我國進口價值鏈質量對全球價值鏈嵌入利益的影響

高敬峰 王彬

內容提要：進口價值鏈質量綜合度量了進口價值鏈上中間品的質量以及參與主體之間的生產關聯關系，進口價值鏈質量通過生產成本、價格等直接機制和技術溢出間接機制共同影響全球價值鏈嵌入利益。研究發現，我國進口價值鏈質量的提升顯著提高了全球價值鏈嵌入利益，在制造業，尤其是中高、高技術制造業這一促進作用相對更大。因此，我國要加強與全球價值鏈上領先企業的合作與互動，提高對技術溢出的吸收能力，并著力培育高級生產要素，加大人力資本投入和研發創新，逐漸向全球價值鏈中高端攀升。

關鍵詞：進口價值鏈質量;全球價值鏈嵌入利益;技術溢出

中圖分類號：F752 文獻標識碼：A 文章編號：1001-148X（2020）05-0087-09

一、引言

全球價值鏈通過中間品的國際貿易把世界各國和地區連接起來，技術的可擴散性為發展中國家參與全球價值鏈獲利并實現攀升提供了機會，新技術的溢出效應使更多的企業和國家有機會“蛙跳”到更先進的技術水平。不過，嵌入全球價值鏈也有可能使發展中國家陷入“模塊化陷阱”，其生產活動有可能被鎖定在全球生產網絡中增加值較低的部分。我國一直致力于向全球價值鏈中高端攀升，爭取在全球價值鏈中獲取更多的附加值，那么，我們應該如何看待來自全球價值鏈上進口中間品所帶來的風險和機遇呢？

全球價值鏈分工地位是決定其獲利水平的基礎因素[1-2]，全球價值鏈由眾多生產環節的國際分工所組成，比較優勢是決定世界各國和地區在其中分工地位和利益的重要力量。與要素稟賦有關的力量，如熟練勞動[3]、人力資本[4]等;與技術水平和勞動生產率有關的力量，如技術差異[5]、研發強度[6]等，都是影響全球價值鏈嵌入利益的重要因素。由于制度也是比較優勢的組成要素之一[7]，因此，也有文獻從契約環境[8]、金融結構[9]、環境規制[10]、國內城市分布及其政策環境[11]等角度分析全球價值鏈分工地位和嵌入利益所受到的影響。

進口中間品也可以看作是一種生產要素[12]，它對全球價值鏈嵌入利益的影響比較復雜。有研究表明，進口中間品對國內短缺生產要素的供給和技術溢出作用，認為進口會帶動出口[13-14]，從而增加一國嵌入全球價值鏈的獲益機會和規模。相反的觀點則認為，融入全球價值鏈對進口中間品產生過度依賴，會降低國內企業研發創新的積極性，抑制國內企業的創新行為[15]，從長期看，這不利于全球價值鏈分工地位的提高和獲取利益的增加，尤其是發展中國家和地區，可能會在參與全球價值鏈過程中陷入被俘獲或被鎖定在低端位置的境地[16-17]。

實際上，很難簡單判斷一國通過大量進口中間品嵌入全球價值鏈是否一定會獲利或獲利多少，這既要看進口中間品的技術含量和質量水平，還要看一國參與全球價值鏈與不同生產環節之間的相互關系[18]、一國參與全球價值鏈前向關聯和后向關聯的國家類型[19]等諸多要素，因此，在全球價值鏈中“與誰相聯”（to whom to be connected）是至關重要的[20]。本文將從進口價值鏈概念出發，綜合考慮進口中間品的質量以及這些產品生產者之間的生產關聯關系，構建進口價值鏈質量指標，從理論和實證兩方面分析其對全球價值鏈嵌入利益的影響。

二、進口價值鏈質量及其影響全球價值鏈嵌入利益的機理分析

從產業關聯的角度看，全球價值鏈可以分為前向關聯和后向關聯，進口價值鏈是以最終產品生產國觀察的全球價值鏈的后向關聯關系，也就是來自哪些國家和地區的生產要素增加值對進口國生產最終產品做出了貢獻。進口價值鏈上中間產品的質量及其這些中間產品生產者與進口方生產關聯關系的緊密程度是考查一國進口價值鏈質量的兩個重要因素[21]。高質量的進口價值鏈既要求高質量的進口中間品，也要求與這些高質量進口中間品的生產者保持密切聯系。

