基于激勵(lì)因子的大型復(fù)雜項(xiàng)目資源配置優(yōu)化模型

劉美琦 王琦 馬潔萍

[摘 要] 隨著國產(chǎn)某飛機(jī)項(xiàng)目的推進(jìn)，特別是進(jìn)入量產(chǎn)后產(chǎn)業(yè)鏈整體國產(chǎn)化率的提高，需要充分總結(jié)國外項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，降本增效，減少項(xiàng)目總體成本，增加國際競爭力。通過研究項(xiàng)目中人力資源對不同激勵(lì)的敏感程度，形成項(xiàng)目活躍資源的激勵(lì)因子數(shù)據(jù)集，對比分析經(jīng)激勵(lì)因子判別和作用的項(xiàng)目資源計(jì)劃與傳統(tǒng)項(xiàng)目資源管理計(jì)劃對項(xiàng)目執(zhí)行效用的區(qū)別，說明量化管理激勵(lì)因子可以精準(zhǔn)管理和評價(jià)資源效用、提高大型復(fù)雜項(xiàng)目執(zhí)行效率、更好地修正項(xiàng)目資源計(jì)劃，使項(xiàng)目資源投入更加科學(xué)高效，更大限度地發(fā)揮資源效用，甚至可起到改進(jìn)既有項(xiàng)目管理和科研生產(chǎn)體系的作用。

[關(guān)鍵詞] 激勵(lì)因子；量化；效用；資源配置優(yōu)化模型

中圖分類號(hào)： G221 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

在我國，航天和航空各自具有典型的型號(hào)研制組織管理模式，多年來成功研制了多項(xiàng)型號(hào)產(chǎn)品。隨著國產(chǎn)大飛機(jī)項(xiàng)目的推進(jìn)，特別是進(jìn)入量產(chǎn)后產(chǎn)業(yè)鏈整體國產(chǎn)化率的提高，需要充分總結(jié)國外項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，降本增效，從而降低飛機(jī)總體成本，增加國際競爭力[1]。

在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，要求盡可能以最有效的方式為項(xiàng)目安排和分配資源，即資源配置的目是以支持項(xiàng)目最大限度地利用可用資源。而企業(yè)在運(yùn)營中為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化，要求項(xiàng)目通過既有的資源盡可能完成更多的任務(wù)，創(chuàng)造更大的產(chǎn)出。因此，如何平衡項(xiàng)目資源需求和企業(yè)經(jīng)營效益，是項(xiàng)目資源管理中重要且核心的問題。

一、基于項(xiàng)目進(jìn)度的資源計(jì)劃分配模型

在傳統(tǒng)的資源約束型項(xiàng)目進(jìn)度問題中，項(xiàng)目進(jìn)度主要取決于企業(yè)的自有資源水平[2]，同時(shí)根據(jù)企業(yè)成熟度水平、研發(fā)能力、傳統(tǒng)資源利用效率、項(xiàng)目管理制度等，各項(xiàng)目中具體的資源分配有著固定的配置標(biāo)準(zhǔn)。

而在實(shí)際工作中，大約有90%的項(xiàng)目是在多項(xiàng)目的環(huán)境中展開的[3]，因此廣泛存在跨項(xiàng)目調(diào)用資源的情況，需要在固有的資源約束條件下，合理地為大型復(fù)雜的項(xiàng)目群進(jìn)行資源配置，最終服務(wù)于企業(yè)整體利益。

因此，企業(yè)常常通過項(xiàng)目資源管理部門，以項(xiàng)目目標(biāo)為導(dǎo)向，根據(jù)資源的功能和類型進(jìn)行資源分解，從而建立全面資源列表，以便于規(guī)劃和控制項(xiàng)目工作。

這種跨項(xiàng)目資源分配，通常使用低于或剛好等于設(shè)定限制的資源分配方式，一旦出現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)度執(zhí)行偏離，需要根據(jù)更新的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃重新進(jìn)行資源計(jì)劃調(diào)整。同時(shí)因項(xiàng)目執(zhí)行存在風(fēng)險(xiǎn)，也應(yīng)該保證資源動(dòng)態(tài)調(diào)配。

