廣西專利事業促進經濟增長的影響因素研究

周瑩

【摘 要】構建指標體系和影響因素模型，選取2000—2016年的數據，從科技活動投入、人力資本、技術轉化和擴散、教育水平、制度因素、金融發展、技術需求7個維度，對廣西專利事業促進經濟增長的影響情況進行分析，結果表明：除技術擴散和外溢對專利事業與經濟增長的作用效果沒有顯著的正向影響外，其他因素均有顯著的正向影響。未來，廣西應進一步優化科技進步制度環境，加大科技人才培養與引進力度，繼續加大政府科技投入力度并改善科技經費來源結構，加快推進產業結構調整，促進產業轉型升級。

【關鍵詞】廣西;專利事業;經濟增長

【中圖分類號】F204;F124.1【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2020）08-0019-04

0 前言

隨著我國經濟發展進入新常態，勞動力、土地和資本等傳統要素由于價格上漲，動力逐漸衰退，導致經濟發展速度放緩。同時，由于產業結構不合理，工業產能過剩和企業競爭力不足問題嚴重，因此如何在保持經濟增速和調整產業結構的情況下尋求經濟增長新引擎成為廣西的當務之急。從先進國家和地區的成功歷史經驗來看，持續的經濟增長離不開技術創新。技術創新正不斷為地區創造出新的經濟增長點，已經成為先進地區現代社會生產力最活躍的因素和最強有力的支撐力量，而體現技術創新成果的專利正成為企業甚至國家不可忽視的戰略資源。

國內外的研究中，有關知識產權與經濟增長的研究已有一定積累。劉華（2002）運用回歸模型分析專利授權量對經濟增長的促進作用。徐竹青（2004）運用人均GNP、R&D和專利授權量衡量經濟發展水平、創新的投入和產出并進行統計分析，得出專利活動對經濟增長有明顯的貢獻的結論。郭蓉蓉和馬運來（2007）運用格蘭杰因果分析和回歸模型分析遼寧省專利授權與GDP的關系，發現專利對GDP的貢獻度約10.39%。姜彩樓（2008）基于格蘭杰因果檢驗，對1987—2004我國專利授權量和GDP采用VAR分析，結果表明經濟增長對專利產出的影響強度相對較大，專利對經濟增長的影響相對較小。曾昭法和聶亞菲（2008）運用我國1985—2005年的GDP和發明專利授權量采用協整和誤差向量模型進行分析，得出發明專利授權量變化1%，國內生產總值則變化0.387%。王慧和邵金哲（2009）運用河南省專利申請量和GDP構建誤差修正模型發現專利與GDP存在較強的相關性。趙彥云和劉思明（2011）比較發明專利、實用新型專利和外觀專利對全要素生產率（FTP）的影響，發現1997年之后，發明專利對全要素生產率有很大作用且存在顯著的滯后效應。殷青偉、翁磊（2011）運用協整檢驗和格蘭杰因果分析，得出江蘇專利產出與經濟增長的長期均衡關系。范建華和郭佳佳（2011）采用1985—2010年陜西省統計年鑒中的數據，對陜西省專利產出與經濟增長長期動態均衡關系進行實證研究。張愛華（2015）運用河北省1985—2012年的發明專利申請量與GDP構建誤差修正模型，發現專利對區域經濟增長具有明顯的促進作用。

目前，國內關于專利產出與經濟增長之間關系的研究較多，基本都肯定了專利對經濟增長的促進作用，但在如以下3個方面可以進一步拓展。首先，文獻所采用的變量主要為專利申請量和授權量，缺乏對專利的運營活動及專利的創造環境進行深入探究。其次，較少有文獻對專利如何作用于經濟增長的機理進行梳理。對于專利到經濟增長這一過程的中介變量及影響因素尚有待進一步挖掘。最后，現有研究主要集中于河南、河北、江蘇等地區，少有關于廣西專利事業發展的研究。“十二五”以來，廣西的專利事業經歷了跨越式發展。然而，與專利事業快速發展不匹配的是對知識產權的發展狀況缺乏全面、系統的梳理和分析。已有的研究成果尚未建立起專利活動與社會經濟發展之間的關聯關系，也缺乏對專利事業發展的作用效果、機理及影響因素進行深入分析。因此，本報告在開展理論研究的基礎上構建計量模型，深入剖析廣西專利事業促進經濟增長的機制，挖掘關鍵影響因素，可以把握區內專利發展態勢，理清專利事業與經濟增長、產業轉型升級的作用機理，從而為專利事業發展繪制清晰的路線圖，為廣西落實創新驅動發展戰略，確保經濟中高速水平發展，推動產業邁向中高端領域奠定堅實的基礎。

