網(wǎng)絡(luò)情境下中小企業(yè)“學(xué)習(xí)悖論”的破除策略

李先科 李重燕

一、引言

一般來說，企業(yè)的組織學(xué)習(xí)方式可以分為探索性學(xué)習(xí)（Using Learning）和利用性學(xué)習(xí)（Using Learning）。探索性學(xué)習(xí)是指突破企業(yè)所在的技術(shù)領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)鏈，對新產(chǎn)品或新技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和挖掘；利用式學(xué)習(xí)是指在原有的技術(shù)范疇或產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)，通過引進(jìn)、消化、吸收的過程，對原有產(chǎn)品或技術(shù)進(jìn)行改造。[1]學(xué)者們認(rèn)為采取雙元的學(xué)習(xí)方式有利于中小企業(yè)提升學(xué)習(xí)效率，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。學(xué)術(shù)界對學(xué)習(xí)雙元性的研究，主要集中在刻畫雙元平衡模式上面。按照時間順序進(jìn)行梳理，學(xué)術(shù)界較重要的雙元平衡理論主要包括“Tushman和Anderson（1986）的時空分離平衡理論、Tushman和O'Reilly（1996）的結(jié)構(gòu)雙元平衡理論、He和Wong（2004）的組織分離平衡理論、Gibson和Birkinshaw（2004）的情境雙元平衡理論，以及Lavie和Rosenkopf（2006）的空間域分離平衡理論”。[2]但是，單一的平衡理論不能充分解釋中小企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)化情境下的創(chuàng)新成長問題，需要多種途徑并舉才能為中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的非線性成長提供更有利的幫助。

Hakansson[3]（1987）將網(wǎng)絡(luò)分析模型拓展到企業(yè)組織上來，介于宏觀經(jīng)濟(jì)層面與微觀企業(yè)層面之間，存在著企業(yè)與集群企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、技術(shù)機(jī)構(gòu)之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。諸多學(xué)者認(rèn)為這種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系具有顯著的績效增強(qiáng)效應(yīng)，因而嵌入到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)獲得可持續(xù)發(fā)展能力的關(guān)鍵。但是，有研究成果提出，嵌入網(wǎng)絡(luò)并不意味著企業(yè)會自發(fā)突破技術(shù)模仿的困境。如范志剛[4]（2014）認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)嵌入能夠使企業(yè)獲得更多的資源，但如何更好地利用資源，還需要設(shè)計(jì)組織學(xué)習(xí)的制度安排。有些企業(yè)在順利嵌入網(wǎng)絡(luò)后，通過設(shè)計(jì)合理的組織學(xué)習(xí)制度安排，利用動態(tài)雙元化平衡組織學(xué)習(xí)，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。但是，這類型企業(yè)成功的畢竟是少數(shù)，大多數(shù)中小企業(yè)受制于資源，始終處于獲取網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的溢出知識階段，最終導(dǎo)致創(chuàng)新成長跟不上網(wǎng)絡(luò)演化速度而被邊緣化。[5]可見，恰當(dāng)?shù)慕M織學(xué)習(xí)制度成為中小企業(yè)嵌入網(wǎng)絡(luò)后需要內(nèi)部協(xié)調(diào)的關(guān)鍵點(diǎn)。

有鑒于此，本研究以中小企業(yè)的組織學(xué)習(xí)制度為研究對象，通過分析中小企業(yè)的雙元學(xué)習(xí)均衡，研究在網(wǎng)絡(luò)情境下，中小企業(yè)該在短期學(xué)習(xí)效率與長期創(chuàng)新之間進(jìn)行權(quán)衡，從而破除所謂“學(xué)習(xí)悖論”。

二、中小企業(yè)的組織內(nèi)雙元學(xué)習(xí)選擇

（一）中小企業(yè)學(xué)習(xí)選擇的偏好

對于中小企業(yè)來說，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超必須首先要合理安排好組織內(nèi)的學(xué)習(xí)制度。不同企業(yè)的雙元學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)與企業(yè)的不同學(xué)習(xí)偏好有關(guān)。根據(jù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的偏好理論可以推知，中小企業(yè)對于利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)的選擇偏好同樣滿足三條公理，即完備性公理、反身性公理以及傳遞性公理。由于學(xué)習(xí)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的必要條件，這里進(jìn)一步假定，不同的學(xué)習(xí)組合會帶來不同的創(chuàng)新績效（Innovation Performance），暫不理會學(xué)習(xí)是否一定提高創(chuàng)新績效。所以，中小企業(yè)對雙元學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)的選擇偏好可以用等創(chuàng)新績效線來勾勒，每一條等創(chuàng)新績效線上的點(diǎn)代表相同創(chuàng)新效用的雙元學(xué)習(xí)組合。