（一）管理機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源調(diào)整

企業(yè)常常通過建立項(xiàng)目管理辦公室（PMO）來協(xié)調(diào)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行過程中的資源分配問題，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)資源調(diào)配，從而調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃。這種通過管理制度方式來實(shí)現(xiàn)資源動(dòng)態(tài)調(diào)整的方式，可以在一定程度上進(jìn)行資源分配。但在實(shí)際操作過程中，往往因?yàn)橹贫鹊膱?zhí)行具有信息不對稱、管理人員主觀判斷等因素，實(shí)際對資源優(yōu)化利用的作用不大，甚至造成資源浪費(fèi)的現(xiàn)象。這種通過管理機(jī)制動(dòng)態(tài)資源分配，通過資源增加的方式為主要常見手段。

（二）依據(jù)資源依賴調(diào)整資源分配

在配置資源計(jì)劃時(shí)可通過加入資源依賴關(guān)系來配置和調(diào)整資源。企業(yè)內(nèi)部常常以矩陣式管理方式推進(jìn)項(xiàng)目研制，通過明確資源與可交付成果的依賴、自動(dòng)跟蹤間接依賴、自動(dòng)監(jiān)測不恰當(dāng)?shù)囊蕾嚨龋鞔_資源需求與依賴關(guān)系，在協(xié)調(diào)跨部門、跨專業(yè)的協(xié)作方面起了較大作用，卻會(huì)造成工作目標(biāo)偏離項(xiàng)目目標(biāo)，產(chǎn)生無用功和內(nèi)耗，導(dǎo)致資源浪費(fèi)。

（三）依據(jù)資源績效評價(jià)工具優(yōu)化資源配置

信息技術(shù)的高速發(fā)展，也常常通過項(xiàng)目管理軟件管理工具記錄實(shí)際工作工時(shí)、工作成果，項(xiàng)目經(jīng)理通過軟件管理工具對員工工作進(jìn)行評價(jià)。高層經(jīng)理可以及時(shí)、全面地了解每個(gè)員工的實(shí)際工作狀況及評價(jià)，完成績效評價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)懲罰，以此作為下次項(xiàng)目資源配置的依據(jù)[4]。

傳統(tǒng)基于項(xiàng)目進(jìn)度的資源計(jì)劃分配模型，在整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)，保持了一定靈活性，可以隨著資源情況的變化，如資源本身對知識(shí)的獲得、項(xiàng)目經(jīng)理對風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)識(shí)的加深、增值活動(dòng)等依據(jù)以上常見方法設(shè)計(jì)并調(diào)整資源分配。但這種調(diào)配往往以主觀方式為主，沒有可靠數(shù)據(jù)支撐，也無法驗(yàn)證，難以達(dá)到提質(zhì)增效、節(jié)本降耗的目的。

二、基于激勵(lì)因子的資源配置優(yōu)化模型

航天航空型號(hào)的研制是十分復(fù)雜的。典型的型號(hào)通常涉及系統(tǒng)、子系統(tǒng)、組件、零件等多個(gè)層級，包含機(jī)械、電子、軟件等多個(gè)學(xué)科。同時(shí)，系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和供應(yīng)跨越不同單位，項(xiàng)目管理模式各有不同。如果沒有合適的理論指導(dǎo)和組織管理支撐，航天航空型號(hào)的研制通常都會(huì)導(dǎo)致進(jìn)度延遲和成本超支等嚴(yán)重問題。

通過收集不同激勵(lì)因素對資源的作用，在基于項(xiàng)目進(jìn)度的資源計(jì)劃分配模型上，使用激勵(lì)因子加權(quán)后的資源制定資源計(jì)劃。通過該資源優(yōu)化配置后，對比原模型與現(xiàn)有模型在項(xiàng)目執(zhí)行過程中的效用，對長周期、大型、復(fù)雜項(xiàng)目執(zhí)行效率產(chǎn)生作用。

（一）激勵(lì)因子分類

一個(gè)好的項(xiàng)目激勵(lì)可以大大提升員工在項(xiàng)目中的表現(xiàn)，為項(xiàng)目創(chuàng)造超額價(jià)值，如項(xiàng)目人員的培訓(xùn)、薪酬績效、員工晉升等，都是項(xiàng)目激勵(lì)的重要方式，統(tǒng)稱這一類激勵(lì)為收益激勵(lì)（Revenue incentive），假設(shè)為RIn。對于具體項(xiàng)目活動(dòng)來說，這一類收益激勵(lì)對于提高單個(gè)資源利用率，從而縮短任務(wù)工期有著正向作用。

