與科技成果輸出主體、轉化主體、輸入主體等4類創新主體決定了區域軍民科技協同創新生態系統的運行效率。政府、金融機構和中介服務機構為區域軍民科技協同創新活動的各個環節提供相應的支持和配套服務，是支持型主體，是系統形成與發展中的重要力量。高校、科研院所和研究型企業進行純軍用、純民用和軍民兩用的基礎理論創新和科技成果產出，是軍民科技協同創新成果輸出主體，是創新源和知識庫。開發型企業將研究成果進行產品化，形成軍用、民用或軍民兩用產品，并提供給軍用及民用市場需求者，能夠實現系統內部的價值轉換，是軍民科技協同創新成果轉化主體。軍用市場及民用市場中的產品需求者將軍用、民用或軍民兩用產品引進并應用，是軍民科技協同創新成果輸入主體，是系統價值流轉的最終環節。成果輸出主體可以在接收到成果轉化主體和輸入主體的需求反饋后進行相應的科技創新。4類主體有機結合、協調互動、缺一不可，共同促進區域軍民科技協同創新活動的順利開展。區域軍民科技協同創新生態系統的運行機制示意圖如圖2所示。

圖2 區域軍民科技協同創新生態系統的運行機制

四 區域軍民科技協同創新生態系統的優化對策

（一）現狀與不足

一是政策法制環境不健全。區域軍民科技協同創新生態系統的形成和發展是在國家相關政策制度和戰略規劃下進行的，部分地方政府對國家政策制度和戰略規劃的落實存在不同程度的欠缺；部分地方政府制定的規劃文件不能結合區域實際情況，所制定目標普遍與中央趨同，指標的可考核性不足，相關政策制度不規范、不現實、不具體，導致推廣有障礙、落實有困難，發揮不出軍民協同的真正作用。

二是工作機制不完善。軍地需求對接機制不夠完善，導致軍用領域和民用領域的需求在對接時存在重重障礙，無法順利實現對接；風險補償機制、扶持機制、退出機制、資源共享機制和利益共享機制等不夠健全，創新主體的自身利益未得到充分考慮，導致各個創新主體參與軍民科技協同創新隊伍建設的積極性和主動性欠缺。

三是主體作用發揮不充分。部分創新主體存在角色定位不準確、功能和作用發揮不充分、軍民科技協同創新的積極性和主動性不夠強等問題。例如，部分企業不能有效實現需求對接，研發成果不能很好地服務于當地軍民科技協同創新發展。高等院校和科研院所參與區域軍民科技協同創新的積極性不高，只專注于軍事或民事某一領域的基礎科學研究和科技產出，不能很好地進行另一領域或軍民兩用領域的理論創新和產品研究。中介服務機構投入規模較小、服務范圍狹窄、管理水平不高、示范效應不足。金融機構投資模式單一、缺少創新產品，導致區域軍民科技協同創新融資模式單一、融資渠道狹窄等。

四是主體協同作用不強。區域內部創新主體之間合作層次不高，由于存在組織壁壘、責權利不清等現象，使得創新主體之間存在軍民分割、行業分割、自我封閉等問題；系統內部缺少促進主體合作的良好平臺，創新主體間的合作和資源共享程度不夠，從而導致創新主體之間不能充分進行優勢共享和協作攻關，資源無法有效地在系統內部進行自由流動和優化配置。

（二）優化對策

1.地方政府和軍隊應進一步優化區域軍民科技協同創新生態環境

地方政府和軍隊應明確區域基礎狀況與資源稟賦狀況，將軍民科技協同創新納入區域的經濟社會發展規劃。政府和軍隊亟需根據當地軍民科技協同創新水平現狀制定相關政策，簡化軍品市場準入程序和軍工資質聯合審查程序，提高軍工企業對民營企業的容納度。對軍事制度進行改革，完善信息共享機制、風險補償機制、扶持機制、進入及退出機制、資源共享機制和利益共享機制等，為區域內部創新主體參加軍民科技協同創新提供相應的保障，推動創新主體積極參與區域軍民科技協同創新。軍隊和政府應在明確軍用和民用領域整體需求情況的基礎上，組織相關部門制定相關的政策制度，開展需求對接平臺的建設，以及需求對接機制的完善，實現區域軍民科技協同創新資源利用最大化、效用產出最大化。

