學術論文“前言”的語類結構分析

摘? ?要： 本研究以Swales的語類模型為分析框架，選用40篇中美兩國應用語言學方向碩士學位論文前言為分析對象，對前言中各語步及步驟進行分析，探討中美碩士論文前言的語類結構特征及差異。分析結果表明，總體上中美學生前言的語類結構與Swales的語類模型相一致，但在語步循環次數，以及文獻引用、反面論證、小結研究方法和陳述研究價值等步驟的使用上還存在較大區別。差異表明語類結構的特征和社會文化背景有著密切的關系，與此同時，我國碩士論文寫作體裁規范的問題應引起重視。

關鍵詞： 學術語篇? ?語類結構? ?論文前言? ?語步? ?步驟

引言

語篇分析，作為語類研究的重要內容之一，引起越來越多國內外學者的關注。學者們已對各類學術語篇及結構進行了較為全面的分析，如標題、摘要、引言，文獻綜述、討論、結論及致謝語等（何曄，2015;曹楊，2014等）。近年來，研究者對語篇分析進行了多維度的對比分析，有的學者就學術語篇中的不同部分之間的語類特征做了對比，如摘要和引言的體裁關系（韓萍，2012），有的學者對跨文化或跨學科背景下的學術語篇的特點及差異進行了分析，如中英學術論文標題的差異（陶堅，2010;紀昌娥，2016）。豐富的語篇分析研究為后續研究做了良好鋪墊，也對實現論文寫作的規范化起了重要的促進作用。

作為學術論文的開篇，前言承載著獨特的交際功能，起著向讀者介紹論題、闡述研究價值及引起閱讀興趣的關鍵作用。“而幾乎所有學術作者都坦言，此部分撰寫難度要遠遠大于論文的其他部分”（Swales，1990），因此，前言寫作的優劣是衡量學術論文寫作成敗的重要標志。1981年，隨著Swales提出學術語篇前言部分的CARS（Creating a Research Space）語類模型， 很多學者開始采用此模型對前言進行深入的分析。Samraj（2002）研究了生物學兩個相關領域的論文前言，發現不同學科之間在語步構成方面可能存在差異。孫迎暉（2010）通過探討中國學生英語專業碩士論文前言的語類結構特征，發現雖然Swales語類模式有很強的指導價值，但不適用于所有學術語篇，進而提出較為完善的英語專業碩士論文的語類結構模式。徐有志（2007）對文學、語言學和翻譯的碩士論文前言的研究表明，不同方向的前言的必要步驟的相對頻率存在顯著性差異，學生對學術論文體裁的結構、社會功能和認知模式不甚了解，建議將體裁認知教學法應用于教學和科研實踐，以規范英語學術論文寫作。

這些圍繞學術論文引言展開的研究，證明不同學科中前言部分存在的體裁差異，與此同時，學者們也探索對比了跨文化背景下前言寫作修辭結構的異同。基于CARS語類模型，Arvay（2004）對英語和匈牙利語理論語言學論文的前言部分進行了對比研究，發現CARS模式未能囊括匈牙利論文的某些語步特點，因此對CARS模式進行了修訂。Soler（2011）對英語和西班牙語博士論文前言修辭結構進行對比后發現，英文博士論文的前言使用了更多的嵌入語步和循環語步，因而較西班牙語更復雜一些。Taylor & Chen（1991）對中美科研論文進行對比，結果顯示中英文前言語步結構相似，但在長度、語步結構和自引方面存在差異。隨后Loi（2010，2011）以心理學論文為樣本，從東西方社會文化背景方面分析了中英文前言的差異，揭示了不同社會文化造成的學術語篇中修辭結構的復雜性。

回顧現有文獻，關于前言的語類分析研究得到了愈來愈多的重視，為了豐富目前關于不同學科學術論文的體裁知識，更多地了解學術論文前言宏觀和微觀結構的組成，本文將以中外應用語言學碩士學位論文為樣本，探討中外學術論文前言語篇的修辭結構特征及差異，旨在為中外學術論文語篇對比分析提供實證，幫助該領域的研究生和學者撰寫出準確規范的學術論文。同時這項研究會使我們對該語類在修辭結構、社會功能和交際目的等方面有新的認識。

1.體裁分析的理論背景

雖然很多學者在表述前言語篇認知結構時各有差異（Bunton， 2002; Dodley-Evans， 1986），但他們對前言體裁特征的歸納是一致的。Swales在研究不同學科的科研論文前言部分時發現學術研究論文在體裁的組織上有極為相似的地方，他分別于1990、2004年提出了兩個語類分析模式，即CARS語篇模型。目前Swales的CARS語篇模型已被學術界所公認，“并且該模型已成為最有效的描述學術科研體裁的分析模型之一”（Anthony， 1999）。