一般來說，多數(shù)中小企業(yè)因?yàn)橘Y源約束，不能同時進(jìn)行雙元的學(xué)習(xí)，因而只采用單一的學(xué)習(xí)模式。但是對于另一些中小企業(yè)或者大型企業(yè)而言，是可以實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)的雙元學(xué)習(xí)平衡的。所以，中小企業(yè)的雙元學(xué)習(xí)偏好存在兩種情況：一是只采取單一學(xué)習(xí)的單元學(xué)習(xí)模式，另一種是同時進(jìn)行兩種學(xué)習(xí)的雙元學(xué)習(xí)模式。前一種模式下，因?yàn)槠髽I(yè)在某一時期只選擇進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)或者探索性學(xué)習(xí)，那么可以將二者視為完全替代關(guān)系，這意味著用一種學(xué)習(xí)來完全替代另一種學(xué)習(xí)，其學(xué)習(xí)偏好曲線是一條斜率為負(fù)值的直線。而雙元學(xué)習(xí)模式又因投入的利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)替代關(guān)系的比值是否固定，分為比值不固定的良性偏好和比值固定的互補(bǔ)性偏好。在良性偏好中，兩種學(xué)習(xí)的邊際替代率存在遞減的關(guān)系，說明中小企業(yè)想要在利用性學(xué)習(xí)中有所突破就要放棄一部分探索性學(xué)習(xí)，表現(xiàn)為嚴(yán)格單調(diào)的凸性偏好曲線。在良性的雙元學(xué)習(xí)偏好下中小企業(yè)需要動態(tài)調(diào)整組織內(nèi)的雙元學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)，而互補(bǔ)性偏好則是指中小企業(yè)同時設(shè)定兩個子單元分別按照既定的投入比例進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)。

（二）中小企業(yè)的最優(yōu)雙元學(xué)習(xí)選擇

因?yàn)椋髽I(yè)可以同時進(jìn)行兩種學(xué)習(xí)，同時短期內(nèi)用于兩種學(xué)習(xí)的總資源投入是固定的C，假定利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)的單位成本可以分別表示為α和β。因此，可以利用學(xué)習(xí)成本和總投入來確定中小企業(yè)的學(xué)習(xí)投入資源約束線，即αUL+βEL=C。其中α、β均為大于零的常數(shù)；UL和EL分別為利用性學(xué)習(xí)投入量和探索性學(xué)習(xí)投入量，C為企業(yè)的總學(xué)習(xí)資源投入。因?yàn)橥度氩荒転樨?fù)數(shù)，所以，UL、EL、C均為大于或等于零的數(shù)值。

至此，可以對中小企業(yè)的學(xué)習(xí)選擇進(jìn)行最優(yōu)決策均衡分析。這里引用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于消費(fèi)者選擇相關(guān)理論的觀點(diǎn)，不難發(fā)現(xiàn)對于完全替代性偏好的中小企業(yè)而言，學(xué)習(xí)投入的資源約束線與橫軸或縱軸的交點(diǎn)為單元學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)的最優(yōu)均衡點(diǎn)，即全部學(xué)習(xí)投入都用來進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)或探索性學(xué)習(xí)；對于良性偏好的中小企業(yè)而言，資源約束線與偏好曲線的切點(diǎn)即為最優(yōu)的雙元學(xué)習(xí)平衡點(diǎn)，學(xué)習(xí)投入分配的比例取決于中小企業(yè)兩種學(xué)習(xí)成本的比值α/β；對于互補(bǔ)性偏好的中小企業(yè)來說，雙元學(xué)習(xí)平衡必然出現(xiàn)在偏好曲線對角線的頂點(diǎn)處。

圖1 單元學(xué)習(xí)完全替代性偏好的擴(kuò)展線

圖2 雙元學(xué)習(xí)良性偏好的擴(kuò)展線

（三）資本投入與技術(shù)進(jìn)步對雙元學(xué)習(xí)平衡的影響

顯然，通過增加中小企業(yè)的學(xué)習(xí)投入可以得到一組向外平移的學(xué)習(xí)資源約束線，這正好與偏好曲線形成一組切點(diǎn)，再連接切點(diǎn)可以得出一條擴(kuò)展線，這里可以將之稱作學(xué)習(xí)的資本擴(kuò)展線，反映了中小企業(yè)投入到學(xué)習(xí)中的不同資本帶來的最優(yōu)創(chuàng)新績效的變化。對采取單一學(xué)習(xí)的中小企業(yè)而言，其學(xué)習(xí)的資本擴(kuò)展線的斜率為0或∞，即只進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)的中小企業(yè)其學(xué)習(xí)的資本擴(kuò)展線與橫軸重合，而只進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)的中小企業(yè)其學(xué)習(xí)的資本擴(kuò)展線與縱軸重合，如圖1所示。采用雙元學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)的中小企業(yè)如果是動態(tài)調(diào)整學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)的良性偏好，其學(xué)習(xí)的資本擴(kuò)展線是一條斜率為正值的曲線，如圖2所示。如果是以固定比例分配的互補(bǔ)性偏好，那么其學(xué)習(xí)的資本擴(kuò)展線是同樣也是一條斜率為正值的曲線，如圖3所示。

