英語專業(yè)碩士學位論文摘要的語篇特征分析

喬亞芮

摘要：摘要是期刊文章發(fā)表和學術(shù)論文寫作不可或缺的一部分，在一定程度上可謂整篇文章的“門面擔當”。因此，對摘要的分析研究一直是體裁分析和學術(shù)英語研究的重要內(nèi)容。以西安外國語大學和密歇根州立大學各15篇碩士學位論文的摘要組建一個小型語料庫，從主位推進模式和修辭結(jié)構(gòu)兩個層面對其進行比對研究，旨在探討我國碩士學位論文在摘要寫作方面的語言特點。研究結(jié)果顯示，兩所學校的學生在摘要的修辭結(jié)構(gòu)和主位推進模式上差別不大，都注重論文摘要寫作的邏輯性和步驟性，能以合適的方式布局謀篇，這說明我國碩士論文摘要的體裁、語篇意識已和以英語為母語的學生的能力相差不大。

關(guān)鍵詞：碩士學位論文 摘要 修辭結(jié)構(gòu) 主位推進模式

中圖分類號：H319 ?文獻標識碼：A ?文章編號：1009-5349（2020）16-0079-04

論文的摘要是一篇論文的核心和縮影，尤其是學位論文的摘要，概括了論文的研究背景、研究目的、方法、結(jié)果和結(jié)論等。論文作者既要盡可能地讓讀者從摘要中準確了解論文所反映的主要信息，又要保證摘要的可讀性。它們構(gòu)成了引導讀者閱讀一篇文章、選擇投稿期刊、接受或拒絕論文的門檻。因此，摘要是一個重要的研究對象。

學術(shù)論文摘要作為一種語篇類型，用于一種特定的交際事件，具有其特定的交際目的和交際對象，其特定的體裁特征體現(xiàn)在語篇結(jié)構(gòu)、文體風格、社會功能等方面（鞠玉梅，2004）。斯威爾斯學派對學術(shù)語篇體裁的研究做出了巨大貢獻，該學派創(chuàng)始人Swales（1981，1990）認為論文摘要的組織結(jié)構(gòu)與全文的結(jié)構(gòu)一致，包括導言（Introduction）、方法（Method）、結(jié)果（Result）、討論（Discussion）四個語步，即IMRD模式。1990年，Swales進一步提出三步模式，即確立研究范圍（establishing a territory）、指明研究領(lǐng)域的空白（establishing a niche）和填補研究領(lǐng)域的空白（occupying the niche），每個語步又包括不同的步驟。

為做到清楚簡約而又能引發(fā)讀者的閱讀興趣，作者首先要合理安排論文摘要要表達的內(nèi)容。作為布拉格學派的創(chuàng)始人，V.Mathesius在論述句子功能前景化時，首先提出要對句子的實際語義進行切分，并提出了主位、述位和過渡的概念。主位是指話語的出發(fā)點，即說話人和受話人的已知信息，述位指話語的目標，是對主位的敘述、描寫和說明，而過渡是從主位到述位的過渡成分。1969年捷克語言學家F.Danes又進一步將語篇中復雜的主位關(guān)系發(fā)展為“主位推進模式”。主位推進模式將語篇中的各個語義成分連貫成統(tǒng)一整體，體現(xiàn)了句子之間各個成分的銜接、連貫、過渡、照應等各種邏輯關(guān)系（曹志宏、李玲，2015）。

為對摘要的組織結(jié)構(gòu)和語步功能進行全面的分析，本文從修辭結(jié)構(gòu)和主位推進模式兩個層面對中美兩國學生的學位論文摘要進行比對研究。

一、文獻綜述

論文摘要是學術(shù)語篇體裁研究的一部分，相關(guān)研究不勝枚舉。雖然有些研究會對某一領(lǐng)域，如人文學科、社會科學、自然科學等領(lǐng)域的摘要進行分析，但對文章摘要的研究大多數(shù)針對某個特定學科，如醫(yī)學，生物醫(yī)藥，心理學等;其中，應用語言學也是本研究感興趣的學科之一。Hyland（2004）比較了包括應用語言學在內(nèi)的八個學科中摘要的語步結(jié)構(gòu);Santos（1996）的研究則完全集中在應用語言學領(lǐng)域。