1 專利事業對經濟增長影響因素分析及指標選擇

創新是經濟持續增長的關鍵性因素，不同區域創新要素的差異是造成區域經濟增長質量差異的重要原因之一。一個國家或地區為什么能實現較快的技術進步并推動經濟的穩定增長呢？研究和實踐表明，一國或地區的創新效應與其所處的外部經濟、社會環境有密切的聯系，其所處的經濟社會環境是該國或地區實施創新活動，進而推動經濟增長的基礎條件，必須有相應的條件作支撐。目前，國內對專利事業促進經濟增長影響因素的研究較少，其研究可大致分成3類：第一類是計量測算，即直接對創新促進經濟增長影響因素進行建模測算，此類文獻非常少，基本把專利當作表征創新水平的指標之一;第二類是定性分析，即對專利事業促進經濟增長的影響因素進行定性說明，前兩類的研究對象都是立足于研究影響因素如何影響創新/專利事業作用效果的高低，但研究成果數量依然較少;第三類是間接分析，即在分析創新/專利對經濟增長貢獻大小的同時，提出一些影響創新的因素作為政策建議，這類研究的對象立足于創新與經濟增長的關系，只是其中對創新的影響因素有所涉及，這類文獻較多。

根據對已有文獻的梳理發現，影響專利促進經濟增長的因素包括3類：一是投入類因素，如研發投入、人力資本、FDI、公共基礎設施水平、地方政府財政能力等;二是發展類因素，如經濟增長率、科技發展水平及信息化水平;三是制度因素，如所有制結構、產業結構等。

專利事業對經濟增長影響因素的選擇應遵循以下原則。一是合理性原則，即該影響因素可以在理論上解釋專利事業對經濟增長的作用效果的變化，或是已經被研究證實。二是指標可獲性原則，有的影響因素理論上存在，但在實際的統計中沒有相應的統計指標或是找不到合適的替代指標。這些影響因素在本文中將會提到，但由于缺乏相應的數據，所以無法開展實證研究，只能做理論上的探討。三是數據可獲性原則，有的統計指標近幾年才開始應用，得到的數據量不足以進行實證研究。這些影響因素也會做理論上的探討，但因為數據不足，所以不能進入模型實證。

出于對數據可獲得性的考慮，本文提出了專利事業促進經濟增長影響因素的各項分類指標，包括科技活動投入、人力資本、技術轉化和擴散、教育水平、制度因素、金融發展、技術需求7個方面的指標，并列出了具體采用的統計指標（見表1）。

2 實證分析

根據經濟學相關理論，本文對各影響因素與專利事業作用效果之間的關系做出如下假設。

假設1：科技活動投入對專利作用效果的提高具有正向作用。投入科技研發的資源越多，科技資源資源配置越有效率，科技研發能力越強，專利事業發展速度越快，區域專利對經濟增長的貢獻率越大。

假設2：人力資本對專利作用效果的提高具有正向作用。技術人員越多，地區研發的實力越強，專利質量越高，專利事業在經濟增長過程中發揮的作用越大。

假設3：技術擴散和外溢對專利作用效果的提高具有正向作用。技術擴散速度越快，技術外溢效應越強，表明區域的技術引進和吸收能力越強，技術的應用面越寬，其產業化程度越高，專利事業對經濟增長的貢獻率越大。

假設4：教育水平對專利作用效果的提高具有正向作用。教育水平高，表明區域的人才資源較好;教育水平的提高，將帶來人力資本水平的提升。

假設5：地方財政的科技投入的提高對科技活動的投入具有正向作用。地方政府增加科技活動投入，直接帶來科技活動投入的增加。

假設6：金融發展水平對專利作用效果的提高具有正向作用。金融環境的優化，有利于地區投融資活動的順利開展，為創新主體實施創新活動獲取資金支持，進而影響專利的轉化和技術的應用，促進專利事業在經濟增長過程中發揮更大的作用。

假設7：技術需求的擴張會增加科技投入。人均GDP的增長一般會帶動經濟規模的擴張和消費需求的升級，進而對產品和產業的技術創新提出更高的要求，形成新的技術需求，進而拉動科技活動的投入。

本部分收集了廣西2000—2016年的專利及經濟社會發展相關數據來檢驗上述假設。實證分析模型：

lnGDP=C+lnI+lnR+e? ? ?（1）

其中，lnGDP、lnI分別為對數形式的廣西GDP和發明專利授權量;lnR為控制變量，即影響因素;e為與上述自變量不相關，且服從正態分布的誤差項。本文將分別構建模型，驗證7個影響因素的顯著性。

2.1 研發投入對專利事業作用效果的影響

表2中，lngdp、lni和lnrdm分別為社會生產總值、發明專利授權量和大中型企業R&D投入的對數形式。模型1的R方為0.988，F檢驗統計量為572.18，表明模型的擬合度較好。從表2中的數據可看出，lnrdm的系數為0.501，且在0.01的水平下顯著，表明研發投入對專利事業與經濟增長的作用效果有顯著的正向影響，假設1得到驗證。