提高進口價值鏈質量，對一國嵌入全球價值鏈的利益既有直接影響，也有間接影響。下面對這兩方面的影響機制分別進行闡述。

從進口價值鏈質量影響全球價值鏈嵌入利益的直接影響機制來看，進口價值鏈通過投入產出機制既可能減少一國嵌入全球價值鏈的利益，也可能增加一國嵌入全球價值鏈的利益。全球價值鏈上的投入產出關系實質上是以中間產品為要素投入的生產函數，在高質高價的原則下，進口中間品的質量越高，意味著該中間品的生產者收取的價格越高，這會增加進口國的生產成本，相應地減少進口國在全球價值鏈中的利益。但從另一個角度看，進口價值鏈上中間品的平均質量提高，也會提升最終產品的質量，從而提高最終產品的價格。因此，提高進口價值鏈質量也有可能增加進口國在全球價值鏈中的利益。

從進口價值鏈質量影響全球價值鏈嵌入利益的間接影響機制來看，進口價值鏈通過供應鏈機制產生技術溢出效應，會增加一國嵌入全球價值鏈的利益。全球價值鏈的發展使世界各國和地區的生產活動聯結在一起，構成了復雜的國際生產網絡。在這個復雜的國際生產網絡中，各國的勞動生產率水平是相互影響的[22]。高質量的進口價值鏈使一國能夠使用更多種類和更高質量的中間產品和資本設備，從而提高該國資源的生產率;高質量的進口價值鏈還提供了相對更高層次的溝通和交流機會，使參與全球價值鏈的國家可以相互學習或模仿生產技術、生產方法、產品設計、組織管理以及市場服務等，這既有助于提高國內資源的使用效率，也有助于開發新技術，調整產品組合，以獲得更多的增加值。Coe和Helpman（1995）通過在生產函數中引入中間投入品的方式闡述了國際間的技術溢出效應，世界累積的研發支出會改善中間投入品的質量，高質量的進口價值鏈會帶來更高水平的技術溢出和技術擴散，進而提高進口國的全要素生產率和獲益水平。

進口價值鏈質量影響全球價值鏈嵌入利益的直接影響機制和間接影響機制，也可以分別理解為靜態影響機制和動態影響機制。技術溢出效果往往需要國內生產要素的配套并經歷一定時間才能產生，因此，在下面的計量檢驗中，我們將會考慮并分析這種動態機制在模型中的效果。

三、模型構建與變量說明

基于前述分析，下面對進口價值鏈質量影響全球價值鏈嵌入利益進行實證檢驗。

（一）模型構建

以進口價值鏈質量為核心解釋變量，再加入影響全球價值鏈嵌入獲益利益的其他控制變量，本文構建面板數據模型如下：

（二）變量說明與數據來源

下面分別對模型變量的選取、測算方法及數據來源等問題進行解釋和說明。

1.全球價值鏈嵌入利益指標

全球價值鏈嵌入利益指標選用中國增加值在世界分行業進口價值鏈中的比重，它代表了中國在全球價值鏈中的獲益情況。該指標的測算方法如下：

在世界投入產出表中，增加值的來源和去向可以分解為如下公式①：

3.國內價值鏈中生產性服務業發展的指標

隨著國民經濟產業結構的調整和升級，服務業對國民經濟的貢獻越來越大，各行業發展，尤其是制造業發展越來越依賴于生產性服務業的配套發展。因此，預期生產性服務業指標將正向促進我國嵌入全球價值鏈的利益?？紤]到計量檢驗對數據可獲得性的要求，本模型設計僅將服務業分為商業及運輸業、其他服務業兩個細分類別服務業行業，而商業及運輸業是生產性服務業的重要組成部分，因此，選擇國內價值鏈中商業及運輸業增加值占比作為相應的生產性服務業發展的代理變量。該變量數據采用商業及運輸業增加值在基于后向關聯的國內分行業價值鏈中的比重，具體是測算中國商業及運輸業增加值在矩陣中列向的組成占比。

