區域統籌視角下高?？蒲心芰蛯W科發展實證分析*
——以遼寧地區14所高校為例

薛 璇 陳秀麗 潘香岑 劉婷婷

（沈陽農業大學圖書館，遼寧 沈陽110866）

為支撐我國的創新驅動發展戰略，深化教育領域改革，提升高等教育全球認可度和科技轉化效能，堅持久久為功，我國提出了“雙一流”建設總體方案和指導意見，兩者各有分工和側重，共同構成了提升我國高等教育水平和國家核心競爭力的頂層設計與行動指南。指導意見強調要加大地方區域統籌，積極推動本地區學科建設，引導“雙一流”建設高校和本地區高水平大學共同發展[1]。基于“雙一流”建設高校具有開放、動態的特性，且現今中央分配給地方教育資源和給予的政策傾斜力度均與“雙一流”建設名單緊密相關，因此區域“雙一流”建設成為關乎教育資源獲取、經濟發展以及政績表現等方面的關鍵競爭節點，迫使省級區域必須破除高校壁壘，形成合力統籌發展。

一流大學是一流學科建設的整體體現，一流學科是一流大學的根本抓手[2]，指導意見中也特別指出應以學科為基礎，打造一流學科高峰。而ESI全球前1%是當今社會評價一流學科的重要參考指標[3]，國家各級教育主管部門和高校越來越關注和重視本校ESI學科在國際上的地位，力爭使更多學科入圍ESI全球前1%。因此，筆者打破高校各自為營的學科發展模式，在區域統籌的視角下，利用ESI與Incites中的事實型數據和各項評價指標透析高校科研能力發展水平和ESI學科發展現狀，并做到一手明確學科優勢，一手挖掘學科潛力，雙管齊下，最后提出相應的學科創新性協同化發展建議，助力區域“雙一流”建設發展。

1 研究背景

國內研究者基于ESI或Incites的科研能力與學科分析方面研究主要分3類。第一大類是基于ESI或InCites數據庫的科研能力或學科水平的文獻信息計量分析。其中包括：（1）ESI學科的排名研究，例如邱均平[4]利用ESI對世界知名高校及科研院所的科研競爭力進行排名分析，鄭勇[5]針對全國農林高校ESI進行排名分析；（2）以單個或多個研究對象為例對學科評價研究。例如蔣德鳳[6]以廣西大學為例對ESI學科動態進行追蹤和指標評價，石琴[7]以新疆大學化學學科為例進行學科發展水平研究。第二類是學科評價及預測的計算方法研究。例如董政娥[8]首先提出學科比重的概念用以分析學科潛力水平。而侯志江[9]根據學科發展態勢得出一種可以較為精準預測高校學科何時入圍ESI前1%的方法，楊愛英[10]針對7種不同ESI學科潛力值計算方法展開了比較研究。第三類是ESI或In-Cites數據庫在學科建設中的實踐應用及提升對策研究。例如穆亞鳳[11]對中國礦業大學學科建設現狀進行宏觀分析后從數據庫平臺應用深度、學科館員能力和弱勢學科等方面給予相應的建議。

可見，國內對科研能力和學科進行科研計量評價的研究成果較多，但主要集中于對單一機構或單一學科的指標評價研究，而立足于區域統籌視角，從機構科研能力和學科發展現狀著手，深度分析優勢學科與潛力學科的研究并不多見。筆者則以遼寧地區入圍ESI全球前1%的14所高校為例，首先一方面對本地區高校科研現狀進行宏觀分析，另一方面再以學科為著眼點，深入分析學科結構布局，優勢學科與潛力學科，以期“以強帶弱”“以點帶面”地推動區域性學科協同化發展，助力高校和教育部門找尋學科發展的重要培養點。

