我國進出口商品監督管理體系探析

黃蕾

科研項目：該論文屬于武漢商學院 《湖北自貿區貿易便利化制度創新研究》科研項目，2017KY015。

摘要：本文回顧了我國進出口商品監督管理工作的歷史和現狀，研究適應我國國情的進出口商品監督管理體系，闡述了體系目前存在的問題、未來發展面臨的挑戰并分析其原因，最后提出了構建完善體系的政策措施。

關鍵詞：進出口商品;監督管理體系;探析

中圖分類號：F203;F752.6文獻標識碼：A文章編號：1672-9129（2020）07-0160-02

Abstract：This paper reviews the history and current situation of China's import and export commodity supervision and management， studies the import and export commodity supervision and management system adapted to China's national conditions， expounds the existing problems of the system， the future development challenges and analyzes the reasons， and finally puts forward the policy measures to build a perfect system.

Key words：import and export commodities;Supervision and management system;The article

1我國進出口商品監督管理體系的主要內容

1.1內涵和法律依據。體系的內涵主要是指為實現進出口商品監督管理目標而相互關聯、相互作用的一組要素，它包括為實施監督管理工作所需的政策和技術規范，工作制度，合格評定程序，資源保障，績效評價及反饋機制等。

《商檢法》及其實施條例是體系運行的基本法律依據。遵守世貿組織規則，履行入世協議的各項規定是我國政府加入世貿組織的莊嚴承諾，體系作為國家管理和調節國際貨物貿易的重要措施和手段，我國加入并承諾遵守的各項國際公約和協議共同構成了監督管理體系又一重要的法律基礎。

1.2基本結構和運行機制。體系作為國家在進出口領域中實施的一項技術性貿易措施，其職能從本質上講是一種合格評定活動。其基本結構由基本政策、國家技術規范的強制性要求、監督管理工作制度、合格評定程序、相關資源保障、績效評價和反饋機制等6個部分構成。

體系從其目標和運行特點分析，是一項質量管理活動，其運行機制必須符合質量管理活動的規律，即過程方法，通過策劃、實施、檢查、處置這一“PDCA”循環，使用相關資源和管理技術，將監督管理需求（輸入）轉化為合格評定結果（輸出）的過程?！癙DCA”循環體現質檢部門貫徹執行國家監督管理政策和監督管理工作制度，運用相關資源，履行對進出口商品的檢驗和監督管理職責，為社會提供公平公正的合格評定服務，并通過績效評價和反饋機制持續改進監督管理體系，以實現國家對外貿易和進出口商品監督管理的政策目標。

1.3構成要素。

（1）基本政策及其原則。對進出口商品實施法定檢驗是國家宏觀調控進出口貿易，管理進出口商品質量的基本政策之一，是進出口商品監督管理體系的基礎，此項政策集中體現在《商檢法》及其實施條例中，在政策制定過程中遵循了市場準入原則和WTO/TBT協定的基本原則。

（2）國家技術規范的強制性要求?！渡虣z法》規定，必須實施的進出口商品檢驗，是指確定列入目錄的進出口商品是否符合國家技術規范的強制性要求的合格評定活動。國家技術規范的強制性要求是指國家法律規定必須符合的產品性能，還包括適用于產品的符號、包裝、標志或標簽要求。目前主要在我國政府簽署的國際公約、協定，頒布和正式發布的法律，行政法規，部門規章，規范性文件以及強制性標準、條款中規定。

（3）監督管理工作制度。是指國家質檢總局按照國家技術規范的強制性要求，在對進出口商品和相關企業實施合格評定活動中所遵循的工作規則和工作規范，集中體現在《商檢法》及其實施條例中，主要包括：法定檢驗，抽查檢驗;出廠前的質量監督管理和檢驗;裝運前預檢驗;驗證管理;注冊登記管理;加施商檢標志或封識等。隨著進出口貿易的發展，工作制度也在不斷發展和完善。

（4）合格評定程序。在WTO/TBT協定中，可看出國際通行規則對合格評定程序的定義為：任何直接或間接用以確定是否滿足技術法規或標準有關要求的程序。包括抽樣、檢驗和檢查;評估、驗證和合格保證;注冊、認可和批準以及各項的組合。表現形式可分成檢驗類、認證類、認可類和注冊批準類四個層次。（5）相關資源保障。為保證監督管理體系的有效運行，保證監督管理目標的有效實現，除了明確完整的法律法規和技術規范的要求、監督管理的政策和工作制度、合格評定程序外，應為質檢部門實施進出口商品監督管理活動提供必要的組織機構人員保障、科學技術保障、信息化保證等保障條件。

