企業法律風險防控體系建設及創新實踐研究

劉海

摘要：隨著市場經濟體系的不斷完善和法律意識的不斷提升，建設完善的法律風險防控體系已經成為推動企業健康發展的重要環節。特別是市場環境的復雜變化和改革的不斷深化，企業管理模式發生了很大的變化，也容易受到外界經濟環境的影響，在經營管理活動中存在諸多法律風險，造成一定的經濟損失，影響企業的健康發展。本文通過對企業法律風險理論進行詳細闡述，對企業管理運行中出現的法律風險進行深入分析，使企業管理部門能夠有效認識到法律風險的成因，結合企業實際情況，探討科學的風險防控體系建設策略，創新風險防控措施，提升防控水平，為企業高質量發展保駕護航。

關鍵詞：企業;法律風險;防控體系;建設;創新

一、引言

隨著市場環境的復雜變化和改革的不斷深化，企業市場競爭壓力不斷提升，經營管理活動中的法律風險不斷凸顯，對企業管理運行造成嚴重威脅，不利于企業健康發展，建設完善的風險防控體系已經成為營造良好企業發展環境的重要基礎。但是在實際的企業管理活動中，法律風險意識較為薄弱，風險防控工作存在許多問題，需要管理部門充分認識到法律風險防控的重要作用，結合企業發展實際，提升主動創新意識，推動防控體系科學建設，促進企業健康發展。

二、企業法律風險的基本理論

法律風險是影響企業發展的重要因素，是指在企業經營管理活動與相關法律法規發生抵觸、法律法規和政策方針發生變化等情況下，企業的經營管理行為容易造成相應的法律后果，對企業發展造成負面影響。法律風險的出現有可能會給企業帶來一定的經濟損失，但是隨著市場環境的復雜變化，法律風險也在隨之變化，企業要充分認識到法律風險與違法風險的區別，充分認識到法律風險的實際內涵，提升自身法律風險意識，建設完善的法律風險防控體系，推動企業健康發展。[1]

三、企業法律風險的主要表現形式

（一）企業成立過程的法律風險

企業成立環節，發起人要對企業組織結構、股權比例、章程等進行科學設計，使其企業的成立過程能夠嚴格按照法律法規進行推進。而在企業成立過程中存在相應的漏洞或是相關環節的不符合法律要求，會產生一定的法律風險，如果不能進行及時的發現和防控，會對企業發展造成嚴重的負面影響。同時在企業經營管理活動中，如果不能對相關人員的權利義務進行科學的規范，無法保證相關義務的高效履行，也會出現法律風險。

（二）合同風險

合同是企業經營管理活動的重要憑證，涉及到企業經營管理的各個環節，對合同進行依法制定和嚴格的審核執行使降低法律風險的重要途徑。但是在實際的合同管理工作中，管理人員缺乏有效的風險意識，對相關合同管理工作不能進行嚴格的規范，無法及時防范合同制定和執行過程中的法律風險，對企業造成嚴重的損失。同時合同管理人員的法律專業知識相對不足，法律意識淡薄，容易受到外界因素的影響，在審核過程中不能對合同漏洞進行及時的發現，容易合同風險。

（三）經營管理活動中的風險

隨著企業業務范圍的不斷拓展，企業經營管理中的財務活動頻繁，企業通過并購、融資等活動實現自身實力的提升。但是在這些商務活動過程中，涉及的法律內容較多，需要對相關的法律規章進行有效的掌握，同時操作周期較長，容易出現法律法規的變動，相關項目的操作程序較為繁瑣，在實際執行過程中容易出現法律風險。在融資活動中，大多數企業通過貸款、吸引投資的形式進行融資，對企業發展帶來一定的資金壓力，而許多企業受限于自身資質，不能通過正規途徑籌得資金，會通過違規的形式進行借貸，存在嚴重的法律風險。[2]