2 研究數據與方法

2.1 數據來源及研究對象

數據來源于科睿唯安公司（Clarivate Analytics）InCites與ESI兩大數據庫，數據采集時間為2019年12月20日，時間跨度是2009-2019年。其中，InCites數據庫更新日期為2019年12月19日，覆蓋的Web of Science數據更新至2019年11月22日；ESI數據庫更新日期為2019年11月15日，覆蓋的Web of Science核心合集的數據時間長度為2009年1月1日至2019年8月31日。因兩個數據庫更新周期不同，InCites數據庫更新周期不同，數據庫在數據內容覆蓋有些許差異，但并不影響對機構科研能力和學科評價的研究。此外，研究數據的分析均在ESI學科22個分類下進行。研究對象選取的是目前遼寧地區入圍ESI全球前1%的14所高校：大連理工大學、東北大學、中國醫科大學、遼寧大學、沈陽藥科大學、大連海事大學、大連醫科大學、遼寧師范大學、沈陽農業大學、沈陽航空航天大學、遼寧工業大學、渤海大學、東北財經大學、錦州醫科大學。

2.2 研究方法

筆者立足于省域視角，圍繞高?？蒲心芰蛯W科發展現狀兩個方面的問題展開研究。首先利用InCites數據庫中科研能力評價指標和采集到的14所高校的近十年的文獻數據，從科研生產力和科研影響力兩個方面對遼寧地區14所高校的科研能力進行分析。再從學科層面通過對本區域高校的學科結構布局、優勢學科和潛力學科的分析來揭示高校學科發展現狀，最后，提出本區域學科協調發展的相關建議。

3 高校科研能力分析

3.1 生產力分析

3.1.1 發文量?？蒲猩a力是學科建設的基礎支撐，是一個機構科研水平發展的客觀動態評價指標。一般來說，科研生產力水平越高，發表的論文總數越多[12]。如圖1所示，整體來看，遼寧高校論文成果頗為豐碩，但以高校為個體縱向比較來看，14所高校近十年發表的論文總量差異明顯，可以分為4個層次。第一層次是大連理工大學，其科研生產力上處于絕對領先地位，論文總量超過3萬篇。第二層次是東北大學和中國醫科大學。他們近十年的科研產出也處于較高水平，論文總量均為1萬余篇。第三層次是大連醫科大學和沈陽藥科大學，科研生產力位于中等水平。其他9所高校為第四層次，其科研生產力明顯不足，論文總量均在5000篇以下，尤其東北財經大學論文總量不足1000篇。

圖1 遼寧地區14所高校2009-2019年發文總量

3.1.2 發文趨勢。以時間軸橫向動態比較來看，如圖2所示，2009年-2019年間遼寧地區高校發文數量均處穩步上升態勢，說明遼寧地區總體科研生產力在逐年提高，但超過平均線的高校僅3所，實力差距懸殊。即以大連理工大學、東北大學、中國醫科大學增速較大，每年論文體量也遠高于平均線，具有強勁的發展勢頭。大連醫科大學的科研產出處于本地區的平均水平，有望進一步提高。其他高?？蒲挟a出力均處于平均水平之下，增長幅度較小。

圖2 遼寧地區14所高校2009-2019年發文趨勢

3.2 影響力分析

3.2.1 典型指標分析。科研影響力是學科建設的重點，是從質量及傳播維度評價科研機構的能力水平。被引頻次是科研影響力最具代表性的評價指標，但任何單一指標都不可能全面客觀地評價科研影響力，因此，筆者還選取了引文影響力、論文被引百分比、學科規范化引文影響力（CNCI）以及H指數作為典型評價指標，以期多視角揭示科研影響力，互相彌補指標局限性，具體指標數據如表1所示。

通過對上圖指標數據和排名情況分析可見，科研影響力表現最為突出的是大連理工大學，各項指標排名均處于前三位，整體科研影響力水平最高；傳統強校東北大學在被引頻次與H指數兩項指標表現強勁以外，其他三項指標表現不是很理想，說明東北大學論文存在單篇被引頻次分布不均現象，但綜合影響力不容忽視；中國醫科大學與沈陽藥科大學除了學科規范化影響力以外，其他指標水平較高，說明兩個醫藥類大學雖然科研影響力較高，但還不足以匹配全球平均水平；渤海大學因發表論文體量較少，被引頻次指標數據屬于中等偏下水平，但從引文影響力和論文被引百分比、學科規范化影響力和H指數四項可知，其影響力超越全球平均水平“1”，還產生了一批高質量的論文，因此其科研影響力未來發展空間巨大。與之相反，其余沈陽農業大學等高校各項指標均處后位，全力提升科研成果的內在質量是今后發展的主要方向。

