排污許可制度證后監管技術體系構建之我見

付建華

摘要：排污許可制度改革是我國環境保護制度改革的一項重要舉措，“一證式”排污許可至今已經核發至30多個行業中，但是排污許可制度證后的監管一直是管理的薄弱環境。本文通過分析排污許可制度證后的監管進行詳細分析，從技術層面構建起證后監管體系，希望能夠為我國的排污許可制度的證后監管提供借鑒。

關鍵詞：排污許可制度;證后監管;技術體系構建

Abstract：The reform of emission permit system is an important measure of environmental protection system reform in our country. “One permit” emission permit has been issued to more than 30 industries so far， but the supervision after emission permit system has been the weak environment management. In this paper， through the analysis of the pollution permit system after the regulatory detailed analysis， from the technical level to build a post license regulatory system， hoping to provide reference for Chinas emissions permit system after the regulatory.

Key words：Emission permit system;Post permit supervision;Technical system construction

排污許可制度是從法律層面出發對污染進行控制，主要應用在對環境有重大影響的建設工程、排污企業等，目前已經在國內外得到了廣泛的應用。我國的排污許可制度改革從20世紀80年代開始，直到現在在全國范圍內的實施參差不齊，尤其是排污許可制度證后監管上，還未開始真正意義上的開展。盡管，我國在環境監管、執法、處罰等方面積累了很多經驗，但是如何更加系統地實施對排污許可制度證后監管，這方面還是有所欠缺。

1 排污許可制度證后監管技術體系規劃

1.1 規劃原則

首先，以資料檢查作為重點工作，結合現場檢查，兩者互相銜接從而提升監管效率，降低監管成本。對排污許可單位所提報的各項排污資料進行檢查是排污許可制度證后監督工作的一項重點工作，現場檢查作為資料檢查的補充，在頻率上可以適當降低，通常資料檢查的結果可以作為判斷是否要進行現場檢查的重要依據，從而提升證后監管的效率。其次，證后監管應該重點對許可單位的臺賬資料、排污設備以及排污行為的真實性和合法性進行重點檢查，通過不同的數據分析，確定排污是否合理。

1.2 監管類型

（1）資料分析與常規非現場檢查。資料分析與常規非現場檢查是指相關部門要定期對許可單位所提報的申請信息、自檢測結果、臺賬資料進行監管，對這些資料和數據進行交叉分析從而判斷許可單位的排污行為是否合理。如今，大數據、云計算等計算機技術的發展大大提升了監管部門對資料分析的準確性和速度。（2）現場稽查。一種現場稽查就是相關的監管部門根據資料分析結果，如果需要進一步到現場進行稽查的，要到現場稽核。另外一種現場稽查就是抽查，對某個行業特定的環境問題進行隨機抽查，這樣做的目的就是以點帶面，為其他許可單位樹立榜樣，起到一定的震懾作用。但是這種抽查方式的缺點就是不夠全面，形成的監管實效比較短暫。（3）階段性檢查與評估。相關部門針對行業排污特點對許可單位進行全面的檢查，具有一定的周期性，對于許可單位存在的排污問題，組織專家組進行評估，從而能夠更準確地判斷許可單位的排污性質。這類檢查與資料檢查相比較，更加全面準確，但是所花費的時間和成本較高，如非重大的排污事故，一般不建議多頻次使用。

1.3 排污許可制度證后監管技術體系框架

證后技術體系框架始終要以以上三種檢查類型為要素，形成全覆蓋、有重點的監管技術體系?；谫Y料分析與常規非現場檢查可以覆蓋所有排污許可單位并為現場檢查和階段性檢查提供線索，保證有重點的進行現場檢查和階段性檢查?，F場檢查的結果又可以作為數據資料為資料檢查和常規非現場檢查提供資料來源。

2 基于資料檢查與常規非現場檢查的實施

2.1 實施流程

第一，對排污單位提報資料的完整性進行審核，例如執行報告、自檢測數據等，對重點信息不完整的，要求排污單位進行完善。第二，開展規范性審核，對所檢查的資料數據、代碼等進行檢查，保證數據格式、代碼規則正確性。第三，進行合理性審核，根據歷史經驗對排污單位報送的數據范圍、邏輯性、合理性進行檢查。第四，利用大數據、云計算等技術，設計特定算法，對存在異常的數據進行識別。根據相關的政策規定，對存在問題的數據進行標記和修約處理。

2.2 資料內容

資料檢查的內容包含了以下幾項：（1）申請排污許可證的相關資料：生產狀況、污染物、排污設備、排放情況等。（2）對排污單位在規定的報告期內所執行的排污許可規定的內容情況進行說明的執行報告。（3）自檢測與執法監督檢查數據。（4）監管檢查結果、相應的處罰措施以及處罰的處理結果。（5）公眾投訴的處理情況。

2.3 審核內容與方法

首先，要對資料的完整性進行審核。根據排污許可申請與相關的技術要求，檢查排污單位是否按照規定提報了完整資料。對特定行業、特定單位所提報的資料是否完整進行重點檢查。其次，要進行規范性審核。規范性審核就是對所提報的資料的格式、編碼等是否規范進行審核。再次，合理性審核。對所提報資料的數據范圍、邏輯性進行審核。最后，資料中異常數據的識別。對所檢查的資料存在異常的數據進行標記和識別。