在國內(nèi)，Swales學派的理論框架也備受關(guān)注，多位學者也曾依據(jù)該模式對英漢摘要做了對比分析。鞠玉梅（2004）發(fā)現(xiàn)，就論文摘要的宏觀結(jié)構(gòu)來說，英語摘要的確遵循IMRD模式，其邏輯成分也較多，而漢語論文摘要常為“方法—結(jié)果”兩語步結(jié)構(gòu)，邏輯成分明顯較弱，作者的隨意性較大;滕延江（2008）也對比分析了英漢論文摘要的語篇結(jié)構(gòu)差異，其研究結(jié)果與前者基本一致。姚俊（2010）在對英語本科畢業(yè)論文摘要的實證研究中發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)論文摘要語步較為混亂，沒有遵循英語論文摘要常見的IMRD模式;在語步不全的摘要中，“討論”語步出現(xiàn)頻率相對較低。

以往對論文摘要的研究主要集中在摘要的圖式結(jié)構(gòu)上（如Hyland，2004），也有一些研究探討了摘要的語言特征，或?qū)⒄Z言實現(xiàn)與摘要的不同語步聯(lián)系起來。然而，每一項研究往往只關(guān)注抽象的一兩個語言特征，例如，Salager-Meyer（1992）考察了情態(tài)動詞和動詞時態(tài)在不同摘要語步中的分布;而Lores（2004）除了研究摘要的一般結(jié)構(gòu)外，還考察了修辭語步的主位結(jié)構(gòu)，他指出，摘要起到展示其原文內(nèi)容的作用，但它們并非總是展示內(nèi)容的表面形式。研究者普遍認為摘要可在功能上區(qū)分為兩種基本類型，即“指示型”和“信息型”摘要。指示型摘要的作用是幫助讀者了解研究文章的一般性質(zhì)和范圍，它說明了論文的主題和主要發(fā)現(xiàn)，但沒有詳細地分步敘述所涉及的過程;而信息型摘要概括了整篇論文，是報告的縮影。曾宜玲（2017）主要從語篇構(gòu)建、語篇分析和語篇轉(zhuǎn)換三個方面研究主位推進理論在語篇中的應用。其中在語篇分析的應用中她指出，主位推進理論能有效反映作者的謀篇方式及寫作意圖，有助于讀者準確地分析和解讀語篇。

二、語料和研究方法

本文的研究語料為30篇碩士學位論文摘要，其中中國學生撰寫的論文摘要來源于中國知網(wǎng)中西安外國語大學學生的碩士學位論文（英文），美國學生撰寫的論文摘要來源于Pro-Quest學位論文全文檢索平臺數(shù)據(jù)庫中密歇根州立大學（Michigan State University）學生的碩士學位論文，年度都限定在2011—2019年間。由于不同學科的學術(shù)論文摘要具有不同的語言學特征，本研究將語料限制在“應用語言學”實證研究領(lǐng)域，最終選取兩個學位論文數(shù)據(jù)庫中應用語言學實證研究學位論文各15篇。在選取樣本時，為降低人為的主觀因素影響，本研究采取了簡單隨機抽樣的方法選取語料。其基本情況見表1。

從表1我們可以看出，兩所學校碩士學位論文的研究主題差異不大，雖然該語料庫中的摘要來自中國和美國兩個國家，但仍然具有可比性。基于本文的研究目的，本研究主要回答以下兩個問題：

（1）中國學生的碩士學位論文與以英語為母語的國家（美國）的學生的碩士學位論文在主位推進模式與修辭結(jié)構(gòu)上分別有哪些相同點與不同點？

（2）研究結(jié)果對我國研究生碩士論文的摘要寫作有哪些建議？

三、分析和討論

本節(jié)將從修辭結(jié)構(gòu)和主位推進兩個角度對西安外國語大學和密歇根州立大學兩所學校的碩士學位論文的摘要進行比較分析。

（一）修辭結(jié)構(gòu)分析

考慮到摘要中語步的識別需要滿足一定個體的主觀判斷范圍，本研究對語料庫中語步結(jié)構(gòu)的分析揭示了三種不同類型的結(jié)構(gòu)：IMRD結(jié)構(gòu)，CARS結(jié)構(gòu)和組合結(jié)構(gòu)，基本情況見表2。

