新時代背景下國有企業(yè)法律合規(guī)與紀檢監(jiān)察的協(xié)同發(fā)展

摘要： 黨的十九大以來，在以習近平同志為核心的黨中央領(lǐng)導下，國家治理體系和國家治理建設(shè)取得了重要進展。在國家治理體系中，國有企業(yè)的治理是其中重要一環(huán)，國有企業(yè)作為中國特色社會主義的重要物質(zhì)支撐，掌握著關(guān)鍵領(lǐng)域和重要資源，必須受到嚴格監(jiān)督。法律合規(guī)部門和紀檢監(jiān)察部門是國有企業(yè)監(jiān)督體系的重要組成部分，兩者應(yīng)在提升依法治企意識、健全企業(yè)法律合規(guī)體系以及加強黨風廉政建設(shè)等方面形成強大合力，形成“你中有我、我中有你”的監(jiān)督新局面。

關(guān)鍵詞：企業(yè);建設(shè);職責

一、國有企業(yè)法律合規(guī)部門與紀檢監(jiān)察部門的職責

（一）國有企業(yè)法律合規(guī)部門的主要職責

國有企業(yè)法律合規(guī)部門的職責主要由三大部分組成：1.日常事務(wù)法律監(jiān)督與管理;2.重大事務(wù)法律監(jiān)督與管理;3.建立健全全面法律風險防控體系。

（二）國有企業(yè)紀檢監(jiān)察部門的主要職責

紀檢監(jiān)察工作則主要側(cè)重于依紀對黨員職工遵守紀律情況進行監(jiān)督、依法對公職人員行使公權(quán)力情況進行監(jiān)督，主要目標在于加強崗位廉潔風險體系建設(shè)。

法律合規(guī)和紀檢監(jiān)察各有側(cè)重點。法律合規(guī)主要是對合法性、完整性等進行檢查監(jiān)督，主要目標在于加強法律合規(guī)建設(shè)。而紀檢監(jiān)察工作則主要側(cè)重于對遵守紀律情況進行監(jiān)督，主要目標在于加強崗廉政體系建設(shè)。二者有必要在監(jiān)督機制上協(xié)同聯(lián)動，在人員力量上資源共享，在監(jiān)督方法上優(yōu)勢互補。

二、法律合規(guī)與紀檢監(jiān)察在協(xié)同聯(lián)動中有待加強的方面

（一）在案件查辦方面的協(xié)同聯(lián)動有待加強

在紀檢監(jiān)察部門查處的違紀案件中涉及到法律法規(guī)方面的條款適用，而其對于法律條款的把握不一定準確，而在這方面法務(wù)人員具備法律專業(yè)優(yōu)勢。因此，紀檢監(jiān)察部門需要征求法律合規(guī)部門的意見建議，對違規(guī)違紀線索進行深入查證，收集確鑿證據(jù)，查明事實真相。但是目前兩者之間的協(xié)同聯(lián)動仍存在提升的空間，比如：工作人員對兩者交叉重疊領(lǐng)域研究不夠，紀檢人員對于執(zhí)紀辦案流程爛熟于心，但對于法規(guī)把握不夠精準、運用不夠嫻熟，存在“理論短板”。而法務(wù)人員的理論功底扎實，卻缺少執(zhí)紀辦案的經(jīng)驗，存在“實踐短板”。

（二）在體系建設(shè)方面的協(xié)同聯(lián)動有待加強

習近平總書記要求，“深化標本兼治，奪取反腐敗斗爭壓倒性勝利”。要想治本必須從源頭上根治腐敗，而從源頭上根治腐敗就必須做好預(yù)防腐敗，從“不敢腐”到“不能腐”再到“不想腐”。在法律合規(guī)方面，體系建設(shè)主要集中在合規(guī)體系建設(shè)，最終建立健全法律、合規(guī)、風險、內(nèi)控一體化管理平臺。而在紀檢監(jiān)察方面，體系建設(shè)主要集中在廉潔風險防控體系上，對關(guān)鍵廉潔節(jié)點進行把控?？傮w而言，法律合規(guī)偏向于宏觀控制，在“面”上進行把控;紀檢監(jiān)察偏向于微觀控制，在“點”上進行把控，兩者之間仍存在間隙，協(xié)同不夠密切，聯(lián)動不夠頻繁。

（三）在巡視巡察方面的協(xié)同聯(lián)動有待加強

國有企業(yè)巡視巡察工作的主要著眼點落在是否嚴格執(zhí)行黨風廉政制度，是否嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度等方面，重點關(guān)注國有企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中是否存在違法違規(guī)行為。長期以來，在巡視巡察工作中“唱主角”的是紀檢部門，“唱配角”的是組織、審計部門，本應(yīng)發(fā)揮專業(yè)特長的法規(guī)部門長期缺位，未能實質(zhì)參與。例如：巡視人員對法律合規(guī)知識不熟，在復查經(jīng)濟合同等資料時未能發(fā)現(xiàn)問題。其次，巡視人員對政策把握有待加強。黨的十九大以來，紀檢監(jiān)察體制發(fā)生了深刻變革，《監(jiān)察法》《公職人員政務(wù)處分法》等紀檢監(jiān)察方面的法律法規(guī)相繼頒布施行，隨后各級監(jiān)察委員會陸續(xù)向國有企業(yè)派駐監(jiān)察專員，從而實現(xiàn)紀檢監(jiān)察體制在國有企業(yè)的全覆蓋。但國有企業(yè)紀檢監(jiān)察體制“四梁八柱”搭建起來后，工作能否順利開展關(guān)鍵在人。個別人員對巡視巡察的政治效果、社會效果高度重視，但對法律效果認識不夠，未能很好地寓法律合規(guī)于巡視巡察之中。

