廣東省中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率的測度與評估

張文龍，張建華，林仲源

1廣州中醫(yī)藥大學(xué)廣東省中醫(yī)藥健康服務(wù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心，廣州中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,廣東廣州,510006；2廣州中醫(yī)藥大學(xué),廣東廣州,510006；3深圳中興飛貸金融科技有限公司,廣東深圳,518000

習(xí)總書記說中醫(yī)藥既是“中國古代科學(xué)的瑰寶”，又是“打開中華文明寶庫的鑰匙”，幾千年來在守護(hù)我國各族人民的身體健康方面發(fā)揮了重要的作用。為促進(jìn)我國中醫(yī)藥的產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)代化，加強(qiáng)中醫(yī)藥科技創(chuàng)新已然成為重大戰(zhàn)略選擇。我國政府先后出臺《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》、《中醫(yī)藥發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃綱要(2016-2030年)》和《中共中央國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)中醫(yī)藥傳承創(chuàng)新發(fā)展的意見》等綱領(lǐng)性文件，均把中醫(yī)藥科技創(chuàng)新作為國家發(fā)展的重點領(lǐng)域，許多學(xué)者亦對此加強(qiáng)研究[1-3]。2020年4月，廣東省委、省政府印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)中醫(yī)藥傳承創(chuàng)新發(fā)展的若干措施》。如何科學(xué)有效地評估廣東中醫(yī)藥科技創(chuàng)新的效率并據(jù)此組織和管理廣東中醫(yī)藥的科技創(chuàng)新資源，提升中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率，具有重要現(xiàn)實意義。本文采用參數(shù)估計方法隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法(Stochastic Frontier Analysis, SFA)評估2017-2018年廣東21個地級市中醫(yī)藥科技創(chuàng)新的靜態(tài)效率，采用非參數(shù)估計方法核密度估計法(Kernel Density Estimation, KDE)評估各地級市中醫(yī)藥科技創(chuàng)新的動態(tài)效率演化趨勢，從靜態(tài)與動態(tài)相結(jié)合的視角全面評估廣東中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率，為提高中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率提供參考。

1 資料來源與方法

1.1 資料來源

中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率評估涉及到科技投入和科技產(chǎn)出，其中科技投入主要包括科技人力資源投入和科技經(jīng)費投入，科技產(chǎn)出主要包括科技創(chuàng)新項目(課題)立項數(shù)量、科技論文發(fā)表數(shù)量等。本文選取的廣東21個地級市中醫(yī)藥科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)，均來源于2017-2018年《中國中醫(yī)藥年鑒》、《全國中醫(yī)藥統(tǒng)計摘編》和《廣東省中醫(yī)統(tǒng)計信息匯編》。

依照中醫(yī)藥科技創(chuàng)新活動的邏輯，實際轉(zhuǎn)化的中醫(yī)藥科技創(chuàng)新成果也應(yīng)當(dāng)是衡量中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率的重要維度，因此，可以將中醫(yī)藥科技創(chuàng)新整個過程劃分為中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新和中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化兩個階段。基于科學(xué)性、適用性和可得性的原則，從中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率和中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率兩方面來測度和評估中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率。對于中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率，選取體現(xiàn)科技人力資源投入的高學(xué)歷人才數(shù)量和體現(xiàn)科技經(jīng)費投入的科研項目經(jīng)費作為投入指標(biāo)，選取代表中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的科研項目數(shù)量作為產(chǎn)出指標(biāo)；對于中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率，選取代表中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力的科技論文發(fā)表數(shù)量作為產(chǎn)出指標(biāo)，由此構(gòu)建中醫(yī)藥科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)。見表1。

表1 中醫(yī)藥科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)

1.2 研究方法

1.2.1 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)(SFA)法。Aigner等(1977)、Meeusen等(1977)和Battese等(1977)提出的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)是目前科技創(chuàng)新效率測度中比較常用的參數(shù)估計方法[4-6]，而Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用最為廣泛的一種生產(chǎn)函數(shù)，從人力資源和資本資源以及技術(shù)進(jìn)步等視角深入刻畫投入與產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系。本文根據(jù)科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)構(gòu)造其生產(chǎn)前沿面，選擇對數(shù)Cobb-Douglas隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，通過測度每個決策單元(Decision Making Units, DMU)與其生產(chǎn)前沿面之間的距離來衡量該決策單元的絕對效率值。

1.2.2 核密度估計(KDE)法。由Rosenblatt(1955)和Emanuel Parzen(1962)提出的核密度估計法是一種非參數(shù)估計方法[7]，這種方法無需預(yù)先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，僅從統(tǒng)計數(shù)據(jù)本身出發(fā)而對其概率密度分布進(jìn)行估計，在模型運算過程中具有很好的操作性。本文采用高斯核密度函數(shù)(Gaussian Kernel Density)形式，其窗寬(Bandwidth)設(shè)定為h=0.9SeN-0.2(其中Se為隨機(jī)變量觀測值的標(biāo)準(zhǔn)差)[8-9]。通過繪制科技創(chuàng)新效率的核密度分布曲線，判斷在不同的時間階段中各決策單元科技創(chuàng)新效率水平的分布狀態(tài)。