同理，如果技術(shù)進(jìn)步，中小企業(yè)的學(xué)習(xí)效率大幅提升，比如利用性學(xué)習(xí)效率不斷提高，可以通過構(gòu)造繞縱軸截距旋轉(zhuǎn)的一組資源約束線，并找到與偏好曲線相切的一組切點(diǎn)，連接切點(diǎn)同樣可以得出一條擴(kuò)展線。因?yàn)閷W(xué)習(xí)的成本是由學(xué)習(xí)的技術(shù)效率決定的，因此可以將這條擴(kuò)展線稱作學(xué)習(xí)的技術(shù)擴(kuò)展線。學(xué)習(xí)的技術(shù)擴(kuò)展線，又可以進(jìn)一步分為利用性學(xué)習(xí)技術(shù)擴(kuò)展性和探索性學(xué)習(xí)技術(shù)擴(kuò)展性。首先，在完全替代性偏好下，兩條學(xué)習(xí)的技術(shù)擴(kuò)展性具有相同的形態(tài)：當(dāng)α＞β時，中小企業(yè)對利用性學(xué)習(xí)的需求為0；當(dāng)α=β時，利用性學(xué)習(xí)的需求是學(xué)習(xí)資源約束線上的任意數(shù)量；當(dāng)α＜β時，利用性學(xué)習(xí)的需求等與C/α，如圖1。其次，當(dāng)中小企業(yè)學(xué)習(xí)偏好為良性偏好時，其利用性技術(shù)擴(kuò)展線的斜率為正，如圖2。最后，中小企業(yè)學(xué)習(xí)偏好為互補(bǔ)性偏好時，其兩條技術(shù)擴(kuò)展線都與資本擴(kuò)展性重合，如圖3。

圖3 雙元學(xué)習(xí)互補(bǔ)性偏好的擴(kuò)展線

三、中小企業(yè)的“學(xué)習(xí)悖論”

根據(jù)以上分析可以推知，中小企業(yè)可以對自己的雙元學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行最優(yōu)決策。但是，究竟選擇采取單一的學(xué)習(xí)方式，還是同時進(jìn)行雙元學(xué)習(xí)，是困擾中小企業(yè)的核心問題。根據(jù)前述分析構(gòu)造的三種不同偏好的最優(yōu)均衡結(jié)果來看，在同等學(xué)習(xí)投入約束下，中小企業(yè)選擇單一學(xué)習(xí)方式能比同時采取雙元學(xué)習(xí)獲得更高的創(chuàng)新績效。這是由于選擇單一學(xué)習(xí)方式所獲得的最優(yōu)均衡為橫軸或縱軸的截距，而無論是哪一種偏好的雙元學(xué)習(xí)，均衡點(diǎn)都在學(xué)習(xí)投入資源約束線上。顯然，根據(jù)比較優(yōu)勢原理，如果某企業(yè)在利用性學(xué)習(xí)上具有比較優(yōu)勢，那么它會選擇只在組織內(nèi)進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)，因此其最優(yōu)投入為UL=C/α處。但是，如果它進(jìn)行雙元學(xué)習(xí)，最終的雙元學(xué)習(xí)平衡點(diǎn)在C處。利用直角三角形的幾何性質(zhì)，因?yàn)镺UL是直角三角形O-UL-EL的長直角邊，從O點(diǎn)出發(fā)到斜邊上的任意一點(diǎn)的線段如OA、OB或OC，介于線段O-EL與線段O-UL之間，如圖4所示。這就意味著UL點(diǎn)所處的等創(chuàng)新績效曲線在更遠(yuǎn)離原點(diǎn)的位置。又根據(jù)偏好曲線的性質(zhì)離原點(diǎn)越遠(yuǎn)，其創(chuàng)新績效越高。因此，對于學(xué)習(xí)投入既定的中小企業(yè)而言，將雙元學(xué)習(xí)模式根據(jù)比較優(yōu)勢改為單元學(xué)習(xí)方式是一個帕累托改進(jìn)策略。

圖4 不同均衡點(diǎn)的創(chuàng)新績效比較

利用性學(xué)習(xí)是對已有知識的吸收、消化學(xué)習(xí)，探索性學(xué)習(xí)是對新知識的生產(chǎn)、創(chuàng)新，顯然多數(shù)中小企業(yè)在利用性學(xué)習(xí)上具有比較優(yōu)勢。因而，多數(shù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)選擇只進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)來進(jìn)行創(chuàng)新活動。如果中小企業(yè)采取單元學(xué)習(xí)，可以在短期內(nèi)獲得較大的成功，極大緩解生存壓力。同時，長期的利用性學(xué)習(xí)使中小企業(yè)不斷發(fā)揮著后發(fā)優(yōu)勢，積累利用性學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)，提升學(xué)習(xí)效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