表1 遼寧地區高校2009-2019年科研影響力指標數據

3.2.2 JCR分區分析。因期刊均有自己選稿和用稿的評價標準和機制，其門檻的高低和期刊影響力水平本身就能從一定程度上代表它所刊載論文的質量，所以科睿唯安公司引入了專門評價的期刊影響力的指標，即影響因子IF（Impact Factor）和JCR分區指標。JCR是全球范圍內廣泛使用的期刊評價工具，依據期刊影響因子IF將收錄的期刊分為176個不同學科類別，并平均劃分4個區，即Q1、Q2、Q3、Q4[13]，因此從這個角度考慮，JCR分區可以作為評價論文發表質量的特征性指標。

表2 遼寧地區高校2009-2019年論文JCR分區

數據分析和表2顯示，Q1期刊中的論文占比最高的依然是大連理工大學，接近一半的論文數量達到Q1優質論文學術水平。緊隨其后的是東北財經大學，其Q1占比顛覆論文數量排名躍居第二位，說明東北財經大學雖然科研生產力數量不及其他高校，但所發表的論文質量水平穩居高位。另外，遼寧大學（43.42%）、遼寧工業大學（41.76%）、東北大學（41.60%）、渤海大學（40.53%）該4所高校的Q1占比均超過40%，說明該4所高校的科研質量較高。而3所醫學類高校Q1期刊論文占比均處落后位置，說明遼寧地區生物醫學類科研成果質量不高。

就科研生產力和科研影響力來看，遼寧地區14所高校的科研能力存在嚴重的發展差異。原“985、211”重點高校數量少但科研能力強，普通高校數量多但科研能力弱，具有明顯的兩極分化的特點。

4 高校學科發展現狀分析

學科建設是一流高?？蒲心芰ㄔO的根本落腳點，學科建設內涵式協同化發展，也反哺高校的科研水平發展。因此繼續深入學科層面的研究，了解學科結構布局，挖掘可重點培育的學科，才是尋求提高科研能力的根本途徑。

4.1 剖析學科結構布局

為更加直觀展示遼寧地區高校目前學科發展現狀，筆者需對14所高校全部ESI學科進行類別劃分，從而得出學科結構布局。故引入趙元斌[14]關于定位優勢學科與潛力學科的定標比超的思想，依據學科潛力值，結合本地區實際學科情況進行劃線，確定4類學科。即：將已進入ESI全球前1%且潛力值大于1的學科劃為第I類學科，稱優勢學科；未進入ESI全球前1%且潛力值大于0.5的劃為第II類學科，稱潛力學科；潛力值大于0.1小于0.5的劃為第III類學科，稱薄弱學科；潛力值在0.1以下的劃為第IV類學科，稱邊緣學科。

圖3 遼寧地區14所高校學科結構分布

圖3揭示了遼寧地區高校整體的學科結構分布情況，從中可見遼寧地區11所高校優勢學科和潛力學科占比較小，而薄弱學科和邊緣學科數量龐大，這是制約本地區科研發展重要問題之一。

圖4 遼寧地區14所高校學科類別堆積

結合圖4直觀詳盡地展示了各高校學科發展能力的強弱。對于優勢學科，依舊是大連理工大學、中國醫科大學、東北大學3所老牌高校表現突出，其優勢學科數分別為9個、5個、4個；沈陽藥科大學與渤海大學優勢學科數為3個；大連醫科大學、沈陽農業大學、遼寧工業大學優勢學科數為2個；其余6所高校是優勢學科數為1個。對于潛力學科，學科潛力最為深厚的是東北大學和大連醫科大學，有4個學科很有望進入ESI優勢學科；大連理工大學、沈陽藥科大學、大連海事大學也具有較強的學科發展潛能，潛力學科數為3個；渤海大學、遼寧師范大學、遼寧大學、錦州醫科大學以及沈陽航空航天大學5所高校潛力學科各有1個。

4.2 優勢學科分析

ESI學科分類中有22個學科領域，通過ESI數據庫的篩選，可發現遼寧地區14所高校共擁有36個優勢學科，涉及15個ESI學科領域。圖5的氣泡圖直觀清晰地展現了各高校優勢學科在15個不同領域的分布情況，其中氣泡的面積依據該校該學科的潛力值的大小確定，即圖中氣泡的大小也可以理解為該優勢學科的優勢程度。