4.中國進口價值鏈中發達國家增加值占比指標

與發展中國家和地區相比，發達國家和地區企業擁有相對更先進的技術和設備以及更高的勞動生產率，與這些先進企業的技術聯系和中間品聯系有助于提高我國嵌入全球價值鏈的利益。因此，預期中國進口價值鏈中發達國家增加值占比指標將正向影響全球價值鏈嵌入利益，該變量數據根據V[DD（-*2/3][HT6”]^[][HT][DD）]LAFBY[DD（-*2/3][HT6”]^[][HT][DD）]矩陣計算得到，具體是測算中國進口價值鏈中發達國家的增加值比重。其中，發達國家選取的是WIOD數據庫中包括的澳大利亞、加拿大、瑞士、日本、韓國、挪威、美國和歐盟國家。

5.人力資本投入指標

提高人力資本投入，培育高級生產要素，有助于提高國內企業的研發創新、生產制造及營銷服務能力，這會促進我國在參與全球價值鏈中獲取更高的利益。因此，預期人力資本投入指標將正向促進全球價值鏈嵌入利益，該變量數據使用國內大中型工業企業研究與試驗發展經費支出，原始數據來源于《中國統計年鑒》。

6.國內區域經濟一體化指標

優化國內區域發展戰略，破除地方保護和國內市場分割，實現國內區域一體化，有助于國內價值鏈的成長，從而在全球價值鏈中獲得更高利益。因此，預期國內區域經濟一體化指標將正向促進全球價值鏈嵌入利益。該變量通過構建中國國內區域一體化指數指標經過測算后得到。中國國內區域一體化指數采用相對價格法計算。借鑒Parsley和Wei（2001）[24]、陸銘和陳釗（2009）[25]等文獻利用價格差異思想度量市場分割程度的方法，本文對其求倒數并進行指數化處理，從而得到中國國內區域一體化指數指標。具體測算數據來源于相應年度《中國統計年鑒》各地區商品零售價格分類指數，共包括全國31個省區市九大類商品的零售價格指數。這九大類商品分別是：食品類、服裝、鞋帽類、紡織品類、日用品類、化妝品類、金銀珠寶首飾類、書報雜志及電子出版物類、燃料類、建筑材料及五金電料類。全國31個省區市共組成465個區域對，然后，九大類商品每年度組成地區間相對價格數據4185條（465×9）。以2000年為基期，計算得到2000年以來的中國國內區域一體化指數。

7.產業集群指標

產業集群本身具有地域集中性、產業和企業間聯系緊密性的特征，以及較強的知識溢出能力和輻射能力，這些因素有助于提高我國參與全球價值鏈的利益。因此，預期產業集群指標將正向影響全球價值鏈嵌入利益。產業集群的定量辨識方法雖然有很多種，本文采用區位商法對我國的產業集群狀況進行定量測算，具體采用就業數據來測算我國各地區行業的區位商，公式如下：

區位商表達的含義是：某地區某行業就業人數在該地區所有行業就業人數中的比重與該行業所有地區就業人數占所有地區和行業就業總人數的比重之間的相對比較關系。如果該區位商值大于1，說明該地區該行業已經形成了專業化優勢，具備產業集群特征。因為，專業化優勢的形成一般都是依賴于眾多與之相聯系的行業共同發展和支撐起來的。如果該區位商值小于1，說明該地區該行業沒有形成專業化優勢，不具備產業集群特征。因此，本文對每一年度所有區位商值大于1的數值求均值，作為相應年度的產業集群狀況度量指標。

四、實證檢驗與分析

為消除因異方差而對模型估計產生的影響，本文對所有數據進行取對數處理。模型1變為如下模型形式：

考慮到全球價值鏈嵌入利益的影響因素較多，各個影響因素之間有可能存在高度相關關系，而高度相關關系會影響實證回歸估計的準確性。因此，為防止解釋變量之間因存在高度相關關系而導致的模型估計偏差，本文先通過計算解釋變量的方差膨脹因子（VIF）進行多重共線性檢驗。檢驗結果顯示VIF值全部小于10，而經驗表明方差膨脹因子數值小于10時可以認為不存在嚴重的多重共線性，因此可以進一步分析。