2 結(jié)果

2.1 基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)(SFA)的靜態(tài)效率評估

2.1.1 中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率。使用Frontier 4.1軟件對模型進(jìn)行估計，參數(shù)估計值及相關(guān)檢驗結(jié)果見表2，廣東21個地級市中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率值和統(tǒng)計分析結(jié)果見表3-表4。

2.1.2 中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率評估。使用Frontier 4.1軟件對模型進(jìn)行估計，參數(shù)估計值及相關(guān)檢驗結(jié)果見表2，廣東各地級市中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率值和統(tǒng)計分析結(jié)果見表5-表6。

表2 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)參數(shù)估計結(jié)果

表3 廣東省各地級市2017年中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率及排序

表4 廣東各地級市2018年中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率及排序

表5 廣東各地級市2017年中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率及排序

表6 廣東各地級市2018年中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率及排序

2.2 基于核密度估計(KDE)的動態(tài)效率

應(yīng)用Stata 13.1軟件對廣東21個地級市的中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率進(jìn)行核密度估計法測度，其核密度分布圖如圖1-圖2所示。其中，縱軸表示密度，橫軸表示中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率水平。

圖1 廣東各地級市2017-2018年中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率核密度分布

圖2 廣東各地級市2017-2018年中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率核密度分布

3 討論

3.1 廣東中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率整體水平逐年提升

從靜態(tài)效率視角來看，在中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率方面，效率值超過0.60的決策單元數(shù)量從2017年的10個上升至2018年的16個，全省平均水平從2017年的0.506提高至2018年的0.699；在科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率方面，效率值超過0.60的決策單元數(shù)量從2017年的5個上升至2018年的17個，全省平均水平從2017年的0.466提高至2018年的0.721。

從動態(tài)效率視角來看，無論是中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率還是科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率，其2017-2018年核密度分布曲線都整體向右平移，也都表明各決策單元的效率值呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。

3.2 廣東中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率的提升速度滯后于科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率

廣東全省2018年中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率平均水平比2017年增長38.14%，而全省2018年中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率平均水平比2017年增長54.72%，比科技技術(shù)創(chuàng)新效率多增長16.58%。同時，全省2018年科技技術(shù)創(chuàng)新效率值超過0.60的決策單元數(shù)量比2017年增長60%，而全省2018年科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率值超過0.60的決策單元數(shù)量比2017年增長240%，比科技技術(shù)創(chuàng)新效率多增長180%。

另外，從各投入要素的產(chǎn)出彈性來看，中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率測度模型的高學(xué)歷人才數(shù)量、科研項目經(jīng)費的產(chǎn)出投入彈性系數(shù)分別為0.53和0.22，都低于中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率測度模型中的產(chǎn)出投入彈性0.61和0.43，這表明在均質(zhì)化的投入要素下，要素投入的增加對科技技術(shù)創(chuàng)新效率的提升作用要低于對科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率的提升作用。同時，這個結(jié)果也表明人力資源的投入對提升科技創(chuàng)新效率的推動作用要超過資本資源的投入。

因此，總體上來看，廣東中醫(yī)藥科技技術(shù)創(chuàng)新效率的提升速度滯后于中醫(yī)藥科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率。相比較而言，中醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用效率較為容易提升，而科技技術(shù)創(chuàng)新效率的增速則較為緩慢。一方面，這反映出在均質(zhì)化的投入要素下，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的成果豐富，產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益有顯著提高，另一方面，科技創(chuàng)新研發(fā)周期較長和研發(fā)成本較高的現(xiàn)象依然存在，導(dǎo)致科技技術(shù)創(chuàng)新效率增速相對緩慢。

3.3 廣東中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率區(qū)域間發(fā)展不平衡，但這種不平衡正逐步改善

從核密度分布圖可見，核密度分布曲線存在著左拖尾現(xiàn)象，說明廣東部分地區(qū)的中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率遠(yuǎn)低于全省平均水平，核密度分布曲線左右兩側(cè)分別出現(xiàn)有峰度較低的副峰和峰度較高的主峰，表明局部地區(qū)出現(xiàn)科技創(chuàng)新效率極值集聚現(xiàn)象，效率值較低的地區(qū)集中于左側(cè)副峰區(qū)域，效率值較高的地區(qū)集中于右側(cè)主峰區(qū)域，科技創(chuàng)新效率區(qū)域間明顯發(fā)展不平衡。

另外，從核密度分布圖可見，2017-2018年核密度分布曲線左側(cè)尾部在逐步收縮，表明效率水平不平衡的程度逐步下降，效率相對落后地區(qū)的中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率增長速度正在提高，同時，核密度分布曲線峰度特征從2017年的寬峰轉(zhuǎn)變?yōu)?018年的尖峰，說明隨著時間的推移，區(qū)域間科技創(chuàng)新效率逐步趨同并呈現(xiàn)更強(qiáng)的集中趨勢，亦即科技創(chuàng)新效率區(qū)域間發(fā)展的不平衡正逐步得到改善。