（四）知識產權風險

隨著時代的發展，知識產權保護意識不斷提升，國家出臺了相關法律法規，對企業知識產權進行保護。但是在實際的經濟活動中，侵犯知識產權的現象仍然存在，企業產權保護意識相對缺乏，導致相關的權利容易受到侵犯，造成嚴重的損失，而當前的維權難度較大，在知識產權保護工作中存在著嚴峻的法律風險。

（五）人力資源風險

人力資源管理是企業管理活動的重要基礎，是推動員工價值實現的重要途徑，對推動企業發展起到關鍵作用。人力資源管理工作涉及到企業管理運行的各個環節，需要嚴格按照勞動法、勞動合同法等法律法規的規定，對員工進行管理，保障員工的福利待遇。但是隨著改革的不斷深化，企業管理模式和職工崗位工作發生了很大的變化，不可避免的會存在勞動糾紛，對企業形象造成負面影響，需要企業重視對人力資源管理活動中的法律風險防控，有效減少勞動糾紛的出現。[3]

四、如何認識企業法律風險及成因

隨著市場經濟體系的不斷完善，現代化的企業管理模式已經得到極大的完善，但是隨著企業生產規模和業務范圍的不斷擴大，在企業經營管理活動中存在著許多問題，特別是改革的不斷深化，企業經營管理模式發生了很大的變化，不可避免的會存在矛盾和利益糾紛，同時當前市場環境相對復雜，而管理部門的法律風險意識相對薄弱，對相關法律法規和政策方針不能進行有效的掌握，容易導致經營管理活動中出現法律風險，造成經濟損失，不利于企業健康發展。法律風險的形成原因主要包括以下幾個方面。

首先企業法律風險防控水平相對不足。企業管理部門對法律風險缺乏有效的重視，防控意識相對不足，使得相關管理決策存在一定的法律風險，不能保證管理活動的科學性。企業經營管理理念較為傳統，不能結合企業發展形勢進行管理制度的針對性調整，不能對經營管理活動進行有效的規范，使得相關的經營活動不能符合相關法律法規的要求，產生法律風險。同時隨著企業發展形勢的不斷嚴峻，企業管理部門將大部分精力投入到經濟建設中，過于重視經濟效益的獲得，使得相關經營管理活動不能嚴格按照法律規定進行推進，不能對違反法律規定的管理活動進行有效的規避。同時在企業運行中的監管機制較為僵化，在監管過程中缺乏有效的法律意識，不能對管理活動中存在法律風險的問題進行及時的發現和解決，容易導致法律風險的提升。在管理活動中缺乏完善的方向防控體系，不能對企業經營管理活動進行全面的覆蓋，缺乏有效的風險防控力度，不能對法律風險進行準確的定位和處理，不利于風險管理效果的提升。

其次是政策變化和市場環境的影響。隨著社會的不斷發展，相關的法律法規也在發生著變化，而企業管理部門對政策和法律條文的變化缺乏有效的掌握，不能結合政策變動對自身的經營管理活動進行針對性的調整，容易產生法律風險。同時管理部門缺乏主動意識，不能結合法律法規的變化對企業經營管理活動進行高效的管理，無法形成較好的風險防控效果。當前企業管理思維較為固定，對經營管理活動無法形成針對性的調整，按照既定的規章制度進行運行，不能建設動態化的管理模式，無法結合法律政策變化進行管理制度的針對性完善，無法對相關的經營活動進行科學的優化。市場環境的復雜變化使得企業競爭壓力不斷提升，在市場活動中，企業的競爭對手會對企業的經營活動進行重點關注，通過企業管理活動中存在的違法違規問題進行競爭策略的針對性開展，造成法律風險，影響企業市場競爭力。