根據(jù)雙元學(xué)習(xí)理論，一個只進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)的企業(yè)，如果不進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)則在長期內(nèi)將無法獲得持續(xù)發(fā)展，從而被不斷演進(jìn)的技術(shù)邊緣化。因而，想實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超就必須要進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)，但是根據(jù)前述分析發(fā)現(xiàn)，一個只進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)的中小企業(yè)，其在探索性學(xué)習(xí)方面任何的投入都不具有帕累托效率。一方面，中小企業(yè)如果想實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)資源的最優(yōu)配置，就必須根據(jù)比較優(yōu)勢來選擇只進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)，但由于沒有進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)而無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)的內(nèi)生演化，只能成為新知識、新技術(shù)的追隨者；另一方面，不斷累積的利用性學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)會使中小企業(yè)在利用性學(xué)習(xí)上長期處于比較優(yōu)勢狀態(tài)，經(jīng)驗(yàn)慣性會這一比較優(yōu)勢持續(xù)下去，最終導(dǎo)致其進(jìn)一步淪為技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的追隨者，從而永遠(yuǎn)無法超越。學(xué)習(xí)效率最大化與創(chuàng)新內(nèi)生演化無法在中小企業(yè)內(nèi)同時實(shí)現(xiàn)，這就是中小企業(yè)的“學(xué)習(xí)悖論”。

四、破除中小企業(yè)“學(xué)習(xí)悖論”的策略

前述分析假定企業(yè)總是從自利的角度出發(fā)來進(jìn)行生產(chǎn)決策安排。因此前述分析是假定企業(yè)是獨(dú)立的個體，各自考慮組織內(nèi)的學(xué)習(xí)安排，而忽視了企業(yè)間可能存在的交互學(xué)習(xí)行為對企業(yè)組織內(nèi)學(xué)習(xí)安排的影響，因而存在“學(xué)習(xí)悖論”。Rabin（1993）認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)社會中存在著互惠偏好的典型表現(xiàn)，如“人們愿意犧牲自己的福利來幫助那些對自己友好的人；人們愿意犧牲自己的福利來懲罰那些對自己不友好的人；在自我犧牲的福利相對較小時，或?qū)λ说母＠纳葡鄬^大時，上面的兩種心理對人的行為將有更強(qiáng)烈的影響”。[6]因此，從長期創(chuàng)新決策來看，企業(yè)間的互惠的行為就是破除中小企業(yè)“學(xué)習(xí)悖論”的關(guān)鍵。其具體策略，可以從三個方面來展開。

（一）構(gòu)建具有交互影響的學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)

1.兩企業(yè)的學(xué)習(xí)組合。首先，構(gòu)造兩個企業(yè)的學(xué)習(xí)投入資源約束線方程組。因此，兩個企業(yè)有如下資源約束線方程組

其次，考慮第一種情況：兩個企業(yè)都采取單一的學(xué)習(xí)方式。進(jìn)一步假定企業(yè)進(jìn)行交互學(xué)習(xí)與創(chuàng)新不是短期行為，而是追求長期可持續(xù)創(chuàng)新成長。前文已經(jīng)論述了，雙元學(xué)習(xí)對于長期技術(shù)創(chuàng)新的必要性，因此在長期的決策中，企業(yè)必須要進(jìn)行雙元學(xué)習(xí)，而不能進(jìn)行單一的學(xué)習(xí)。因而，兩企業(yè)在組織內(nèi)可以采用單元學(xué)習(xí)方式，但在組建的企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)則必須要實(shí)現(xiàn)組織間的雙元學(xué)習(xí)平衡，表1中對角線所標(biāo)示的博弈組合即為納什均衡結(jié)果。此時，A、B兩企業(yè)的學(xué)習(xí)投入資源約束方程組如下：

表1 兩個單元學(xué)習(xí)方式企業(yè)的均衡博弈

再次，考慮另一種情況：兩個企業(yè)都采取雙元學(xué)習(xí)的方式。由于A企業(yè)和B企業(yè)均采用雙元的學(xué)習(xí)方式，因此可以構(gòu)造學(xué)習(xí)組合矩陣圖來說明此時企業(yè)組合的學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)與資源投入。由于兩企業(yè)都進(jìn)行了利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)，因此此時的均衡組合是唯一的，其矩陣表示如下：

2.交互影響對網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的量變分析。考慮第三種情況：兩個采取雙元學(xué)習(xí)方式企業(yè)的交互行為。根據(jù)初始稟賦，假定A企業(yè)在利用性學(xué)習(xí)上相較于B企業(yè)具有比較優(yōu)勢，即A企業(yè)在利用性學(xué)習(xí)上具有更高的效率，即α1＜α2；同時B企業(yè)在探索性學(xué)習(xí)上相較于A企業(yè)具有比較優(yōu)勢，即β1＞β2。那么根據(jù)比較優(yōu)勢原理來進(jìn)行企業(yè)間的學(xué)習(xí)資源配置，A企業(yè)可以選擇將全部學(xué)習(xí)資源投入到具有比較優(yōu)勢的利用性學(xué)習(xí)上，將探索性學(xué)習(xí)從企業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)移到具有比較優(yōu)勢的B企業(yè)內(nèi)，從而實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)方式的外部化過程。同理，B企業(yè)也可專注于具有比較優(yōu)勢的探索性學(xué)習(xí)，而選擇將效率相對低下的利用性學(xué)習(xí)外部化。此時，處于網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的A企業(yè)利用性學(xué)習(xí)投入量為C1/α1，B企業(yè)的探索性學(xué)習(xí)投入量為C2/β2，兩企業(yè)的學(xué)習(xí)投入資源約束方差組如下：