（6）績效評價和反饋機制。主要指對監督管理工作所取得成效或存在問題的評價和反饋。是監督管理體系的內部監督機制，保證了監督管理體系的持續改進和提高。主要包括體系內部的評價和反饋、對進出口商品質量的評價和反饋、對進出口企業的評價和反饋。

2我國進出口商品監督管理體系目前存在的問題、未來發展面臨的挑戰及其原因分析

2.1目前存在的主要問題及其原因分析。一是監督管理體系政策理論研究不夠，缺乏長遠、合理的規劃。突出體現在總結經驗、把握規律不夠主動，分析形勢、預測趨勢不夠及時，制定政策缺乏系統性，工作前瞻性不強等。二是監督管理體系技術法規建設相對滯后，標準科研基礎還比較薄弱。與新《商檢法》配套的規章制度制修訂的進度不快，特別是在監督管理體系重點轉移方面，缺乏配套的政策規章，目錄調整存在不科學、不合理、不及時等問題。三是監督檢查機制不完善，監督管理體系的有效性有待提高。內部工作稽查、監督檢查比較薄弱，尚未形成完善的監督檢查機制;缺乏必要的工作績效考核制度及獎懲通報制度。四是監督管理體系的轉變尚處在起步階段。監督管理的內容已由原來的商品質量、規格、數量、重量、包裝以及是否符合安全、衛生要求修改為現在的確定目錄內的商品是否符合國家技術規范的強制性要求的合格評定活動。但體系總體轉變和建立尚處在起步階段。五是人力資源和技術資源不適應把關要求。隨著國民經濟和外經貿的持續高速發展，監督管理對象的數量、種類、結構以及監督管理的方式等都發生了重大的變化，目前質檢部門存在人力資源和技術資源不適應的問題。

2.2未來發展面臨的主要挑戰及其原因分析。一是面臨著維護國家經濟安全、保護國民健康安全和保護環境的挑戰。當前，發達國家高科技材料、技術和產品在制造業的廣泛應用使我國消費者的生命健康安全面臨潛在危險，國外生活垃圾、工業廢料甚至核廢料正威脅著我國的生態環境。如何合理運用技術手段限制重要物資和資源外流，遏制國外優勢產品大量涌入，嚴禁“洋垃圾”的非法進口等是擺在監督管理工作者面前新的、嚴峻的課題。二是面臨著應對國外技術性貿易壁壘的挑戰。我國是出口大國，技術性貿易壁壘嚴重阻礙我國產品出口，對外貿穩定增長和經濟持續發展造成不利影響。如何合理運用監督管理手段應對國外技術性貿易壁壘，督促和引導企業跨越技術壁壘擴大出口是對監督管理工作的新挑戰。三是面臨著促進外貿轉變增長方式的挑戰。隨著我國外向型經濟的迅猛發展和出口的大幅增長，出口商品結構不合理，產品檔次低，企業效益差等問題也日益突出，外貿風險不斷加劇，對轉變外貿增長方式，優化出口結構，提高外貿質量和效益提出了新的要求，也對監督管理工作如何適應和促進這一轉變提出了新的挑戰。四是面臨著提高質檢把關能力的挑戰。質檢技術執法部門人員素質、檢測實力、管理水平等，直接決定了監督管理工作公正性、準確性和實效性，要求政府職能部門必須進一步加強能力建設，切實提高把關服務的能力。

3構建我國完善的進出口商品監督管理體系的政策措施

3.1要明確體系的戰略目標和發展方向。戰略目標應是在國家相關法律法規的框架內，合理運用國際通行規則，依據國家技術規范的強制性要求，全面、科學、便捷地實施進出口商品的合格評定活動，有效促進對外貿易的發展，保護人類健康和安全，保護動植物生命和健康、保護環境，切實維護國家的經濟利益和經濟安全。其發展方向應體現在以下方面：

（1）要日益健全和完善法律、技術規范和標準體系。要依據參照國際相關法律和我國加入并承諾遵守的國際公約、協定，制定完善我國進出口商品監督管理工作相關的法律和技術規范，標準的覆蓋范圍和技術的先進性要不斷提高，擁有我國自主知識產權的國際標準要在監督管理工作中得到運用。