五、當前企業法律風險防范工作中存在的主要問題

（一）對法律風險缺乏有效的重視

法律風險防控工作的高效開展對保證企業正常運行起到積極作用，而法律風險涉及到企業經營管理活動的各個環節，需要相關職能部門和干部職工具備較強的法律風險意識，對自身的管理活動和行為進行科學的規范，嚴格按照法律法規和政策方針對企業經營管理進行科學決策、依規決策，保證企業健康運行。但是在實際的管理活動中，企業管理部門和領導干部的法律風險意識相對不足，不能對與企業經營管理活動相關的政策法規變動和市場環境變化進行及時的了解掌握，無法與企業實際進行有效的結合，不能形成良好的風險意識，使得經營管理活動中法律風險不能得到有效的解決。同時缺乏完善的責任機制，在法律風險防控工作中缺乏明確的權責劃分，使得相關的防控工作得不到有效的落實，無法實現較好的防控效果。同時缺乏有效的宣傳教育，對法律風險防控的重要價值不能進行有效的推廣，使得領導干部和基礎干部職工不能對法律風險形成正確的認識，相關的防控工作無法得到高效的落實，不能為防控工作的開展提供有效的基礎條件。

（二）風險管理機制不夠完善

法律風險防控工作對推動企業發展起到關鍵作用，能夠及時發現和解決企業經營管理活動中存在的法律風險，提升企業發展的科學性和規范性。但是在當前的企業風險管理中，缺乏完善的風險管理機制，不能對風險防控工作進行科學的規范，不能保證防控工作效果的高效實現。管理部門的風險防控思想較為傳統，缺乏規范意識，不能對防控工作流程進行科學的整合，對相關的審查和監督工作缺乏有效的指導，不能形成較好的防控效果。同時對防控工作的監管力度相對不足，不能保證管理制度的高效落實，使得相關的防控工作無法形成較好的工作成效，不能對防控環節中存在的問題和管理漏洞進行及時的發現，不能對風險防控機制進行針對性的調整，不利于防控效果的提升。企業對法律風險缺乏完善的評價機制，不能對經營管理決策進行全面的風險評估，使得相關的管理決策和經營活動不能嚴格按照法律規定進行制定執行，對其中的法律風險不能做到及時的發現解決，不能形成完善的防控管理機制。

（三）風險防控模式較為單一

當前企業法律風險防控體系建設相對滯后，風險防控模式較為單一，對市場環境變化和法律政策的變動缺乏深入的理解，無法對企業發展形勢進行準確的判斷，而在防控工作中，工作模式較為傳統，缺乏主動意識，管理部門對企業經營管理活動缺乏深入的了解，不能對相關的法律風險進行準確度提取定位，無法形成較好的防控效果。法律風險防控體系建設相對滯后，防控手段相對單一，對管理活動中存在的法律風險不能進行有效的防范。風險防控體系建設需要紀檢監督、財務、審計部門等進行高效協作，充分調動監管力量，發揮自身職能，建設完善的防控體系。但是在實際的防控工作開展中，各個職能部門間缺乏有效的協調，相關的信息不能進行高效的共享，使得防控力度相對缺失，無法形成較好的防控效果。

（四）風險防控隊伍建設相對滯后

法律風險防控工作的專業性較強，對工作人員的法律知識水平要求較高，并需要具備較強的專業素養，對企業管理運行的各個環節進行深入的了解，能夠對經營管理活動中存在的法律風險進行有效的防控。但是在實際的管理活動中，企業對風險防控隊伍建設的重視程度相對不足，大多數企業缺乏防控機構的配置，無法保證防控工作的高效開展，防控工作的權威性得不到保障，相關管理部門和干部職工對防控工作不能形成正確的認識。同時缺乏專職法律工作人員配置，大多由審計、財務等相關部門的員工兼任，防控對象與其自身的崗位工作存在一定的重合，不能形成較好的防控效果。企業管理部門對工作人員缺乏有效的管理，考核制度不夠完善，不能對防控工作人員的工作效果進行準確的評價，無法考核結果對防控工作成效進行有效的掌握，對考核結果缺乏合理的應用，無法與相關的激勵政策進行有效的結合，不利于防控工作人員積極性和責任心的提升。同時缺乏完善的培訓機制，培訓內容較為固定，不能結合企業實際的法律風險和發展需求進行培訓內容的針對性設計，無法推動工作人員專業素養的提升。思想教育相對缺失，風險防控工作對工作人員的思想意識要求較高，需要其嚴格遵守管理制度，但是許多工作人員的思想意識不夠堅定，容易受到外界因素的影響，干擾風險防控效果，不利于防控工作的高效推進。

