基于校院二級管理機制的科研項目管理對策研究

肖婧 唐友名

[摘 要]地方新建本科高校作為國家科技創新的重要參與者，其科研項目管理水平將制約自身科研事業的發展，并限制服務地方產業和行業水平的提升。該文以學校綜合改革行動計劃為契機，針對地方新建本科高校在科研項目管理中存在諸如科研項目管理重申請輕管理、考核過于量化及重數量輕質量、科研成果難以收集及統計等問題，通過理順科研項目校院二級管理機制，提出以成果產出為導向的地方新建本科高校科研項目管理可持續性發展的對策和方法。

[關鍵詞]地方新建本科高校;校院二級管理;項目管理;協同管理

[基金項目]2018—2020年度廈門理工學院科研管理能力提高項目“校院二級管理體制下加強科研項目管理的對策研究”（XPDGL18004）

[作者簡介]肖 婧（1981—），女，湖南漣源人，碩士，廈門理工學院外國語學院研究實習員，主要從事教育科研管理研究;唐友名（1981—），男，湖南祁東人，博士（后），廈門理工學院機械與汽車工程學院教授，主要從事車輛工程教育與科學研究。

[中圖分類號] G647[文獻標識碼] A[文章編號] 1674-9324（2020）33-0021-02[收稿日期] 2020-04-02

2016年5月召開的“科技三會”吹響了我國邁向創新型國家、建設世界科技強國的號角，是對中國科技界以及以科技創新為第一動力的國家創新力量的總聚焦、總部署和總動員[1]。習總書記在“科技三會”上指出，實施創新驅動發展戰略，是應對發展環境變化、把握發展自主權、提高核心競爭力的必然選擇。習總書記在黨的十九大報告中也指出，創新是引領發展的第一動力[2]（P30）。

地方新建本科院校的轉型是國家實施創新驅動發展戰略轉型的必然要求，是高等教育實現普及化、現代化的現實需要。加快科技創新的步伐，是地方新建本科高校在當前重要戰略機遇期謀求自身發展的首要任務。廈門理工學院為實現科技創新發展目標，制定了《2016—2020年學科建設與發展規劃》。科研項目作為科技創新的主要載體，是地方新建本科高校科研事業、學科發展的基本要素，科研項目的質量和科研管理水平反映了地方新建本科高校的科研實力。如何在科研項目管理中實現創新，不斷提高科研管理水平，是地方新建本科高校謀求科研事業、學科發展必須面對和解決的重要問題。

一、地方新建本科高校科研項目管理存在問題

1.科研項目管理重申請輕管理。地方新建本科高校大多比較年輕，缺乏國家級重點實驗室等具有重大影響力的科研創新平臺作為支撐，可以申請的科研項目類型、級別、數量等都是有限制的，因此，“被動式”科研項目申請及科研項目管理是地方新建本科高校最常用也是最簡便的管理方式。地方新建本科高校的管理部門能夠及時的發布國家、省、市等各級各類常規項目申報信息，工作重心大多時候停留在“上傳下達”方面，對各級突發類項目、應急類項目以及項目申報指南發布前期工作等方面介入較少。在各類項目批準立項之后，地方新建本科高校的管理部門才會將之納入學校的科研項目管理范圍，對其進行建檔、立項、中期檢查、結題等過程管理，缺乏對未立項項目的先期培育、基礎積累、資源整合等“主動式”科研項目管理服務，從而導致科研項目管理實際工作中管理手段單一、管理方法僵化等問題，缺少對科研工作者必要的人文關懷。

2.考核過于量化，重數量輕質量。科研項目結題時，科研管理部門無法對各個科研項目和科研成果進行區別評定，從而采用不合理的統一標準的最便捷的評定和獎勵制度，比如唯SCI、唯數量等，在加上由于專任教師的成果數量考核制度和崗位年限制度等因素的影響，造成專任教師以職稱晉升和利益最大化為目標，對于科研項目的研究進行投機取巧，重視數量而忽視研究成果的質量。

3.科研成果難以收集及統計。科研成果包括且不限于學術期刊論文、會議論文、專利權、專著教材、獲獎、應用咨詢報告等，對于地方新建本科應用型高校來說，還考核本科學生等發表的論文、專利等成果。科研管理部門的獎勵制定和教師的職稱評聘制度覆蓋的成果有限或者僅考慮覆蓋面忽略突出科研成果或者僅考慮突出科研成果，在對科研成果認定時科研管理部門缺乏分類區別指導思想，只好采取唯SCI、唯發明專利、唯獎勵級別、唯科研項目級別的辦法進行認定，打擊了教師的科研積極性，在進行不認定、不獎勵的成果統計及學生成果統計時，采取不配合、不主動、不報告的態度，導致科研管理部門只能統計部分科研成果。