（2）要更加突出在國家宏觀經濟調控中的作用。體系是從滿足對進出口商品監督管理要求而形成、發展起來的，隨著對外貿易的發展和市場經濟體制的日益成熟和完善，體系在宏觀調控進出口，保持進出口貿易平衡和國際收支平衡等宏觀經濟調控方面應揮越來越重要的作用。

（3）要完善發展監督管理和合格評定程序的理念。在理念上要變“不符合假定”為“符合性假定”。在合格評定程序的選用上，檢驗、檢查等直接合格評定程序要在相當程度上被認證、認可等間接合格評定程序所取代。

（4）監督管理方式要從以檢驗為主向監督管理的方向發展。以“批批檢”為主的方式難以適應進出口貿易的迅猛發展，在今后的體系中，應從檢驗檢查向監督管理的工作方式發展的方向。

（5）技術法規、工作制度和合格評定程序要更加公開、透明，國際間合格評定合作和結果互認要成為潮流。根據WTO/TBT協定中的透明度原則，體系相關的技術法規、監督管理工作制度和合格評定程序應向其他成員通報并接受相關方的評議。WTO/TBT協定中的等效和相互認可原則鼓勵成員國通過認可給予其他成員有關合格評定機構適當和持久的技術資格。國際間合格評定結果的互認要成為全球合格評定活動的主流和方向。

（6）具體合格評定活動要逐漸轉交給社會中介機構進行。政府職能轉變的重點之一是建設“小政府，大社會”，因此，體系中具體的檢驗、檢查、認證等合格評定活動可以交由社會中介機構承擔，質檢機構應切實加強對社會中介機構的管理和監督檢查職能。

3.2要明確體系的地位和作用。

（1）要明確體系的地位。要作為我國技術性貿易措施體系的主體。應盡快建立我國的技術性貿易措施體系，這一體系應由技術法規體系、標準體系、監督管理體系、認證認可體系等部分組成。其中技術法規、標準體系為監督管理體系的有效運行提供了基礎和依據，認證認可體系是監督管理體系的有益補充。對進出口商品開展合格評定活動，應對國外技術性貿易壁壘，實施我國技術性貿易措施，保護人類健康和安全、保護動物或者植物的生命和健康、保護環境、防止欺詐行為、維護國家安全的重任主要是由監督管理體系承擔的，因此要作為我國技術性貿易措施體系的主體。

（2）要明確體系的作用。監督管理體系作為我國對進出口貿易整體管控的一個重要組成，應突出以下作用：一是要成為國家主權的象征;二是要有效保護人類健康和安全、保護動物或者植物的生命和健康、保護環境、防止欺詐行為、維護國家安全;三是要成為應對國外技術性技術壁壘和實施我國技術性貿易措施的有效手段;四是要發揮市場準入功能，維護公平公正的進出口貿易秩序;五是要要宏觀調控貨物進出口，保持進出口貿易和國際收支平衡，維護經濟持續穩定發展;六是要加強利用信息引導和社會服務職能，為進出口企業提供社會公共服務。

3.3要完善體系建設的具體措施。體系從其目標和運行特點分析，實質是一項質量管理活動，因此完善體系建設應注重以下方面：要創新監督管理機制，不斷提高工作有效性。一要建立進出口商品監督管理模式轉變的機制。實現了進出口商品檢驗由單一產品檢驗測試向全面的合格評定轉變。對進出口商品按風險等級確定具體適用的監督管理方式，實施分類監督管理，提高了監督管理工作的有效性。二要逐步形成了技術性貿易壁壘應對機制。要及時公布具備檢驗能力的實驗室，積極參與相關標準制定，幫助出口企業及其供應商掌握技術要求和制定整改措施，促進我國產品的出口。三要完善目錄外商品監督抽查制度。要繼續加大對消費者反應強烈、社會關注、質量問題較多、影響安全、衛生、健康、環保、涉及欺詐行為的目錄外商品的抽查檢驗力度。要創新監督管理手段，不斷提高工作效能。要以《商檢法》為主線，全面加強監督管理和服務。

參考文獻：

[1] 卞耀武、葛志榮，中國人民共和國出口商品檢驗法釋義，法律出版社，2005

[2] 宋大涵、葛志榮、蒲長城，商檢法實施條例釋義，法律出版社，2006

[3] 《產品管理》黃靜，高等教育出版社，2007