2.2 人力資本對專利事業作用效果的影響

表3中，lngdp、lni和lnhr分別為社會生產總值、發明專利授權量和大中型企業R&D人員的對數形式。模型2的R方為0.970，F檢驗統計量為213.17，表明模型的擬合度較好。從表3中的數據可看出，lnhr的系數為0.599，且在0.01的水平下顯著，表明人力資本對專利事業與經濟增長的作用效果有顯著的正向影響，假設2得到驗證。

2.3 技術擴散和外溢對專利事業作用效果的影響

表4中，lngdp、lni和lnhr分別為社會生產總值、發明專利授權量和外商直接投資額的對數形式。模型R方為0.917，F檢驗統計量為77.03，表明模型具有較好的擬合效果。由表4中的數據可知，lnfdi的系數為0.325，但在0.01的水平下不顯著，表明技術擴散和外溢對專利事業與經濟增長的作用效果沒有顯著的正向影響，假設3不成立。

2.4 教育水平對專利事業作用效果的影響

表5中，lngdp、lni和lnedu分別為社會生產總值、發明專利授權量和高校在校生人數的對數形式。模型4的R方為0.979，F檢驗統計量為327.16，表明模型的擬合度較好。從表5中的數據可看出，lnedu的系數為0.739，且在0.01的水平下顯著，表明教育水平對專利事業與經濟增長的作用效果有顯著的正向影響，假設4得到驗證。

2.5 制度因素對專利事業作用效果的影響

表6中，lnrdm、lngov1分別是大中型企業R&D投入、財政科技投入的對數形式。模型5的R方為0.971，F檢驗統計量為467.40，表明模型的擬合度較好。從表6中的數據可看出，lngov1的系數為0.823，且在0.01的水平下顯著，表明財政的科技投入對科技活動投入的作用效果有顯著的正向影響。

表7中，lnrdm、lngov2分別為大中型企業R&D投入和財政收入占GDP比重的對數形式。模型6的R方為0.878，F檢驗統計量為100.79，表明模型具有相對較好的擬合度。從表7中的數據可看出，lngov2的系數為14.559，且在0.01的水平下顯著，表明財政依存度對科技活動投入的作用效果有顯著的正向影響。

綜合以上兩個模型的分析，假設5得到驗證。

2.6 金融發展對專利事業作用效果的影響

表8中，lngdp、lni、lnfin分別代表社會生產總值、發明專利授權量和人均年末貸款余額的對數形式。模型7的R方為0.992，F檢驗統計量為907.96，說明模型的擬合程度較高。從表8中的數據可知，lnfin的系數為1.008，且在0.01的水平下顯著，表明金融發展對專利事業與經濟增長的作用效果有顯著的正向影響，假設6得到驗證。

2.7 技術需求對專利事業作用效果的影響

表9中，lnrdm、lnagdp分別為大中型企業R&D投入、人均GDP的對數形式。模型8的R方為0.982，F檢驗統計量為750.32，說明模型具有較好的擬合度。從表9中的數據可知，lnfin的系數為1.475，且在0.01的水平下顯著，技術需求對科技活動投入的作用效果有顯著的正向影響，假設7得到驗證。

3 主要結論

（1）對廣西專利對經濟增長的貢獻率有顯著影響的主要因素有研發投入、人力資本、教育水平和金融水平;市場需求和政府科技投入通過刺激企業研發投入，進而對專利對經濟增長的貢獻率產生重要的影響。要提高廣西專利貢獻率，有必要采取企業減負政策、擴大區域內消費需求，增加政府科技投入和加強政府科技投入管理等。

（2）勞動力的下降是部分年間廣西專利貢獻率顯著增長的原因之一。正如我國部分研究所指出，我國勞動力數量增長導致的“人口紅利”正在逐步消失，依靠勞動投入增長拉動經濟增長已經不可能，需要從提高勞動者素質入手，特別是要提高勞動者的科技知識水平，促進未來經濟的可持續增長。

（3）通過優化資源配置，促進資本和勞動、技術等要素投入的穩定協調發展，轉變經濟增長方式，是保證創新水平穩定增長及專利對經濟增長的貢獻率穩步提升的基本途徑之一。專利貢獻率的大小，與創新水平的高低密切相關，廣西財政科技投入不足或其投入績效不佳，是其科技進步水平提高的制約因素，因此也是制約科技進步貢獻率提高的主要因素。增加政府科技投入及提高政府科技投入績效，是提升廣西專利對經濟增長貢獻率的有效途徑之一。