另外，中國進口價值鏈質量對全球價值鏈嵌入利益產生影響具有一定的時滯性，因此，本文對代表中國進口價值鏈質量的lnQMVC變量進行一階差分再進行面板數據回歸分析。此時lnQMVC變量的含義變為中國進口價值鏈質量的改變量d.lnQMVC。

（一）基準回歸

基準回歸部分是根據模型6對面板數據進行混合回歸、隨機效應模型回歸和固定效應模型回歸。由于同一個行業不同時期之間的擾動項一般存在自相關，普通標準誤默認擾動項是獨立同分布的，因此在進行混合回歸時需要使用聚類穩健標準誤進行回歸?；鶞驶貧w結果如表1。

首先對面板數據進行混合回歸，得到表1的結果。因使用中國進口價值鏈質量變量的一階差分進行回歸分析，樣本量由420個減少為392個。中國進口價值鏈質量、國內價值鏈中生產性服務業發展、中國進口價值鏈中發達國家增加值占比、人力資本投入和區域經濟一體化等指標符號為正，說明這些變量對我國嵌入全球價值鏈的利益具有促進作用。但是中國進口價值鏈質量和國內價值鏈中生產性服務業發展指標的系數不顯著。產業集群指標符號為負，與預期不符，但指標系數不顯著。然后使用面板數據固定效應模型進行回歸，得到F檢驗的P值為0.0000，故拒絕所有擾動項為零，混合回歸可以接受原假設，認為面板數據固定效應模型明顯優于混合回歸。

使用面板數據還需要對選擇使用面板數據隨機效應模型還是面板數據固定效應模型進行分析。對表1中的面板數據隨機效應模型回歸結果以及面板數據固定效應模型A回歸結果進行豪斯曼檢驗，計算得到P值為0.0169，結果顯著，拒絕系數沒有顯著差異性和使用面板數據隨機效應模型的原假設，因此使用面板數據固定效應模型進一步分析。同時為消除異方差對模型回歸帶來的不利影響，再使用穩健標準誤進行面板數據固定效應模型B回歸。由表1最后一列面板數據固定效應模型B回歸結果可以看出，中國進口價值鏈質量及其他控制變量的符號均為正，并且系數均在1%置信水平下顯著，說明中國進口價值鏈質量及其他控制變量對全球價值鏈嵌入利益具有顯著的促進作用。

中國進口價值鏈質量的高低取決于投入品的生產技術水平以及產業間投入產出關系的密切程度，雖然更高質量的進口投入品會抬高生產成本，但高質量的投入品也會提升最終產品的質量和價格，尤其是高質量的進口價值鏈還會產生相對更高的技術溢出收益。與全球價值鏈上的先進企業和關鍵參與者保持緊密聯系的重要性已經被網絡理論（Network Theory）分析所證實，從發展中國家全球價值鏈升級的角度來說，進口價值鏈上的外國同行對企業的全要素生產率具有顯著影響，尤其是對于生產率較低或規模較小的企業來說，在與生產網絡中的關鍵參與者建立聯系時，其生產率的提高比其他企業更快[26]。因此，提高進口價值鏈質量有助于增加嵌入全球價值鏈的利益。

2000-2014年，中國增加值在世界所有細分行業進口價值鏈中的比重都是增加的，這表明我國參與全球價值鏈的獲利能力在增強，尤其在計算機、電子產品和光學產品的制造業中表現更為突出，中國增加值在該行業進口價值鏈中的增加幅度達到13.94個百分點。信息和通信技術行業是當代技術創新的前沿行業，中國增加值在該類行業的進口價值鏈中能夠迅速占有越來越多的份額，這既與我國企業的研發創新和技術進步分不開，也與我國企業與全球價值鏈上的先進企業緊密合作與互動有關。例如，中國智能手機生產企業之所以能通過打造自己的品牌進行價值鏈升級，應該得益于我國智能手機企業積極參與全球技術生態系統（Global Technology Ecosystems），加強了與關鍵技術供應商的聯系與互動[27]。智能手機的關鍵技術供應商主要是來自發達國家的公司，如谷歌（Google）、三星（Samsung）、高通（Qualcomm）、博通（Broadcom），以及領先的半導體公司安謀（ARM）和恩智浦（NXP）等。中國智能手機生產企業充分利用了這些企業開放的技術平臺，與國際先進技術企業密切合作，通過生產差異化產品打造自己的品牌，為我國智能手機企業進入全球價值鏈并獲取更多利益奠定了良好的基礎。