Swales（1990）模型建立了以語步（Move）和步驟（Step）為出發點的語篇結構分析模式，“前言的語步是涉及論文作者的寫作目的和希望交際內容的單元，而步驟是語步的分支語篇單元，是論文作者為實現該語步的交際目標而進行的選擇性詳細描述”（Swales，1990）。模型從三個方面解析了學術論文前言的交際過程，目的是向讀者介紹論題內容和闡述研究價值。具體如下，語步1：確立研究領域，通過回顧前期研究成果闡述研究內容，由建立中心議題—概括議題內容—文獻回顧三個步驟組成;語步2：設置合適的研究地位，通過指出前期研究差距而描述研究價值，由指出研究差距—提出問題—反面論證這三個步驟組成;語步3：占領研究地位，是向讀者介紹論文的主要發現和文章結構，由以下三個步驟構成：概述研究目的—通報主要結果—介紹論文結構。

和Swales（1990）相比，Swales（2004）模型更全面。語步1中由三個步驟減少到一個：概括議題內容，并且指出文獻綜述不僅僅局限于語步1，可以貫穿前言始終;語步2的步驟由原先四個減少到兩個，分別是：描述已有內容—陳述正面觀點;語步3的步驟由原先三個增加為七個，新增的四個步驟均為可選步驟，分別是：提出研究問題、明確定義，小結研究方法、陳述當前研究價值。

Swales（1990，2004）語類分析模型表明學術論文“前言”部分不僅有特定的語類結構，同時構成該語類的語步還呈現出“規則性（regularity）”和“循環性（cyclicity）”的特征，這些研究結果為學者們更加深入、細致地分析學術論文語篇提供了可靠的理論依據。本研究采用Swales（1990，2004）CARS模型為分析框架（見表1），以中美兩國應用語言學碩士學位論文為語料，主要分析以下問題：中美應用語言學方向碩士論文前言的語類結構有何特征？兩國學生在論文前言的語類結構方面有何差異？

2.研究方案

本研究選用中美兩國應用語言學方向碩士學位論文前言部分共計40篇為分析對象，其中中美碩士論文各20篇，論文均用英文撰寫。兩組語料是從2016年—2019年期間的CNKI和ProQuest兩個數據庫中隨機抽取的，抽取的論文所在院校都是兩國綜合排名前50位的院校。

本研究抽取的20篇中國學生碩士論文前言語料總句數為792句，平均長度為39.6句，最長的一篇63句，最短的22句;美國學生碩士論文前言平均長度略長，共1224句，約是中文前言的1.5倍，平均61.2句，最長的一篇82句，最短的30句，見表2。

本研究以Swales的CARS語類結構模式為分析框架，分別從語步和步驟兩個層面對語料進行分析。首先分析前言中各語步的分布頻率、語步模式及語步循環，然后對各語步中的步驟進行分析，探討中美碩士論文前言的語類結構特征，并對二者進行對比分析。

3.結果與討論

3.1語步分析

3.1.1中美學生碩士論文“前言”中語步的頻率分布

由圖1可見，中美學生論文前言在宏觀結構上都采用CARS模型中的三個語步，然而語步1和語步3的使用頻率都大于語步2，可見語步2在一些研究論文前言中不占主導地位，這一結論和Taylor & Chen（1991）相一致。雖然兩組語料中語步1和語步3的使用頻率都大于語步2，但兩者側重點不同，中國學生論文前言中必定出現的語步是語步1，美國學生前言中必定出現的語步除了語步1外還有語步3，說明中國學生在前言中注重介紹相關研究背景及研究重要性，美國學生前言則更善于通過對研究項目的介紹，將讀者的注意力由以往的研究轉移到當前的研究。

3.1.2中美碩士論文“前言”的語步模式及循環分析

中美碩士論文前言部分的語步模式（move pattern）有較多相似之處。兩組語料中多數前言都以語步1開頭并以語步3結尾。

在語步模式組合上，研究結果表明，兩組前言大多具有規則性。中美學生論文前言中占主導地位的語步模式都是M1-M2-M3的線性模式，可見大多數作者都是按照CARS理論模式展開前言的撰寫;其次是M1-M3模式，但是美國學生論文前言的語步模式在組合上更豐富些。兩組前言語步模式的差異主要體現在語步的循環上，表3和表4是兩組語料中兩個常見語步循環模式的統計：

表中顯示占主導地位的M1-M2-M3模式中，中國學生前言有12篇有一次循環，3篇有2次循環，美國學生前言中更多地使用了2次以上循環。同樣在另一個常用的M1-M3語輪模式中，中國作者最多使用了3次循環，美國作者的循環次數從1次到6次不等。由此可見，美國學生論文前言中的語步高循環次數是不同于中國學生的顯著特征之一，美國學生前言的語步模式顯得更復雜和多樣化，在前言寫作策略的選擇上更靈活多變。

3.2步驟特征

3.2.1語步1“確立研究領域”中的步驟分析

作為確立研究領域的第一個步驟，“建立中心議題”起著引出議題的重要作用，不僅說明了研究的重要性，還指明了當前研究的現實問題。在兩個語料中都出現頻率較高（分別為75%和80%）。這一發現與Soler（2011）的研究結果一致，在他的20個英語和西班牙語的博士論文前言樣本中，這一步驟的出現頻率均為60%，他認為“這是實現確立研究領域這一語步的重要步驟之一”;步驟2“概括議題內容”作為對步驟一的補充說明，是這一語步中不可分割的一部分，因而被大多數作者采用（70%和75%）。