從圖5可以明顯看出，遼寧地區高校的優勢學科領域分布具有大集中、小分散的特點。優勢學科主要集中分布在工程學、化學、計算機科學、臨床醫科、藥理學與毒理學、生物與生物化學、材料科學領域。而在數學、物理學、分子生物學與遺傳學、神經科學與行為學、環境與生態學、農業科學以及植物學與動物學領域呈零星分布狀態。而圖中未體現的ESI學科還有地球科學、精神病學與心理學、空間科學、微生物學、免疫學、經濟與商學、綜合學科5個學科，說明遼寧地區的優勢學科在該5個領域仍處空白狀態。

圖5 遼寧地區14所高校優勢學科領域分布

通過縱向對比同一高校不同學科領域，從整體的優勢學科數量和優勢程度上看，大連理工大學、中國醫科大學和東北大學位居前茅。大連理工大學表現突出的是工程學、化學、材料科學以及計算機科學等。中國醫科大學的臨床醫學學科優勢最為明顯，藥理學與毒理學、神經科學與行為學、分子生物與遺傳學以及生物與生物化學這些與生物醫學相關領域的學科表現均非常良好。東北大學與大連理工大學一樣均在理工科類處于優勢地位，尤其工程學、化學、材料科學以及計算機科學4個學科，但同一學科兩者相比東北大學又略遜色于大連理工大學。其他高校的優勢學科主要以高校自身特色學科為主，例如沈陽藥科大學的藥理學與毒理學、遼寧工業大學的工程學、沈陽農業大學的農業科學和大連醫科大學的臨床醫學等。

總體來看，遼寧地區高校的優勢學科在高校個體和學科領域兩個維度均具有集中性的特點，即優勢學科領域集中分布于自然科學領域、優勢學科數量集中分布在大連理工大學和東北大學等重點高校。因此需要發揮區域聯動機制，促進各高校各學科協同化發展。

4.3 潛力學科分析

潛力學科是學科發展的最佳培育增長點，具有極其重要的研究價值。根據上述學科結構布局中的界定方法，得到遼寧地區目前共有潛力學科24個，涉及11所高校的16個學科領域，詳細潛力學科依潛力值排序如表3所示。

從表3中可以看出，如果潛力值可以在一定程度上預測潛力學科跨入優勢學科的先后順序，那么大連海事大學的計算機科學、中國醫科大學的免疫學、大連理工大學的藥理學與毒理學、遼寧大學的工程學最接近全球前1%，是最有可能優先進入優勢學科的潛力學科，本地區教育部門應最優先關注這些學科的發展，重點扶持，爭取有所突破。

表3 遼寧地區高校潛力學科

從高校學科發展角度來看，大連醫科大學和東北大學的潛力學科數最多，各有4個；大連理工大學、大連海事大學和沈陽藥科大學居其次，各有3個；中國醫科大學共有兩個潛力學科，其他5所高校分別有1個潛力學科。其中，需特別注意的是：（1）大連醫科大學，綜合發展潛力持續性強。因其屬于醫學類高校，并具有多家附屬醫院，具有生物醫學領域所必需的良好的科學研究條件，因此其生物與生物化學、分子生物學與遺傳學以及神經科學與行為學3個學科發展潛力深厚，應積極向同種類型的中國醫科大學尋求發展經驗，繼續加大力度重點建設生物醫學類學科。（2）東北大學，雖同樣擁有數量最多的潛力學科，但該高校的4個潛力學科的發展潛力均處后位。這種情況下東北大學應積極與學科發展結構極其相似的大連理工大學開展科研合作，尤其是在物理學與數學兩個學科上進行定向扶持，從而進一步提升潛力學科的發展潛能。（3）大連理工大學，作為一所具有理工科傳統背景的綜合性大學，現階段在生物醫學類發展勢頭較好，應充分獲取中國醫科大學、大連醫科大學等醫學類院校學科的醫學資源，共同提高遼寧地區生物醫學的發展。

從學科領域來看，潛力學科中的免疫學、地球科學、社會學科在遼寧地區一直未能有優勢學科的突破，因此應給予中國醫科大學的免疫學、社會科學以及大連理工大學和東北大學的地球科學3所院校3個學科以特別支持和關注，力求彌補優勢學科領域空白，使遼寧地區高校學科研究得以全面發展。