（二）動態面板回歸

由于全球價值鏈嵌入利益在時間維度上具有持續性特征，上一期的全球價值鏈嵌入利益會對當期產生影響，因此在模型中加入全球價值鏈嵌入利益指標的一期滯后項進行分析。建立的動態面板數據模型如下：

模型7中的L.lnVAGVC變量表示全球價值鏈嵌入利益指標的一期滯后值。加入被解釋變量全球價值鏈嵌入利益指標一期滯后值的動態面板數據模型具有解釋變量與擾動項相關的問題，也就是存在內生性問題，而內生性的存在使得最小二乘法回歸的估計值不再一致。同時，本部分的面板數據具有行業維度N較多而時間維度T較短的特征，屬于短動態面板數據。對于短動態面板數據回歸，主要有差分GMM與系統GMM兩種估計方法。因此對面板數據模型進行差分GMM和系統GMM回歸估計。在使用差分GMM與系統GMM方法估計時，需設定內生變量與外生變量。由于中國進口價值鏈質量、國內價值鏈中生產性服務業發展、中國進口價值鏈中發達國家增加值占比三個指標在對全球價值鏈嵌入利益產生影響的同時，反過來，全球價值鏈嵌入利益也會反過來影響這三個指標，存在互為因果關系，因此將這三個指標設定為內生變量。而人力資本投入、國內區域經濟一體化和產業集群三個指標僅對全球價值鏈嵌入利益產生影響，反向影響可以忽略不計，因此將這三個指標設定為外生變量。并且在設置內生變量時，最多使用內生變量的二階滯后值與三階滯后值作為工具變量。動態面板數據GMM回歸結果如表2所示。

首先對差分GMM進行Arellano-Bond檢驗，檢驗結果顯示擾動項的差分存在一階自相關但不存在二階自相關，說明可以使用差分GMM進行估計。同時由于差分GMM使用了102個工具變量，需要對工具變量進行過度識別檢驗，檢驗結果顯示所有工具變量全部有效。然后對系統GMM進行Arellano-Bond檢驗，檢驗結果與差分GMM的Arellano-Bond檢驗結果一致，擾動項的差分存在一階自相關但不存在二階自相關，說明可以使用系統GMM進行估計。同時由于系統GMM使用了153個工具變量，需要對工具變量進行過度識別檢驗，檢驗結果顯示所有工具變量全部有效。

由表2動態面板數據回歸結果可以看出，考慮了全球價值鏈嵌入利益在時間維度上具有持續性特征后，使用動態面板數據模型差分GMM兩步法和系統GMM兩步法得到的回歸結果與使用面板數據固定效應模型得到的回歸結果一樣，中國進口價值鏈質量及其他控制變量的符號均為正，并且系數均在1%置信水平下顯著，說明中國進口價值鏈質量及其他控制變量對全球價值鏈嵌入利益具有顯著的促進作用。同時全球價值鏈嵌入利益滯后一期系數顯著為正，說明上一期的全球價值鏈嵌入利益顯著影響當期指標。

（三）穩健性檢驗

國際生產分工協作、國家間勞動力成本差異以及生產要素在世界范圍內自由流動等因素共同推動制成品生產工序的分割化[28]，使得各個國家根據各自比較優勢生產價值鏈分工中的某一環節，生產鏈條逐步延長。因此，全球價值鏈分工最主要的領域為制造業，制造業具有生產環節可分割和中間品可貿易的特點，而且制造業的生產要素相對容易自由流動。根據制造業的上述特征，本部分重點通過分析制造業領域全球價值鏈嵌入利益的影響因素進行穩健性檢驗。一方面，將原始的28個行業區分為制造業部分與非制造業部分，回歸結果見表3，另一方面，根據OECD對制造業的劃分標準，將制造業繼續劃分為低、中低技術制造業，中高、高技術制造業進行分析②，回歸結果見表4。