語步1中的步驟3“文獻回顧”在兩組研究樣本中是唯一同時出現頻率為100%的，可見它在論文前言中起著至關重要的作用，從體裁分析的角度講，具有三個功能（Weissberg & Buker， 1990）：1.有助于學術界的專家學者充分了解論文論題的研究背景;2.使學術界的專家學者確信論文作者已對論題的前期重要研究有了充分了解;3.建立當前研究與前期研究的關系，使它成為前期研究成果的發展和拓廣。它的另一作用是對語步2“確立研究地位”做重要的鋪墊。中美前言作者在回顧前期成果的同時闡明了研究目的、研究問題和研究空白，表明“文獻回顧”這一步驟不僅向讀者提供了本領域有價值的研究背景，而且在前言的語篇結構中體現了重要的修辭功能。

在此語步的使用上，兩組前言的不同之處體現在美國學生論文前言通過使用更翔實的文獻綜述使這部分論述更為清晰。分析數據顯示，美國作者在前言部分平均每篇引用文獻18次，中文作者是12次，表明美國作者更善于使用文獻突出研究的重要性或使其論證更具說服性。Bloch & Chi（1995）指出，當研究者要體現本領域工作的不足之處時，需要指出前人工作中可能存在的缺點，而中國作者在引言中文獻引用頻率較低則表明中國作者可能試圖回避指明文獻中的缺點所在。可能歸因為東西方文化差異，中外作者在寫作過程中或多或少地受各自文化的影響，使論文在表達方式上有所不同，在此環境下，中國作者表達會相對委婉、謙虛。

3.2.2語步2“設置合適的研究地位”中的步驟分析

在語步2“設置合適的研究地位”中，最受學者普遍關注的是步驟1“指出研究差距”，中美論文前言中的出現頻率分別是50%和80%。這一發現與前人研究結果相一致，Taylor & Chen（1991）認為在某些中文研究論文中“指出研究差距”不占據主要地位。這一點也反映在語步的循環上，美國學生前言中含有此步驟的循環出現頻率為60%，中國學生前言只有40%。

由上例可見，美國學生在陳述研究方法及步驟時更詳盡具體，對研究方法的翔實描述有助于讀者了解研究過程，為文章更清晰地展開及后續討論做了鋪墊。

步驟6“陳述當前研究價值”是本語步中另一個值得關注的步驟，中國學生論文占30%，美國學生論文占70%，說明美國學生引言更趨向于把指出自己工作的意義作為前言重點從而強調自身工作的價值，這一點體現在步驟2“提出研究問題”上，同時反映在中美論文前言中“自引”的頻率上（35% vs. 60%），（Swales，1990）指出“作者使用自引可以更好地展示或提高自己”，由此可見美國作者更加善于突出自己的工作。從文化背景分析，（Loi & Evans， 2010）認為東方文化不提倡用過于張揚的方式展現自己的優勢，可能是中文作者在前言中不善于突出自己研究中的重要性的原因，將其融入文章其他部分。表明中國碩士論文作者受中庸、含蓄等傳統思想的影響，盡量避免過于張揚地突出自我，這一結果再次證明了語篇結構是社會文化的產物。

結語

本文通過對40篇中美應用語言學專業學生碩士學位論文前言部分的語類結構對比分析，發現中美學生在語步選擇的宏觀結構上基本和Swales的語類分析模型相一致，說明兩國學生在前言寫作的語類結構上都遵循國際慣例，并且掌握了前言的寫作方法。然而分析數據同時表明，兩組前言在語步循環次數及步驟使用的頻率方面存在一些差異，呈現出各自的特點。這些差異主要包括中國學生前言語步循環次數較少，普遍缺少文獻引用、指出研究差距、反面論證、小結研究方法和陳述研究價值等步驟。因此，美國學生論文前言部分顯得更翔實、復雜和多樣化，在前言寫作策略的選擇上更靈活多變。反映出語類結構分析和社會文化背景有著極為密切的關系，中美學生在寫作過程中或多或少地受各自文化的影響，使論文在修辭結構和交際目的方面有所不同，因此在跨文化背景下研究語篇結構，更深入地揭示其在特定社會場合中語言使用的真實性顯得尤為重要。差異表明中國學生在寫作過程中對于論文的語類結構方面的運用還不夠規范。因此，我們應該重視增強學生的語類意識，語類意識是英語專業學生外語能力的主要組成部分，是衡量英語專業學生外語能力的一項指標，應該把語類能力落實到具體的大綱設計、教材編寫和課堂教學中（楊信彰，2015），幫助研究生及科研工作者構建學術寫作規范和知識，提高科研論文寫作水平。

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基金項目：陜西省社科基金“外語自主學習能力的評價體系研究”（編號：2014J24）;陜西省教育科學十二五規劃課題“網絡環境下大學英語自主學習能力的評價指標研究”（編號：SGH140543）。