此時，對于兩個企業(yè)來說，因?yàn)楦髯灾贿M(jìn)行了一種學(xué)習(xí)，根據(jù)圖4的結(jié)論可知兩個企業(yè)都進(jìn)行了最優(yōu)均衡配置，因此將一種學(xué)習(xí)方式完全進(jìn)行外部化對于每個企業(yè)而言都是一種帕累托改進(jìn)策略。但是，這對作為兩企業(yè)組成的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)來說是不是也是一種帕累托改進(jìn)呢？外部化后的兩企業(yè)學(xué)習(xí)資源總投入為C1+C2，其學(xué)習(xí)與投入矩陣表如下：

進(jìn)行完全外部化處理后的兩企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)矩陣是對角矩陣，此時兩企業(yè)各自的學(xué)習(xí)效率都獲得最大，類似于上述部分的第一種情況，即兩個企業(yè)學(xué)都采取單一的學(xué)習(xí)方式。但是與之不同的地方在于，前述分析沒有考慮到企業(yè)互惠性偏好行為對網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生的交互影響，因?yàn)槠髽I(yè)是各自決策的。因此，A企業(yè)在獲得自身全部利用性學(xué)習(xí)投入C1/α1的基礎(chǔ)上，同時也將獲得來自B企業(yè)提供的全部探索性學(xué)習(xí)投入C2/β2，B企業(yè)同樣如此。故，產(chǎn)生交互影響（具有互惠屬性的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)）的A企業(yè)和B企業(yè)的利用性學(xué)習(xí)與探索性總投入量擴(kuò)大為沒有產(chǎn)生交互影響（一般的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)）的2倍。此時，整個網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)資源總投入也變?yōu)?（C1+C2），其學(xué)習(xí)與投入矩陣表如下：

那么為什么具有互惠屬性的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，其學(xué)習(xí)投入會增加一倍呢？這主要是因?yàn)椋陂L期決策中，企業(yè)出于“利己”的目標(biāo)進(jìn)行“利他”行為，會產(chǎn)生正外部效應(yīng)。將兩企業(yè)各自產(chǎn)生的正外部效應(yīng)考慮進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)后，網(wǎng)絡(luò)整體的學(xué)習(xí)投入就會發(fā)生量變。這種通過外部化某一學(xué)習(xí)方式，而產(chǎn)生互惠屬性的學(xué)習(xí)模式可以稱為互惠式學(xué)習(xí)模式。

3.交互影響對網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的質(zhì)變分析。為了進(jìn)一步的說明企業(yè)交互行為對創(chuàng)新績效所產(chǎn)生的影響，這里需要對比沒有產(chǎn)生交互影響的兩企業(yè)創(chuàng)新績效與互惠式學(xué)習(xí)模式下的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新績效。首先，比較前述第一種情況和第三種情況下的創(chuàng)新績效，因?yàn)閮煞N情況下A、B企業(yè)的學(xué)習(xí)組合均為（A利，B探）。此時，兩種情況的學(xué)習(xí)效率組合一樣都為（1/α1，1/β2），但是第一種情況因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)內(nèi)不存在由中小企業(yè)互惠性偏好引起的正外部性，所以學(xué)習(xí)帶來的創(chuàng)新績效為（C1，C2），而第三種情況的創(chuàng)新績效通過計(jì)算可以得知為2（C1，C2），顯然在互惠式學(xué)習(xí)模式下雖然A企業(yè)與B企業(yè)采取的學(xué)習(xí)組合與第一種情況完全一樣，但是卻帶來了兩倍的創(chuàng)新績效。

其次，對比第二種情況與第三種情況下的創(chuàng)新績效。因?yàn)榈谌N情況實(shí)際上就是第二種情況中企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)外部化后的結(jié)果，因此可以用比較靜態(tài)均衡來分析兩種情況的創(chuàng)新績效的差別。因?yàn)樵诘诙N情況下，兩個企業(yè)進(jìn)行的都采用了雙元學(xué)習(xí)，所以利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)均為正數(shù)，其學(xué)習(xí)投入取值范圍為：

令兩企業(yè)學(xué)習(xí)的總投入相等，即C1=C2。此時，兩企業(yè)學(xué)習(xí)投入的組合（UL1+UL2，EL1+EL2），其取值上限為：

在第三種情況下，因?yàn)锳企業(yè)的利用性學(xué)習(xí)效率要高于B企業(yè)，所以1/α1＞1/α2；同時，B企業(yè)的探索學(xué)習(xí)效率要高于A 企業(yè)，所以 1/β1＜1/β2。因此，通過計(jì)算可以推到出采用互惠式學(xué)習(xí)模式的第三種情況會比沒有產(chǎn)生交互影響的第二種情況，具有更高的創(chuàng)新績效。故，第三種情況可以視為第二種情況的一種帕累托改進(jìn)策略。