反之，存在負(fù)向激勵(lì)因子，即削弱人的需要和動(dòng)機(jī)，降低行為的積極性的心理過程，如身體狀況不佳、專項(xiàng)技能長期停滯、年齡較大、難以發(fā)展、人際關(guān)系緊張、自評能力不足等所致，統(tǒng)稱這一類激勵(lì)為損失激勵(lì)（Loss incentive），假設(shè)為LIn。

還有一類是屬于中性的激勵(lì)因子，即資源本身所帶的屬性，或者稱為人本身的個(gè)性特征，比如資源的信用、責(zé)任、時(shí)間緊迫感、學(xué)習(xí)能力等。為了模型簡單化，暫且都?xì)w入中性激勵(lì)（Neutral incentive），假設(shè)為NIn。

（二）激勵(lì)因子作用機(jī)制

所有的因子，都會(huì)對激勵(lì)做出若干反應(yīng)，統(tǒng)稱為激勵(lì)因子的敏感程度（Sensitivity），即所有的激勵(lì)因子因敏感程度不同，產(chǎn)生的激勵(lì)作用不同，即激勵(lì)因子是激勵(lì)敏感程度的函數(shù)，即In（s）。根據(jù)激勵(lì)分類，有RIn（s）、LIn（s）和NLn（s）。

在傳統(tǒng)項(xiàng)目管理中，默認(rèn)單個(gè)資源是對項(xiàng)目活動(dòng)來說是一個(gè)100%活躍資源（Active Resource），加入激勵(lì)因子后，單個(gè)資源因激勵(lì)因子的作用，會(huì)產(chǎn)生個(gè)體差異。假設(shè)激勵(lì)因子作用后，單個(gè)活躍資源的效用函數(shù)為，則根據(jù)激勵(lì)因子分類，對于單個(gè)活躍資源作用范圍有如下規(guī)律：

需要特殊說明的是，不同激勵(lì)因子會(huì)因?yàn)闀r(shí)間（t）的不同，產(chǎn)生不同的激勵(lì)作用，即有In（s，t）。此處假設(shè)，所有資源均參與同一復(fù)雜項(xiàng)目，因此假設(shè)時(shí)間（t）為常數(shù)，且t>0。

（三）常見激勵(lì)因子分析

由于中性激勵(lì)因子與正負(fù)激勵(lì)因子的作用規(guī)律略有不同，因此再進(jìn)行中性激勵(lì)因子加權(quán)平均的計(jì)算時(shí)，采取直接加減分的方式。可根據(jù)具體企業(yè)整體資源情況排序后，計(jì)算邊際作用（Marginal effect）MAR。

即進(jìn)入中性激勵(lì)因子后，修正的平均活躍資源效用為AAR+MAR。

三、優(yōu)化模型在大型復(fù)雜項(xiàng)目資源配置的應(yīng)用

為驗(yàn)證激勵(lì)因子對資源配置優(yōu)化的作用，用具體大型復(fù)雜項(xiàng)目的歷史數(shù)據(jù)庫來應(yīng)用該優(yōu)化模型，將優(yōu)化后的模型作用于原項(xiàng)目計(jì)劃，以是否能夠提高項(xiàng)目執(zhí)行效率為參照基準(zhǔn)，間接證明該優(yōu)化模型對資源的使用效率有提升作用。

使用常見的Microsoft Office工具，使用Office Access作為收集激勵(lì)因子效用的數(shù)據(jù)庫來記錄項(xiàng)目資源對激勵(lì)的敏感程度后生成含激勵(lì)因子的單個(gè)活躍資源。使用Office Project來指定項(xiàng)目計(jì)劃與資源計(jì)劃，采用掙值管理模型來研究項(xiàng)目進(jìn)度模型。