表2 中國和美國碩士論文語料的修辭結(jié)構(gòu)分布情況

1.IMRD結(jié)構(gòu)

該結(jié)構(gòu)在語料庫中所占比例最高，在該學科以往研究中被認為是摘要特有的修辭組織，反映了整個文章的結(jié)構(gòu)，包括：（1）介紹：概述研究目的，簡述研究目標或作者想要處理哪些問題;（2）方法：指出研究采用的方法，包括收集數(shù)據(jù)和進行實驗的方法;（3）結(jié)果：展示研究結(jié)果;（4）討論：解釋研究結(jié)果或闡釋研究意義。例如：

（1）介紹：It is acknowledged that strong learning desire can help a lot in accomplishing students learning goals.Therefore，motivation is...

（2）方法：In this study，the author selected a middle school in Xian，Shaanxi province.The students of four classes and two English teachers in this middle school were surveyed and observed in class.

（3）結(jié)果：Through the collation and analysis of the collected data，this study draws the following conclusions：...

（4）討論：Based on the research results，the author puts forward some feasible suggestions to help high school English teachers use appropriate classroom feedback to stimulate studentslearning motivation.（董蕊，2019）

2.CARS結(jié)構(gòu)

該結(jié)構(gòu)首先介紹研究環(huán)境的概況，例如，以前的研究或者當前研究所必須結(jié)合的時代背景;之后提及關(guān)于該問題的知識中察覺到的空白，或者對其提出某種反駁，用諸如“然而”或“但是”之類的連詞加以標記;最后一部分通常公布主要的發(fā)現(xiàn)，或者研究如何填補發(fā)現(xiàn)的空白，或者回答提出的問題。這種類型的摘要指出了論文的范圍，并概述前人的發(fā)現(xiàn)。在這個意義上，它完成了指示性摘要的功能，反映了文章引言部分的結(jié)構(gòu)，而非整個文章的結(jié)構(gòu)。Swales將其描述為CARS模型，其具體語步為：

（1）確立研究范圍：①聲明中心;②進行主題歸納;③回顧以前的研究項目。

（2）指明研究領(lǐng)域的空白：①反訴;②指出差距;③提出問題;④延續(xù)傳統(tǒng)。

（3）填補研究領(lǐng)域的空白：①概述研究目的或介紹本研究;②介紹研究結(jié)果;③指出文章結(jié)構(gòu)。

例如：

（1）確立研究范圍：There have been many rese-arches on metaphor for years in foreign countries.According to traditional views，metaphor is a matter of language...

（2）指明研究領(lǐng)域的空白：The major task of second language acquisition is vocabulary acqui-sition，which is regarded as the fundamental part of language learning.However...

（3）填補研究領(lǐng)域的空白：The author postu-lates that cognitive metaphor bears natural relationship to English vocabulary acquisition.The purpose of this study was...（楊陽，2013）

3.組合結(jié)構(gòu)

也有相當一部分的論文摘要結(jié)合了前述兩種結(jié)構(gòu)，它以CARS類型的結(jié)構(gòu)開始，其中嵌入了IMRD模型。第一節(jié)對應“確立范圍”的CARS語步，回顧前人的研究;第二節(jié)對應“指明空白”的語步，指出研究的空白;第三節(jié)對應“填補空白”語步，但從指示型結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了信息型結(jié)構(gòu)。因此，組合結(jié)構(gòu)可以很容易地劃分出四個子節(jié)，且完全符合IMRD結(jié)構(gòu)：第一部分陳述了本文的一般目的（介紹），第二部分簡要說明研究方法（方法），第三部分總結(jié)研究結(jié)果（結(jié)果），第四部分對文章結(jié)果進行總結(jié)并提出不足和建議（討論）。例如：

（1）確立研究范圍：There is an increasing interest in subscores in educational testing because subscores have potential benefits in remedial and instructional application...

（2）指明研究領(lǐng)域的空白：Among these current subscore research reports，few address the following issues.First...