4 建議

4.1 加大基礎(chǔ)性創(chuàng)新投入，著力提高中醫(yī)藥科技創(chuàng)新能力

與英國、德國等發(fā)達(dá)國家的醫(yī)藥科技創(chuàng)新體系相比，我國醫(yī)藥科技創(chuàng)新體系無論是在經(jīng)費還是高素質(zhì)人才以及平臺基地等基礎(chǔ)研發(fā)的創(chuàng)新投入，尤其是在重點領(lǐng)域的基礎(chǔ)性創(chuàng)新投入嚴(yán)重不足[10]，雖然目前我國中醫(yī)藥科技活動多以仿制戰(zhàn)略為主，但科技創(chuàng)新經(jīng)費的投入不足已導(dǎo)致研發(fā)投入環(huán)節(jié)受阻，繼而發(fā)展動力不足，不利于實現(xiàn)中醫(yī)藥科技的創(chuàng)新驅(qū)動[11]。

中醫(yī)藥科技創(chuàng)新是中醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)化的源頭，沒有技術(shù)創(chuàng)新，科技成果轉(zhuǎn)化將成為“無源之水、無本之木”，因此，要實現(xiàn)中醫(yī)藥科技的創(chuàng)新驅(qū)動，必須采取有力措施，建立以市場為取向的政府引導(dǎo)的以企業(yè)為主體的全社會參與的多渠道多層次和全方位的中醫(yī)藥科技創(chuàng)新投入體系[12]，持續(xù)加大中醫(yī)藥科技基礎(chǔ)性創(chuàng)新投入，尤其是對回報周期較長和研發(fā)成本較高的重要項目的資金扶持，以著力提高科技創(chuàng)新能力。

4.2 健全完善激勵機(jī)制以及中醫(yī)藥知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，激發(fā)中醫(yī)藥科技創(chuàng)新人員的研發(fā)動力

中醫(yī)藥領(lǐng)域具有知識技術(shù)密集、高附加值等特點，技術(shù)準(zhǔn)入門檻高。前述結(jié)果表明人力資源的投入對提升中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率的拉動作用要強(qiáng)于資本資源的投入，而科技技術(shù)創(chuàng)新效率的提升速度滯后于科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率的另一個重要原因是科技創(chuàng)新人員研發(fā)動力不足[13]。

據(jù)此，應(yīng)想方設(shè)法培養(yǎng)更多的中醫(yī)藥科技創(chuàng)新人才并激發(fā)他們的研發(fā)動力，包括完善科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，實施科技創(chuàng)新人員技術(shù)參股和股權(quán)激勵等政策，擴(kuò)大其科技創(chuàng)新的獲得感和成就感；健全完善科技創(chuàng)新人員的流動制度，完善其考核評價制度、技術(shù)職務(wù)晉升制度以及中醫(yī)藥科技獎勵制度；健全完善中醫(yī)藥知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，加大對科技創(chuàng)新成果的保護(hù)，大力打擊科技創(chuàng)新的侵權(quán)行為，鼓勵中醫(yī)藥科技創(chuàng)新人員為自己的科技成果申請專利，激發(fā)其的研發(fā)動力，推動科技創(chuàng)新效率的提升[14]。

4.3 加強(qiáng)統(tǒng)籌與規(guī)劃，協(xié)調(diào)區(qū)域間中醫(yī)藥科技創(chuàng)新的平衡發(fā)展

我國以及廣東的中醫(yī)藥發(fā)展規(guī)劃統(tǒng)籌還不夠，城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間發(fā)展不平衡的問題還沒有得到根本性的解決，這其間的深層次原因是市場機(jī)制的作用。我國社會主義市場機(jī)制通過企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)的以自身經(jīng)濟(jì)效益最大化為目標(biāo)的選擇性行為而對人力資源、資本資源、科技信息等中醫(yī)藥科技創(chuàng)新資源和創(chuàng)新活動進(jìn)行空間區(qū)位配置，從而造成區(qū)域間中醫(yī)藥科技創(chuàng)新發(fā)展的不平衡[15]。

為此，政府應(yīng)加強(qiáng)統(tǒng)籌與規(guī)劃，實施結(jié)構(gòu)性的中醫(yī)藥財政科技投入政策，向中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率較低的地區(qū)傾斜性地加大投入，通過“有形的手”來彌補(bǔ)市場機(jī)制造成的科技創(chuàng)新投入的區(qū)域差異，同時發(fā)揮財政科技投入對社會中醫(yī)藥科技資源流動方向的引領(lǐng)功能，鼓勵區(qū)域間中醫(yī)藥科技企業(yè)與相關(guān)高校或科研院所之間加強(qiáng)合作，從而促進(jìn)中醫(yī)藥人力資源和資本資源在全省的優(yōu)化配置，加速提升中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率較低地區(qū)的科技創(chuàng)新能力，從而協(xié)調(diào)區(qū)域間中醫(yī)藥科技創(chuàng)新的平衡發(fā)展[16]。