現(xiàn)選取某大型飛機(jī)航空電子系統(tǒng)的項(xiàng)目數(shù)據(jù)為例。

選取該項(xiàng)目中關(guān)鍵核心資源與激勵(lì)因子相互作用30天后，形成激勵(lì)因子作用后的資源池。實(shí)驗(yàn)選取常見四類激勵(lì)因子各1-3項(xiàng)進(jìn)行作用，包括獎(jiǎng)金、表揚(yáng)、批評、技術(shù)指導(dǎo)、工作環(huán)境改善，選取中性激勵(lì)因子，信用評價(jià)。在資源敏感程度記錄時(shí)，發(fā)現(xiàn)資源對激勵(lì)的敏感程度不一致，特別是中性激勵(lì)因子與正負(fù)項(xiàng)激勵(lì)因子作用程度難以判別，因此簡單以正態(tài)分布函數(shù)來修正了激勵(lì)因子的敏感程度分布。同時(shí)，按照中性激勵(lì)因子使用全項(xiàng)目資源等級排序，簡單進(jìn)行加減分作用記錄。

按照激勵(lì)因子作用機(jī)制進(jìn)行，以收益激勵(lì)、損失激勵(lì)和中性激勵(lì)的激勵(lì)因子分類，將作用范圍記錄到原始數(shù)據(jù)庫中，分類平均后激勵(lì)因子數(shù)值記錄如下：

可以從上表中看出，Young是該項(xiàng)目的優(yōu)質(zhì)資源，資源的效率為1.235，即資源效率為123.5%，遠(yuǎn)大于原始資源100%；而Kit為該項(xiàng)目的劣質(zhì)資源，資源效率僅為0.62，即資源效率為62%，遠(yuǎn)小于原始資源100%。

我們選取含有Young的資源，進(jìn)行優(yōu)質(zhì)資源修正（簡單通過項(xiàng)目活動(dòng)的工期除以資源效率的方式），可以看到對項(xiàng)目執(zhí)行效率產(chǎn)生了良性影響。

將本實(shí)驗(yàn)的所有活躍資源添加激勵(lì)因子后，可以看到2015年的項(xiàng)目績效有所提升，SPI達(dá)到100%。

可以推斷，將含激勵(lì)因子的項(xiàng)目資源池配置到該項(xiàng)目中，形成新的項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行情況（Incentive Project Plan），即InPP。若修正的平均活躍資源效用，一定會(huì)提高使用原項(xiàng)目資源計(jì)劃（Resouce plan）RP的項(xiàng)目計(jì)劃（Project Plan）的執(zhí)行效率（Project Performance）。

通過不斷修正和記錄激勵(lì)因子對資源的作用，形成含激勵(lì)因子的資源計(jì)劃（Incentive Resource Plan）為InRP，可以推斷對提高項(xiàng)目執(zhí)行效率，降低資源使用成本起到改善作用。

根據(jù)激勵(lì)因子的有效、量化記錄，使激勵(lì)因子作為資源活躍程度差異狀況和資源效用的一個(gè)重要分析指標(biāo)，更有利于規(guī)劃和控制項(xiàng)目工作，優(yōu)化合理配置資源。同時(shí)資源活躍程度和激勵(lì)效用的量化的分析，更有助于能發(fā)揮單個(gè)企業(yè)資源的活力和創(chuàng)新力，更好發(fā)揮激勵(lì)和企業(yè)管理的作用。

四、結(jié)語

在企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)指引下，在企業(yè)研發(fā)流程的指導(dǎo)下，大型復(fù)雜型號(hào)項(xiàng)目以項(xiàng)目管理為核心，從設(shè)計(jì)到試制均需要統(tǒng)籌資源，從而使技術(shù)與業(yè)務(wù)并行運(yùn)作，通過多方參與提高最終產(chǎn)品質(zhì)量。

企業(yè)管理者均希望以資源分配制度達(dá)到多個(gè)項(xiàng)目協(xié)調(diào)運(yùn)作，在降低成本的作用下，提高資源使用效率。基于激勵(lì)因子的資源配置優(yōu)化模型，可以通過量化記錄資源對不同激勵(lì)的敏感程度，來判別資源在項(xiàng)目中的效用，允許通過有效激勵(lì)，來提高激勵(lì)因子水平，進(jìn)一步提高激勵(lì)的作用，鞏固以激勵(lì)作用為中心的資源管理責(zé)任體系，使項(xiàng)目人力資源的定義更加明晰，為公司精確管控項(xiàng)目資源，發(fā)揮資源合理配置的效用提供了可能性。

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