2.企業應進一步增加參與軍民科技協同創新工作的廣度和深度

企業要改革自身體制機制，建立軍民協調企業制度，對于軍工企業而言，要積極引入社會資本，推進企業資本化轉型和改革；積極接納符合標準的民營企業進入軍品市場；培育民用產品核心技術、擴大市場規模、培育市場競爭力。對于民營企業而言，要積極進行自身建設，提升自身實力水平和民參軍的合法性，提高民參軍程度；作為協同創新的主體，要根據國防建設或經濟建設需求生產相應產品，為軍隊提供軍事裝備的研發、生產、維修服務；要加強思想建設，利用當地的政策紅利，積極參與區域軍民科技協同創新，通過示范效應獲得政策傾斜，從而有效推進民參軍進程。軍工和民營企業要準確了解對方需求，形成需求對接機制，并進行相應的科技創新和產品生產；企業既要謀求高效的發展方式，提升企業自身效益，也要為當地經濟建設和軍隊建設作出貢獻。

3.大學和科研院所應提升軍民科技協同創新的主動性和適應性

大學和科研院所要提升自身參與軍民科技協同創新建設的主動性、積極性和適應性，通過為其他創新主體提供知識、技術及設備設施服務，完善系統內部的硬件和軟件設施；通過為系統提供高精尖人才，擴大軍民科技協同創新人才隊伍的總體規模，提升軍民科技協同創新人才隊伍的整體水平；通過相互合作，致力于為軍民科技協同創新從理論需求到現實實現提供基礎理論支撐，積極促進軍民科技協同創新中整體效益的提高。高校和科研院所要積極主動提高自身思想覺悟，在實現自身發展的同時，為區域軍民科技協同創新作出貢獻。

4.中介服務機構和金融機構應加強軍民科技協同創新服務平臺建設

中介機構要加強建設具有較強專業水平、較高權威性和公信力、服務范圍全面的服務平臺，有效發揮對軍民科技協同創新的支撐和服務作用，成為連接區域軍民科技協同創新生態系統中各主體的紐帶和橋梁。金融機構要豐富創新投資模式、開發創新產品，加大非公有資本在系統的融入度，減少各創新主體對國家財政的依賴，通過加強系統自身建設來促進資金在系統內部的高效配置和有效流轉。中介機構和金融機構要以為軍民科技協同創新過程提供綜合后勤保障的全生命周期服務為導向，通過識別和分析產品生產中每一個環節的需求，打通服務鏈上的各關鍵節點，構建融合創新需求和服務供給的軍民科技協同創新產業鏈協同系統。

5.進一步加強區域內和區域間合作

組建區域軍民科技協同創新聯盟，并建立相關服務平臺，為各主體間建立良好合作關系提供有效支撐；著重培養在當地軍民科技協同創新工作中表現突出的單位，使其充分發揮積極的示范及帶動效應，鼓勵吸引其他單位踴躍跟進。各地方政府還要積極開展與其他軍工大省和經濟強省的交流及合作，從外部獲取系統優化升級所需的資源和信 息，合作推進區域軍民科技協同創新。加強與軍隊和國家部委的聯系與協作，探索構建區域“軍地共建”機制和“省部共建”機制，用足用好國家政策支持；進一步深化與軍工央企的戰略合作，并與其聯合爭取參與國家軍民通用標準的制定工作，探索民口企業配套核心軍品的認定與準入機制、軍民兩用科技成果轉化機制、重大技術難題協同攻關機制、關鍵資源整合機制，培育軍民科技協同創新示范中心等。

五 結束語

本文以實現區域層面軍民科技協同創新的“目標協同、組織協同、資源協同、行動協同”為目標，構建了中國特色區域軍民科技協同創新生態系統的理論模型，并對其進行了系統分析；在此基礎上，分析了目前我國區域軍民科技協同創新生態系統建設中的不足，并針對政府和軍隊、企業、大學和科研院所、中介服務機構和金融機構、區域內和區域間合作等提出區域軍民科技協同創新生態系統優化的對策建議，可為相關區域構建軍民科技協同創新生態系統提供借鑒和參考。