表3回歸結果顯示，在制造業領域，使用固定效應OLS估計的結果顯示中國進口價值鏈質量及其他控制變量的符號均為正，并且核心解釋變量中國進口價值鏈質量系數在1%置信水平下顯著，其他控制變量系數在1%或10%置信水平下顯著?？紤]了全球價值鏈嵌入利益在時間維度上具有持續性特征后，使用動態面板數據模型差分GMM兩步法和系統GMM兩步法得到的回歸結果與使用面板數據固定效應模型得到的回歸結果基本一致，中國進口價值鏈質量及其他控制變量對全球價值鏈嵌入利益具有顯著的促進作用。同時全球價值鏈嵌入利益滯后一期系數顯著為正，說明上一期的全球價值鏈嵌入利益顯著影響當期指標。在非制造業領域，使用固定效應OLS估計、動態面板數據模型差分GMM兩步法和系統GMM兩步法得到的回歸結果基本一致，中國進口價值鏈質量及其他控制變量對全球價值鏈嵌入利益均具有正向的促進作用，只是顯著性略有差異。另外，對比制造業領域與非制造業領域的檢驗結果，中國進口價值鏈質量的回歸系數在制造業領域總是大于非制造業領域，說明制造業全球價值鏈分工相對更為成熟，進口價值鏈質量對全球價值鏈嵌入利益的促進作用相對更大。

五、結論與建議

進口價值鏈質量是對進口中間品質量及最終產品生產者與這些進口中間品生產者關聯關系的綜合度量，進口價值鏈質量既通過生產成本、價格等因素直接影響全球價值鏈嵌入利益，也通過技術溢出效應間接影響全球價值鏈嵌入利益。我國各個行業嵌入全球價值鏈的利益在2000-2014年期間都得到了一定程度的提高，進口價值鏈質量的提升對此起到了顯著促進作用，在考慮了行業固定效應和進口價值鏈質量的滯后影響效應之后也是如此。進口價值鏈質量在制造業，尤其是中高、高技術制造業對全球價值鏈嵌入利益的促進作用相對更大，說明我國制造業相關行業參與全球價值鏈分工的強度相對更高，技術溢出效應相對更大。此外，國內價值鏈中生產服務業的發展、進口價值鏈中與發達國家企業的合作、人力資本投入、國內區域經濟一體化水平、產業集群等因素也促進了我國嵌入全球價值鏈利益的提高。

當前全球價值鏈貿易已占據世界貿易的3/4[29]，大規模的中間品進出口貿易連接著全球生產網絡，我們應該充分重視中間品進口的作用，著重提高進口價值鏈質量。全球價值鏈上仍然存在著“技術階梯”[30]，發達國家的跨國企業依靠其強大的研發能力和技術水平在全球價值鏈中獲取高額的利益，我們一方面要加強在全球價值鏈中與這些領先企業的合作與互動，提高對技術溢出的吸收能力，另一方面，也要充分利用當今自動化、智能化等新技術變革重構全球價值鏈的機會[31]，著力培育高級生產要素，加大人力資本投入，提高研發創新、生產制造及營銷服務能力，改善國內基礎設施和制度環境，實現我國向全球價值鏈中高端的攀升，在參與全球價值鏈過程中獲取更大的利益[32]。

注釋：

① 限于篇幅，具體推導過程略，可參閱Wang等（2017）。

② 低、中低技術制造業包括：食品、飲料、煙草制品的制造業;紡織品、服裝、皮革和相關產品的制造業;木材、木材制品及軟木制品的制造、草編制品及編織材料物品的制造業;紙和紙制品的制造業;記錄媒介物的印制及復制業;焦炭和精煉石油產品的制造業;橡膠和塑料制品的制造業;其他非金屬礦物制品的制造業;基本金屬的制造業;金屬制品的制造業，但機械設備除外;其他制造業。制造業中的其他行業為中高、高技術制造業。

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