5 發展建議

對遼寧地區14所高校從科研能力和學科發展現狀兩個方面展開多維度分析，旨在從歷史角度揭示高校科研總體現狀以及明確未來需要把控的建設重點和突破口。經過分析不難看出，遼寧地區總體科研水平呈上升趨勢，但存在兩極分化嚴重、學科領域覆蓋不全面的問題。鑒于目前發展現狀，提出以下發展建議。

5.1 立足區域全局，加強區域統籌意識

教育主管部門應集中有效教育資源，優化教育資源配置，開放區域信息共享，發揮資金支持效能，放眼全局，打破各自為營的發展局限，打破高校壁壘，注重區域內科研產能的整體效率。不僅要鞏固現有優勢學科，還要狠抓每一個潛力學科帶來的發展機遇，以特別高校特別對待，特殊學科特殊支持的原則，形成統一合力，總體達到學科優勢不斷增強、弱勢穩步提高、填補領域空白、平衡兩極差異的發展效果。

5.2 突顯行業特色，構建學科發展集群

遼寧地區行業發展具有顯著特色，結合區域一體化發展戰略，要實現教育與經濟的協同化發展。2018年遼寧省政府在中央院校和省屬院校中選定8所院校作為推進“雙一流”建設的重點。除了綜合實力較強的大連理工大學和東北大學外，在農業、工業、醫療事業、醫藥事業、服務業、社會事業6個行業領域分別對應選擇沈陽農業大學、沈陽工業大學、中國醫科大學、沈陽藥科大學、東北財經大學、遼寧大學作為行業重點培育高校。這些具有行業特色的高校應依據其特色學科，將不同高校相關領域學科充分融合。例如，生物與醫學類學科的研究廣泛存在互通共享的現象，因此中國醫科大學憑借其資源優勢可以與大連醫科大學和錦州醫科大學等聯合，構建以免疫學、臨床醫學、生物與生物化學、分子生物與遺傳學等生物醫學類學科為中心的學科發展集群。

5.3 域間強強聯合，域內強弱定向扶持

科研合作一直是高校和學科發展倡導的重點，此科研合作應分為區域外頂尖高校間的強強聯合和區域內高校的相互扶持。例如，大連理工大學和東北大學在遼寧地區屬于門類齊全綜合實力穩居上風的頂尖高校，兩所高校欲尋求進一步發展和創新，就要拓展與其他地區雙一流高校乃至國際著名大學的合作關系，才能實現沖擊世界一流大學的目標。與此同時，區域內的高校應充分發揮優勢學科的帶動作用，扶持其他高校學科發展。例如，沈陽農業大學的農業科學學科定向扶持沈陽藥科大學的農業學科發展，沈陽藥科大學的藥理學與毒理學學科定向扶持大連理工大學的藥理學與毒理學學科發展等，不僅可以持續補足自身高校優勢學科發展動力，也可以上拉其他高校潛力學科發展勢頭。

5.4 服務國家戰略，尋求政策資源支持

習總書記在東北三省考察時為推進東北振興“問診開方”，提出了“糧食為本、制造業為本、生態為本、民生為本和兩個毫不動搖”的五大戰略。而遼寧區域學科建設應緊隨國家發展戰略的步伐進行有效推進。依據遼寧地區的重點發展方向，在相關的農業科學、工程學、植物學與動物學、環境與生態學和社會科學等學科領域，積極尋求國家政策傾斜和地方政府資源扶持，再推進“雙一流”建設進程的同時，也能使科研成果更高效地轉化為社會生產力，最終服務于區域建設和國家發展。

6 結語

中國科學院院士朱清時曾說道：學科建設是一流大學的關鍵，任何一所大學都不可能在所有學科上達到一流水平[15]。我們需要面對學科發展不均衡的現狀，也要充分利用當前問題帶來的發展契機，統籌發展區域科研能力和學科建設，建立以行業特色為主的學科集群，拓寬科研合作維度與廣度，以服務國家發展戰略為原則，形成區域發展向心力，克服現階段學科發展瓶頸，推動“雙一流”建設進一步跨越發展。