再次，考慮第三種情況下，如果A企業(yè)的利用性學(xué)習(xí)效率等于B企業(yè)，則1/α1=1/α2；B企業(yè)的探索學(xué)習(xí)效率也與A企業(yè)相同，則1/β1=1/β2。此時，A企業(yè)與B企業(yè)在利用性學(xué)習(xí)和探索性學(xué)習(xí)中都不具有比較優(yōu)勢，那么A企業(yè)選擇將哪一種學(xué)習(xí)方式外部化是沒有差別的。通過計(jì)算可以得知，任意進(jìn)行外部化選擇的互惠式學(xué)習(xí)模式，仍比第二種沒有進(jìn)行外部化的企業(yè)組合具有更高的創(chuàng)新績效。

綜上所述，無論是在具有比較優(yōu)勢下將某一種學(xué)習(xí)方式外部化，還是在不具有比較優(yōu)勢時對任意學(xué)習(xí)方式進(jìn)行外部化，因?yàn)榛セ菔綄W(xué)習(xí)能對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其它企業(yè)的學(xué)習(xí)與創(chuàng)新產(chǎn)生交互影響，從而在網(wǎng)絡(luò)可以實(shí)現(xiàn)正外部效應(yīng)的內(nèi)部化過程，因此可以獲得比單獨(dú)進(jìn)行學(xué)習(xí)決策時更高的創(chuàng)新績效。可以更進(jìn)一步的進(jìn)行推論，中小企業(yè)嵌入到企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中來，并不一定意味著創(chuàng)新績效會因此提高，反而有可能會陷入“嵌入悖論”；網(wǎng)絡(luò)情境下，中小企業(yè)只有與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其它企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的交互，才有可能取得非線性的創(chuàng)新成長；這種具有交互影響的互惠式學(xué)習(xí)模式，是一種由組織內(nèi)雙元學(xué)習(xí)平衡到組織外雙元學(xué)習(xí)平衡的帕累托改進(jìn)。

（二）在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)構(gòu)建互惠式學(xué)習(xí)機(jī)制，進(jìn)行合作創(chuàng)新

1.依據(jù)比較優(yōu)勢實(shí)行互惠式學(xué)習(xí)。中小企業(yè)在技術(shù)和市場全面落后于先進(jìn)企業(yè)，處于絕對劣勢，但這并不意味這中小企業(yè)不能通過資源配置，發(fā)揮比較優(yōu)勢獲取生存空間。在短期內(nèi)，通過在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)進(jìn)行完全外部化處理某一學(xué)習(xí)方式使中小企業(yè)的創(chuàng)新績效最大，從而實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。但是在長期創(chuàng)新決策中，中小企業(yè)在嵌入企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)后，既要在短期內(nèi)通過構(gòu)建外部雙元學(xué)習(xí)平衡的互惠式學(xué)習(xí)模式可以使企業(yè)的學(xué)習(xí)效率處于最優(yōu)，又要為了規(guī)避來自未來的不確定性，而保持企業(yè)組織內(nèi)的雙元學(xué)習(xí)平衡。故，前述討論的最優(yōu)選擇的互惠式學(xué)習(xí)，即追求企業(yè)外部雙元學(xué)習(xí)平衡——企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的雙元學(xué)習(xí)平衡，不足以滿足中小企業(yè)長期學(xué)習(xí)需求。因此，中小企業(yè)在進(jìn)行外部化處理某一學(xué)習(xí)方式時，不必要將其完全外部化，而應(yīng)適當(dāng)保留部分學(xué)習(xí)能力，進(jìn)而選擇以利用性學(xué)習(xí)為主、探索性學(xué)習(xí)為輔的結(jié)構(gòu)，或選擇以探索性學(xué)習(xí)為主、利用性學(xué)習(xí)為輔的學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)。由此看出，此時中小企業(yè)的互惠式學(xué)習(xí)模式不再是一個最優(yōu)選擇，而必然是一個次優(yōu)選擇。

那么中小企業(yè)該如何確定企業(yè)學(xué)習(xí)效率的比較優(yōu)勢，從而將不具有比較優(yōu)勢的學(xué)習(xí)方式外部化？一般來說企業(yè)學(xué)習(xí)效率主要受到外部因素與企業(yè)內(nèi)部因素兩個方面的影響。外部因素主要包括與知識擁有者的距離、知識傳遞的效率以及知識本身的性質(zhì)等。企業(yè)內(nèi)部因素主要包括企業(yè)存量知識水平、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)吸收能力、創(chuàng)新學(xué)習(xí)環(huán)境等的影響。因此，要確定學(xué)習(xí)效率的比較必須要結(jié)合外部伙伴來確定。例如，企業(yè)與高校相比，企業(yè)“干中學(xué)”的能力明顯優(yōu)于開發(fā)新知識的能力，而高校在知識創(chuàng)新方面具有明顯的比較優(yōu)勢。又如技術(shù)龍頭企業(yè)在關(guān)鍵的核心技術(shù)上具有顯著的學(xué)習(xí)與創(chuàng)新優(yōu)勢，而落后企業(yè)雖然不具有絕對優(yōu)勢，但是在邊緣化的技術(shù)上進(jìn)行模仿與創(chuàng)新能力并沒有與技術(shù)龍頭企業(yè)相差很遠(yuǎn)。所以，在確定比較優(yōu)勢的過程中，中小企業(yè)要遵循互補(bǔ)原則，尋找產(chǎn)品互補(bǔ)、技術(shù)互補(bǔ)、或者知識互補(bǔ)的企業(yè)或伙伴。