三、建立健全法律合規(guī)與紀檢監(jiān)察協(xié)同配合的聯(lián)動機制

（一）實現(xiàn)內(nèi)容聯(lián)動

紀檢部門將重點關(guān)注的事項主動提供給法規(guī)部門，法規(guī)部門審核重要經(jīng)濟合同時也應(yīng)征求紀檢部門意見。在聯(lián)動過程中，紀檢部門應(yīng)當結(jié)合法規(guī)部門的內(nèi)控工作對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和現(xiàn)行制度進行梳理并進行廉潔性評估，列明廉潔風險點，將廉潔風險防控融入內(nèi)控體系和合規(guī)體系。同時，法規(guī)部門應(yīng)當結(jié)合黨風廉政建設(shè)工作的需要，聯(lián)合紀檢部門對制度執(zhí)行情況進行綜合評估，協(xié)同聯(lián)動對現(xiàn)有廉潔風控措施開展實質(zhì)性監(jiān)測，確定廉潔風控措施是否發(fā)生作用。法規(guī)部門應(yīng)當將廉潔風險點作為重點把關(guān)的內(nèi)容，認真學習紀檢部門在查處違紀行為方面的有益做法，研究辨別關(guān)鍵環(huán)節(jié)有無瑕疵，不斷完善國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理行為合規(guī)檢查，加強制約監(jiān)督，把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里。

（二）實現(xiàn)過程聯(lián)動

善于通過法律監(jiān)督和紀檢監(jiān)督發(fā)現(xiàn)風險隱患，發(fā)現(xiàn)違紀問題線索，加大監(jiān)督問責力度，著力解決在國有企業(yè)在全面從嚴治黨中的薄弱環(huán)節(jié)，全面提升職工依法依規(guī)履職能力。加強溝通交流并通過各種方式實現(xiàn)信息實時共享，促使監(jiān)督線索及時轉(zhuǎn)為監(jiān)督成果。實現(xiàn)線索互相通報，法規(guī)部門在審核合同或辦理仲裁訴訟糾紛中發(fā)現(xiàn)違紀線索及時移送紀檢部門。同樣，紀檢監(jiān)察部門在受理舉報案件或調(diào)查核實問題過程發(fā)現(xiàn)違法涉訴線索也應(yīng)當及時移送法律合規(guī)部門 ，最終達到查辦互助和結(jié)果互通效果。在具體執(zhí)行過程中，可根據(jù)需要制定《問題線索移送函》等制式文件，不斷優(yōu)化完善聯(lián)動流程，提高線索移送的規(guī)范性和時效性。

（三）實現(xiàn)人員聯(lián)動

應(yīng)當組建法規(guī)與紀檢協(xié)同聯(lián)動工作領(lǐng)導小組，實行雙組長制，由國有企業(yè)紀委書記和總法律顧問分別擔任領(lǐng)導小組組長，加強對監(jiān)督事務(wù)的指導、支持和協(xié)調(diào)，領(lǐng)導小組成員不局限于法務(wù)和紀檢部門，必要時可以擴大至組織人事審計財務(wù)等重要部門，最終形成黨委統(tǒng)一領(lǐng)導，紀委組織協(xié)調(diào)，法務(wù)專項支持的分工負責模式。在領(lǐng)導小組中，法規(guī)部門和紀檢部門要明確協(xié)作配合的專職人員，最好確定部門主要負責同志擔任協(xié)同配合機制的第一責任人，部門骨干作為問題線索移送、協(xié)作事項辦理和重要情況通報等事項的直接責任人，從而實現(xiàn)有效溝通、加強協(xié)作，確保監(jiān)督責任落實到位。

參考文獻：

[1] 周文龍.國有企業(yè)內(nèi)部審計部門與紀檢監(jiān)察部門的工作配合探究 [J].中國市場，2016（16）.

[2]吳婧.淺談國有企業(yè)內(nèi)部審計部門與紀檢監(jiān)察部門的工作配合[J].現(xiàn)代經(jīng)濟信息，2016（24）：194-195.

[3]梁秀華.淺析企業(yè)內(nèi)部審計監(jiān)督與紀檢監(jiān)察職能融合[J].管理觀察，2014（12）：33-34.

作者簡介：

龍冀，男，1991年6月生，廣東廉江人，現(xiàn)任廣西交通設(shè)計集團有限公司生產(chǎn)經(jīng)營部黨支部宣傳委員、公司律師、政工師、經(jīng)濟師 。