六、如何創新與完善企業法律風險防范機制

（一）優化風險防控思想

法律風險防控工作的高效推進對推動企業健康發展起到關鍵作用，企業管理部門要充分認識到法律風險對企業帶來的影響，轉變傳統的風險防控策略，建設完善的防控體系，推動防控效果的提升。要提升主動意識，結合企業發展形勢，對防控工作進行科學優化，加強宣傳教育，提升領導干部和防控工作人員的風險意識，使其能夠實時關注法律法規的調整，并對企業經營管理活動進行高效滲透，對重點環節進行嚴格防控，及時發現法律風險，進行防控工作的針對性開展。同時要建設完善的應急響應機制，對出現的法律風險和問題進行有效的解決，并對善后工作進行科學指導，利用法律武器維護企業合法權益，有效減少對企業的負面影響。

（二）完善管理制度

風險防控工作的高效開展是保證防控效果的重要基礎，管理部門要充分認識到風險防控工作的重要作用，建設完善的管理機制，對防控工作進行科學的規范，針對具體的法律風險類型和企業實際情況，制定科學規范的現代化制度體系，為防控工作的開展提供制度保障。同時要完善監管機制，對防控工作進行全面監督，對工作中存在的問題做到及時的發現解決，并對防控管理制度進行有效的完善，提升防控管理水平。要完善法律風險評估機制，對企業經營管理活動進行定期評估，對存在法律風險的環節進行針對性的優化，推動防控效果的提升。

（三）加強防控組織隊伍建設

企業要重視法律風險防控隊伍建設，結合企業實際情況，建設風險防控組織機構，對防控工作進行科學的指導。同時要積極引進優秀法律人才，充實防控工作隊伍，提升整體的防控工作水平。要完善培訓機制，根據企業實際的法律風險情況，對培訓內容進行針對性設計，提升培訓效果。要加強思想教育，堅定工作人員的思想意志，將企業文化進行科學滲透，激發工作人員的積極性和責任心。

（四）創新防控工作模式

管理部門要積極利用信息技術優勢，對風險防控工作進行科學創新，建設完善的信息化防控平臺，對企業經濟管理活動進行全面覆蓋，實現對相關數據信息的全面收集和深入分析，提升防控工作效率。通過網絡途徑，實現對相關數據信息的高效共享，并能夠利用技術手段，對數據進行準確的分析預測，及時定位法律風險，推動防控工作的高效開展。同時利用網絡渠道實現與職能部門和干部職工的高效溝通交流，積極聽取意見建議，對防控工作進行科學優化，提升防控效果。

七、結語

法律風險防控工作對推動企業健康發展起到關鍵作用，企業要充分認識到法律風險帶來的危害，結合企業實際情況，建立健全企業內控體系，構建全面風險防控體系，完善法律風險管理機制，提升法律風險意識，積極利用先進技術對防控工作進行科學創新，推動防控工作效果的提升，為企業發展提供有效支持。

參考文獻：

[1]沈益， 陳征宇， 沈敏，等. 企業法律風險防控管理的研究和應用[J]. 法制與社會， 2018（29）：185-186，203.

[2]薛瑞杰. 企業法律風險防控體系建設及創新實踐[J]. 職工法律天地：下， 2018（4）：234-234.

[3]周壯洲. 電力企業法律風險防范體系建設及創新實踐[J]. 百科論壇電子雜志， 2018（10）：457-457.