綜上所述，長期決策下的互惠式學(xué)習(xí)，是指中小企業(yè)在嵌入或構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)后在保持組織內(nèi)雙元學(xué)習(xí)的同時，通過合理選擇將某一學(xué)習(xí)方式進(jìn)行部分外部化處理，實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)與組織外雙元學(xué)習(xí)平衡，從而使中小企業(yè)既可以能享受外部化學(xué)習(xí)帶來的學(xué)習(xí)效率提高的同時，又能保持自身實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的可能。此時，進(jìn)行部分外部化學(xué)習(xí)處理的中小企業(yè)，雖然較完全外部化損失了部分效率，但是仍可以為企業(yè)和合作伙伴帶來比只實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)雙元學(xué)習(xí)平衡時更高的創(chuàng)新績效，從而仍能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的互惠共贏。[7]

2.在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)新的分工與合作。企業(yè)自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身能力從事獨(dú)立開發(fā)及創(chuàng)新實(shí)踐。[8]企業(yè)的自主創(chuàng)新又可以進(jìn)一步分為原始創(chuàng)新和二次創(chuàng)新。原始創(chuàng)新注重新知識的探索與新發(fā)明的創(chuàng)造，二次創(chuàng)新則注重對已有知識的整理與利用。顯然，對技術(shù)進(jìn)行模仿易于原創(chuàng)，中小企業(yè)專注于利用性學(xué)習(xí)容易產(chǎn)生二次創(chuàng)新，而專注于探索性學(xué)習(xí)的中小企業(yè)易于原始創(chuàng)新。

技術(shù)創(chuàng)新具明顯的正外部性特征，在互惠式技術(shù)創(chuàng)新框架下，中小企業(yè)是以雙元創(chuàng)新為目標(biāo)，利用互惠式學(xué)習(xí)模式下的學(xué)習(xí)交互作用使企業(yè)的單元創(chuàng)新行為產(chǎn)生交互影響，進(jìn)而使企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)新的外部效應(yīng)內(nèi)部化。因此，互惠式技術(shù)創(chuàng)新模式下，不同類別企業(yè)的學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)安排決定了各自的不同創(chuàng)新方向選擇。具體而言，對于在利用性學(xué)習(xí)方面具有比較優(yōu)勢的A類企業(yè)而言，其雙元學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)為以利用性學(xué)習(xí)為主、探索性學(xué)習(xí)為輔，則其創(chuàng)新傾向?yàn)槎蝿?chuàng)新；而對于在探索性學(xué)習(xí)方面具有比較優(yōu)勢的B類企業(yè)而言，應(yīng)選擇以探索性學(xué)習(xí)為主、利用性學(xué)習(xí)為輔的學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)，其創(chuàng)新方向?yàn)樵紕?chuàng)新；而對于在兩種學(xué)習(xí)方式上不具有明顯比較優(yōu)勢的C類企業(yè)而言，可以在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置不同子單元進(jìn)行雙元學(xué)習(xí)并承擔(dān)不同的創(chuàng)新任務(wù)，因而C類企業(yè)同時進(jìn)行著雙元創(chuàng)新。