4 政策建議

（1）優化科技進步環境，營造全區重視技術進步的氛圍。通過制定并落實科技進步相關政策措施，全面提高民眾的科技意識，增強領導的科技進步觀念，營造全區重視科技進步的氛圍，使各級領導真正成為落實科學發展觀的表率。切實貫徹落實創新驅動發展戰略和知識產權戰略，推進全區科技進步和創新型城市建設試點進程。進一步加強對科技進步工作的領導，協調經濟、科技及金融投資機構的關系，真正使政府及相關部門成為推動產業科技進步的堅強后盾。

（2）加大科技人才培養與引進力度，夯實科技創新的人才基礎。高層次科技人才是推動創新的關鍵因素之一，對專利貢獻率有著直接的影響。積極推進重大人才工程實施和人才體制機制創新，盡快培養和引進一批高層次科技人才。要把做好高層次創業創新人才的引進與培養擺在突出位置，繼續大力度推進人才體制機制創新，完善高層次人才政府保障機制。可借鑒區內外行之有效的經驗，建立若干人才創新試驗區，在人才管理體制、政策法規、服務體系和綜合環境等方面率先突破，尤其是要有跨越式發展思維，探索引進海外高層次人才的創新途徑，積極吸引金融、管理、戰略性新興產業和廣西優勢特色產業領域內的高層次人才。對于高技能人才，探索建立激勵其發展的機制，使其經濟待遇與社會地位穩步提升。積極盤活駐邕高等院校與科研院所的人才資源，充分發揮高校教師和院所研究人員的專業特長，引導其深度地介入廣西創新驅動發展進程，更直接地服務于廣西的發展。努力激活廣大大中專院校在校學生的創新創業活力，鼓勵他們運用所學的專業知識開展發明創造和自主創業。

（3）加大政府科技投入力度，改善科技經費來源結構。在歐美等發達國家和地區，政府一直是推動科技經費投入增長的主要力量，其比重達到20%～30%。面對當前廣西多元化科技投入體系尚未健全的現狀，要提升廣西的創新水平與專利貢獻率，在很大程度上仍然要依靠財政科技資金的力量。首先要較大幅度增加廣西本級財政科技投入，并確保增長速度與經濟社會發展水平相適應。其次要積極爭取國家科技經費。此外，要逐步建立和完善多元化科技投入體系，加快推動科技金融試點工作，盡早成立風險投資引導基金并開展運作;加強對外科技交流與合作，策劃和構造項目，吸引區外乃至國外資金的進入。采取有力措施，積極鼓勵、引導全社會多渠道、多層次地增加科技投入，盡快形成以政府科技投入為引導，企業投入為主體，銀行信貸為支撐，社會集資和引進外資為補充的多元化科技投融資體系。

（4）加快推進產業結構調整，促進產業轉型升級。出臺專門的產業政策，釋放明確的政策信號，引導相關資源合理配置，尤其要加強對于高新技術產業和戰略性新興產業的金融服務，使資金向重點發展的產業流動。針對那些原材料和能源消耗量大、對環境污染較為嚴重、技術含量低、綜合效益欠佳的產業做出必要的限制，逐步從這一類產業中退出。對于仍需保留的傳統產業，加快推動相關高科技產品和技術在產業中的應用，對產業進行升級改造。加強高附加值新產品的研發，有效延伸產業鏈，實現節能、降耗、環保、增效的目標。大力發展戰略性新興產業，使其所占比重較快提升。以推進產業轉型升級為目標，加強科技工作的前瞻性部署，有意識地培育若干年后的高技術產業、大產業。

參 考 文 獻

[1]徐竹青.專利、技術創新與經濟增長：理論與實證[J].科技管理研究，2004（5）：109-111.

[2]郭蓉蓉，馬運來.遼寧省專利產出與經濟增長關系的實證研究[J].科技與經濟，2007（4）：48-51.

[3]姜彩樓.我國專利產出與經濟增長的協整關系研究[J].西安財經學院學報，2008（5）：90-93，102.

[3]曾昭法，聶亞菲.專利與我國經濟增長實證研究[J].科技管理研究，2008（7）：406-407，414.

[4]王慧，邵金哲.專利產出與經濟增長的動態均衡關系研究——基于河南省1985—2006年數據實證分析[J].科技管理研究，2009（5）：412-415.

[5]趙彥云，劉思明.中國專利對經濟增長方式影響的實證研究：1988—2008年[J].數量經濟技術經濟研究，2011

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[6]殷青偉，翁磊.江蘇省專利產出與經濟增長關系的實證研究——基于技術經濟學的時間序列分析[J].科技進步與對策，2011（15）：36-39.

[7]范建華，郭佳佳.專利與經濟增長的實證研究：來自陜西的經驗[J].產經評論，2011（6）：152-157.

[8]張愛華.專利產出與區域經濟增長關系的實證研究——基于河北省1985—2012年數據分析[J].河北經貿大學學報，2015（5）：114-119.