二、地方新建本科高校科研項目管理問題的對策研究

1.建立和實施校院二級協同管理機制。建立并實行科研項目校院二級協同管理機制，學校科研管理部門重點負責管理創新團隊以及國家、省部級項目、平臺和獎勵，二級學院（部）重點負責管理市廳級及以下項目、平臺和獎勵，學校做好相關指導工作。比如，在科研項目申請過程中，首先由二級學院（部）組織本領域的相關專家學者對擬申請科研項目進行預評審并提出建設性意見，提升科研項目申報書質量和教師科研認知水平，學校科研管理部門組織大學科分類的專家對擬申請科研項目進行提煉，以便更好的符合國家和社會科技發展需求，與國際最新學術前沿同步。

學校科研管理部門每年設立培育基金，對已有雄厚基礎、進一步支持有可能在該領域內達到國際先進或國內領先水平的項目（如國家科技重大專項、國家重點研發計劃）進行支持，培育若干個具有很好研發基礎的科技成果沖擊省部級一等獎、國家級科技獎，培育一批有較強產業行業服務能力的團隊，扶持一批能轉化落地的企業委托課題研發;二級學院（部）重點負責從本學科領域中遴選出具有培育基礎的項目上報學校科研管理部門并進行科研項目儲備，通過學校科研管理部門篩選的項目即可獲得培育基金。

2.建立科研項目申報查重數據庫。目前，科研項目來源渠道日趨增多，涉及專業更加廣泛[3]，不可避免的存在同一個科學研究內容多頭、同級、同類型、跨地區項目申請，不利于公平公正創新環境的建立，浪費有限的科研經費。因此，地方新建本科高校的科研管理部門應該建立健全完備的科研項目基礎數據庫，加快信息技術與科學研究的融合步伐，完善科技信息管理共享平臺，推進與市級、省級科研項目基礎數據庫的互聯互通，實現實時在線查重功能，讓教師在申請科研項目時第一時間了解相關研究內容的申請現狀，提高科研項目的申請質量和水平。

3.建立標志性學術成果評價體系。建立健全以成果產出為導向的科研評價體系。堅持分類指導、分層次建設，建立以績效考核和發展評估為導向的標志性科研成果資源配置和投入機制。標志性學術成果包括理論創新研究成果和工程應用技術成果，不同類別學術成果考核重點不同，對理論創新研究成果的評價主要看其學術理論水平和學術影響力，以催生重大原創性成果為重點;對工程應用技術成果的評價主要看其經濟、社會效益和實際貢獻，以聚焦需求具有自主知識產權和重大技術突破為重點。標志性學術成果一般為正式發表的高水平學術論著、省部級以上科研成果獎勵、授權發明專利并已開展成果應用、國家技術標準或行業技術標準等，地方新建本科高校的科研管理部門可以根據本校校情自行制定自己的標志性學術成果認定和評價標準。

4.建立校院二級黑名單制度。學校科研管理部門建立科研信用記錄“黑名單”制度，覆蓋科研項目指南編制、項目申請、評估評審、立項、執行、驗收全過程，將嚴重不良信用記錄者列入“黑名單”。項目逾期不結題，項目到期未按要求提交延期申請或者延期申請未獲項目主管部門批準而無法按時結題的，學校科研管理部門將項目負責人列入“黑名單”，項目負責人在該項目結題或中止后三年內不得申報該類項目，并扣減項目負責人所在二級學院（部）的科研項目申報指標。有違反學術道德行為者，亦列入“黑名單”，三年內不得申報各級各類項目。

三、結語

實施和建立科研項目校院二級管理機制和以成果產出為導向的標志性學術成果評價體系，其目的主要在于推進地方新建本科高校的科研管理部門聚焦于省部級以上科研項目的管理，從“被動式”上傳下達管理向“主動式”頂層設計管理的轉變，解放有限的科研管理資源，促進地方新建本科高校科研事業早日進入可持續性管理發展的軌道。

參考文獻

[1]本刊綜合報道.科技改變中國創新驅動未來—2016全國科技創新大會側記[J].中國科技產業，2016，（06）：18-21.

[2]《黨的十九大報告輔導讀本》編寫組.黨的十九大報告輔導讀本[M].北京：人民出版社，2017：30.

[3]李朝明.地方高校科研項目管理的問題分析及對策研究[J].教育教學論壇，2018，（39）：10-11.

Study on Countermeasures of Scientific Research Projects Based on the Secondary

College Management Mechanism

XIAO Jing， TANG You-ming

（a. School of International Languages; b. College of mechanical and Automotive Engineering， Xiamen

University of Technology， Xiamen， Fujian 361024， China）

Abstract： As an important participant in national scientific and technological innovation， the management level of scientific research projects of local newly-built universities will restrict the development of their own scientific research undertakings， and restrict the promotion of local industry and industry level. This paper took the comprehensive reform action plan of Xiamen University of Technology as an opportunity to solve the problems existing in the management of scientific research projects of local newly-built universities， such as the emphasis on application over management， quantity over quality， and the difficulty in collecting and counting scientific research achievements， and to straighten out the secondary management mechanism of scientific research projects， and put forward the countermeasures and methods for the sustainable development of scientific research project management guided by achievements and outputs.

Key words： local newly-built university; secondary college management; project management; collaborative management