圖5 企業(yè)間的創(chuàng)新傳遞

（三）降低門檻，提升網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新傳遞效率

1.創(chuàng)新的傳遞過程。過于追逐短期利益的中小企業(yè)容易因短視行為而忽視技術(shù)的內(nèi)生性演化，所以通過互惠合作的方式使技術(shù)能在企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)里實(shí)現(xiàn)內(nèi)生演化。一個由某一企業(yè)出發(fā)的學(xué)習(xí)—技術(shù)傳導(dǎo)的良性循環(huán)必然會經(jīng)歷企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的外部循環(huán)后會最終回到該企業(yè)而形成一個閉環(huán)。因而，在互惠式學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)里一個學(xué)習(xí)—技術(shù)的傳導(dǎo)閉環(huán)就是一個“技術(shù)反哺”的過程，如圖5所示，實(shí)線箭頭表示二次創(chuàng)新引致的原始創(chuàng)新傳遞，虛線箭頭表示的是原始創(chuàng)新引致的創(chuàng)新傳遞。由于一次“技術(shù)反哺”的過程是一個閉環(huán)，因而企業(yè)間創(chuàng)新傳遞的效能必然存在一定的損失。以最簡單的A-B兩類企業(yè)的創(chuàng)新傳遞過程來分析，假定該企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一個沒有構(gòu)建互惠式技術(shù)創(chuàng)新的一般網(wǎng)絡(luò)，由于A類企業(yè)和B類企業(yè)不存在互惠性偏好，A類企業(yè)會對自己的創(chuàng)新進(jìn)行保護(hù)，盡量阻止技術(shù)的外部擴(kuò)散，此時B類企業(yè)只能獲得一些A類企業(yè)無法控制的技術(shù)溢出，因而此時創(chuàng)新傳遞效率較低，假定為40%，并假定創(chuàng)新每次傳導(dǎo)的效率不變。那么如果由A類企業(yè)率先實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新突破而形成的100個單位的績效，傳導(dǎo)至B類企業(yè)時，只有40個單位，再由B類企業(yè)傳導(dǎo)至A類企業(yè)時只剩下16個單位，效能損失較大，難以循環(huán)下去；由B類原始創(chuàng)新引致的創(chuàng)新傳遞同樣如此。而一個構(gòu)建了互惠式技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)內(nèi)存在大量的互惠性偏好，使得創(chuàng)新企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)類減少對技術(shù)的保護(hù)，從而大大提高創(chuàng)新傳遞的效率，假定傳導(dǎo)效率為80%，那么由A類企業(yè)二次創(chuàng)新引致的100個單位的創(chuàng)新績效，傳導(dǎo)至B類企業(yè)時，仍有80個單位，再由B類企業(yè)傳導(dǎo)至A類企業(yè)時還剩下64個單位，仍可以繼續(xù)循環(huán)下去；由B類原始創(chuàng)新引致的創(chuàng)新傳遞同樣如此。因此，不難得出結(jié)論：互惠式技術(shù)創(chuàng)新模型下的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)其創(chuàng)新傳遞的效能損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于一般的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，當(dāng)然更加優(yōu)于沒有創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新循環(huán)。

2.提升創(chuàng)新傳遞效能。那么中小企業(yè)除了在企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)構(gòu)建互惠式技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制以外，還可以如何提高技術(shù)創(chuàng)新傳遞的效能呢？這里有兩個可行的思路。其一，可以進(jìn)一步提高創(chuàng)新傳遞的效率，以延長一次創(chuàng)新行為的傳導(dǎo)循環(huán)。因?yàn)樵诨セ菔郊夹g(shù)創(chuàng)新模型下，中小企業(yè)基于互惠性偏好會減少技術(shù)定向流入網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其它企業(yè)的障礙（網(wǎng)絡(luò)外的企業(yè)獲取障礙沒有因此發(fā)生變化）。因而企業(yè)間可以通過達(dá)成一些全面合作協(xié)議來使創(chuàng)新傳遞的效率進(jìn)一步提高，最終達(dá)到100%的無損效率，減少技術(shù)創(chuàng)新傳遞的效能損失，進(jìn)而使創(chuàng)新傳遞無限循環(huán)下去。另一種思路是，構(gòu)建復(fù)雜的互惠式技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，增加創(chuàng)新傳遞的交互度。僅由A類和B類企業(yè)組成的網(wǎng)絡(luò)，技術(shù)創(chuàng)新傳遞路徑是唯一的，因而C類企業(yè)的存在可以大大提高網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新交互度。仍假定技術(shù)創(chuàng)新傳遞效率為80%，由A類企業(yè)引發(fā)的100個單位的創(chuàng)新績效，傳導(dǎo)至B類企業(yè)時會引致64個單位的創(chuàng)新績效，同時也可以傳導(dǎo)至C類企業(yè)的原始創(chuàng)新子單元，從而使C類企業(yè)也得到64個單位的創(chuàng)新績效，而B企業(yè)的創(chuàng)新可以傳導(dǎo)至A類企業(yè)和C類企業(yè)的二次創(chuàng)新子單元，使之均得到51.2個單位的創(chuàng)新績效；同時C類企業(yè)的原始創(chuàng)新子單元也可以將創(chuàng)新傳遞至A類企業(yè)得到51.2個單位的創(chuàng)新績效，以及在C類企業(yè)內(nèi)部完成51.2個單位的創(chuàng)新績效傳導(dǎo)。可見，在更為復(fù)雜的互惠式技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，某一企業(yè)引發(fā)的一次創(chuàng)新行為的傳導(dǎo)循環(huán)會在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)不斷實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新擴(kuò)散，新增的技術(shù)創(chuàng)新傳遞的效能遠(yuǎn)大于損失，從而提高網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新績效水平。

綜上所述，不同于雙元學(xué)習(xí)的空間域分離理論，在采取互惠式學(xué)習(xí)的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)力，中小企業(yè)必須與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)合作，并且其部分外部化學(xué)習(xí)的選擇是雙向的，因而，其互惠式學(xué)習(xí)是一種混合多種途徑的雙元學(xué)習(xí)平衡，并且非常依賴穩(wěn)定的伙伴關(guān)系。因此，在長期決策中互惠式學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)下的合作創(chuàng)新，可以解決中小企業(yè)關(guān)于最大化學(xué)習(xí)效率（需進(jìn)行單元學(xué)習(xí)）與實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新（需實(shí)現(xiàn)雙元學(xué)習(xí)）的矛盾，并且利用企業(yè)間學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的交互實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新演化。