（3）填補研究領(lǐng)域的空白：①介紹：In order to fill in the above gaps and to explore solutions to the questions;②方法：this research study applied the multidimensional item response theory to report subscores for a large-scale international English language test;③結(jié)果：The results show that there are seven distinct dimensions that capture the variation among examinee responses to items in the data sets;④討論：In conclusion，this research provided a systematic method to report subscores using...（J.R.Xu，2016）

從表2可知，兩所學校的碩士學位論文摘要的修辭結(jié)構(gòu)都以IMRD結(jié)構(gòu)為主，一共占到總數(shù)的53%;緊隨其后的是組合結(jié)構(gòu)，即兩種模式共存，占到37%;而CARS結(jié)構(gòu)只在西安外國語大學的學位論文中存在，數(shù)量為3。這說明兩所學校的學生都注重論文摘要寫作的邏輯性和步驟性，且注意到了論文摘要這一特定體裁的語篇圖式結(jié)構(gòu)，能夠以合適的方式謀篇布局，做到論文摘要寫作的規(guī)范性和得體性。

（二）主位推進模式分析

Danes（1974）提出了三種基本的主位推進模式，分別是簡單線性型推進模式、主位同一型推進模式和派生型主位推進模式。表3為中美兩所學校碩士學位論文主位推進模式的分布情況。

1.簡單線性型推進模式

第一句的主位引出述位，該述位（或述位的一部分）充當?shù)诙涞闹魑唬渲魑挥忠龅诙涞氖鑫唬撌鑫辉俪洚數(shù)谌涞闹魑弧绱藗鬟f下去，使得信息的發(fā)展得以延續(xù)。其表達式為（T表示主位，R表示述位，右側(cè)數(shù)字表示層次）：

T1→R1

↓

T2（=R1）→R2

↓

T3=（R2）→R3

例1：This research is designed to investigate whether multimodal metaphor could help foreign language learners enhance their vocabulary learning proficiency（R1）.To answer this question（T2），an experiment was adopted...（楊陽，2013）

2.主位同一型推進模式

簡言之，就是各句的主位均相同，而述位不同。以第一句的主位作為出發(fā)點，以后各句均以此展開，引出不同的述位，從不同的角度對同一個主位加以分析和闡述。其表達式為：

T1→R1

↓

T2（=T1）→R2

↓

T3（=T1）→R3

例2：This study（T1） surveyed those aspects， influencing the teachersselection of teaching methods in a Nepalese EFL setting.It （T2） also explored the perceived difficulties of English language teachers in the course of implementing CLT...（K.Adhikari，2017）

3.派生型主位推進模式

不同的主位源于同一個“上層主位”（hypertheme），表達為：

例3：Thirty-one novice raters were randomly assigned to two groups，who，for counterbalancing purposes， were trained on two rubrics in two phases （T）...In round1 （T1），raters trained on one of the two rubrics and rated the same 20 essays using the rubric...In round2（T2），raters trained on the alternate rubric and re-rated the same 20 essays.（L.Ballard，2017）

研究顯示，兩所學校學生的碩士論文摘要都能以多種主位推進模式構(gòu)建語篇，且三種主位推進模式應用頻率相差不大，這說明我國碩士論文摘要的體裁、語篇意識已和以英語為母語的學生的能力相差不大。對三種主位推進模式的分析可以了解句子間的語義聯(lián)系，把握語篇大意及作者寫作意圖，寫出脈絡清晰、層次分明的高質(zhì)量論文摘要。

四、結(jié)語

根據(jù)以上分析及討論我們可以看出，對于修辭結(jié)構(gòu)而言，兩所學校的學生都注重論文摘要寫作的邏輯性和步驟性，且注意到了論文摘要這一特定體裁的語篇圖式結(jié)構(gòu)，能夠以合適的方式謀篇布局，做到論文摘要寫作的規(guī)范性和得體性。對于主位推進模式而言，兩所學校學生的碩士論文摘要都能以多種的主位推進模式構(gòu)建語篇，且三種主位推進模式的應用頻率相差不大，這說明我國碩士論文摘要的體裁、語篇意識已和以英語為母語的學生的能力相差不大。本研究對我國碩士學位論文摘要的寫作有一定的參考意義。同時，本研究還存在一定的局限性，主要包括兩個方面：第一，本語料庫中分析的語篇數(shù)量不夠多，兩所學校各選擇15篇，可能導致分析結(jié)果有失偏頗，不能具有足夠的推廣性;第二，對于修辭結(jié)構(gòu)和主位推進的分析具有較強的主觀性，而非完全客觀量化計算，因此也會影響分析結(jié)果的科學性和準確性。