核電企業技術創新成果知識產權保護模式的選擇

吳怡敏

(中核核電運行管理有限公司，浙江 海鹽 314300)

核電是高科技產業，技術創新是核電企業可持續發展、參與市場競爭的重要手段，隨著我國核電技術的改進升級以及“走出去”戰略任務的實施，核電企業技術創新成果層出不窮，而技術創新成果只有得到有效的知識產權保護才能真正發揮它的技術價值和經濟價值，因此如何選擇核電技術創新成果知識產權保護模式是擺在核電企業(以下稱“核電企業”或“企業”)面前的重要課題。

1 常見的技術創新成果知識產權保護模式

據世界知識產權組織統計，全球最新的技術信息90%以上在專利文獻中都可以檢索到，但還有不到10%是不申請專利的，這說明不是所有的技術創新成果都適合以專利來保護，這少數不申請專利的技術創新成果通常采取技術秘密模式來保護的。可以說技術創新成果的常見保護模式是技術秘密保護及專利保護，二者有著顯著的區別，如表1所示。

表1 技術秘密、專利保護模式區別

技術秘密是指能為權利人帶來經濟利益、具有實用性，并經權利人采取保密措施的不為公眾所知悉的技術信息，包括設計、生產方法、工藝流程、設備改進技術、技術訣竅、質量控制、計量監控、應用試驗、計算機程序、圖紙等，屬于商業秘密。

專利是指一項發明創造向國家審批機關提出專利申請，經依法審查合格后向專利申請人授予的在規定的時間內對該項發明創造享有的專有權，并在法定期限內受法律嚴格保護。我國的專利包括發明、實用新型和外觀設計專利。人類專利制度的發明和實施，是促進科技發展和技術交流的一大發明，實質上是通過政府授予專利權人在有限時段、有限區域的市場獨占權益，來換取專利技術公開交流，促進各自然實體對科學新技術新發明的投入和升級。

2 核電企業技術創新成果知識產權保護模式現狀

核電技術創新成果貫穿于核電站設計建造、安裝調試、運行、維修、設備改造、機組延壽等核電站整個生命周期內。最具代表性的是：核電核心關鍵設備、關鍵材料的新技術創新和技術改造創新成果。實踐中，多數核電企業未能制定有效的技術創新成果知識產權保護模式評估機制及運用政策，或者雖然建立了知識產權管理制度卻未能恰當選擇技術創新成果知識產權保護模式。

第一種情形是唯專利至上，凡技術創新成果知識產權保護就是申請專利。其中流程，沒有申請專利能否能為企業帶來附加值的深入評估；沒有專利許可潛在的市場的評估；沒有企業在相關市場的競爭地位的評估；沒有申請專利的投入和產出評價等。結果耗費了企業許多專利申請費、年費、管理費等許多資金，甚至某些專利實現了許可乃至專利維權勝訴訟，還是沒有帶給企業現實的或潛在的經濟利益，未能發揮企業的技術競爭優勢。

第二種情形是知識產權保護意識過于淡薄，承擔技術研發任務的人員或部門在研發項目完成后，未能及時采取知識產權保護，卻以申報成果、發表論文、評獎，學術交流等形式將一些已經具備申請專利條件的較高水準的技術創新成果無償公開，造成技術流失，失去了專利保護的最佳時機，從而也失去了爭奪高技術領域中潛在的或現實的市場，造成“掙了面子，輸了里子”的慘痛教訓。

第三種情形是保密措施不當，在商務洽談中泄露核心技術，導致知識產權保護失當，給企業造成不可挽回的損失。

3 核電企業技術創新成果知識產權保護模式選擇分析

建立制定知識產權保護模式評估及運用政策，建立專利保護或技術秘密保護模式選擇的甄別標準，確定兩種模式并行工作的流程，完善那關鍵的10%技術秘密保護短板。綜合核電企業自身特點、技術創新成果的自身技術屬性，生命周期、技術價值性以及各類知識產權保護模式的特點，選擇最合適的知識產權保護組織配套措施。

3.1 核心關鍵設備、關鍵材料創新成果知識產權保護模式選擇

核電核心關鍵設備、關鍵材料技術創新成果較大部分為引進、消化、吸收、創新而形成的，具有重要經濟和戰略價值、研發難度大、生命周期長且涉及核電企業核心經濟利益的特點，此類技術創新成果易采取“專利+技術秘密”的知識產權保護模式。

例如我國擁有完全自主知識產權，走出去國家名片之一的三代核電技術“華龍一號”，它是充分利用我國核電30余年科研、設計、制造、建設、運營積累的經驗，根據福島核事故經驗反饋以及核安全監管要求，充分借鑒了包括AP1000、EPR在內的先進核電技術而開發出的大集成核電技術創新成果。由于此類技術創新成果從研究開發至申請專利再到獲取專利權，時間跨度長，這段空窗期內的技術階段性成果及信息資料需要采取技術秘密保護，察覺有可能因泄密而喪失新穎性或者已具備公開必要性時可申請專利保護。

我國專利保護期10到20年，而一些關鍵技術創新成果的生命周期遠遠超過專利保護期限，將這些具有開拓性的、技術難度大的、生命周期長且其他企業或個人在短期內不能研發出來的，核電企業欲實施長期控制的技術創新成果優先選擇技術秘密保護；一些易于反向工程破解或易于自主研發、產品生命周期較短的具有競爭緊迫性且涉及核電企業核心經濟利益的技術創新成果宜選擇專利保護。

此外，如果肩負“走出去”戰略任務，則應對其核心技術成果的經濟價值、海外市場潛力以及獲得專利的可能性、出口目標國專利維權成本及維權難易程度進行評估的基礎上，確定是否在國內首次申請專利(發明和實用新型)保護的同時在巴黎公約的12個月優先權日內提出PCT(Patent Cooperation Treaty，專利合作協定) 申請，以便自優先權日起30個月內申請國際專利保護，避免海外競爭對手的專利圍剿和狙擊。

3.2 技術改造創新成果知識產權保護模式

核電企業技術改造是指電廠為了淘汰落后技術，提高生產效率或提升機組、系統、設備的性能而采用新技術、新工藝、新設備、新材料對現有系統、設備、工藝條件等進行的變更改造或消除系統、設備缺陷而實施的一系列技術改進活動，廣義的技術改造包括還包括變更改造、安全重要修改等。

技術改造通常分為日常和大修期間的技術改造以及中長期重大技術改造。技術改造的創新成果表現形式為技術改造解決方案、新技術、新工藝、新方法、技術訣竅等。

3.2.1 日常和大修期間技術改造

日常和大修期間技術改造的一個顯著特征是事先確立了技術改造總體規劃方案但缺乏細分的研發項目，企業往往是在技術改造過程中結合生產運行、設備管理及維修經驗開發出一系列技術創新成果，此類創新成果的知識產權保護模式可依據以下評估結果進行選擇：

如果一項技術改造創新成果帶給企業的技術價值高于商業價值，企業更希望無限期地持有這項創新成果，不希望其進入公有領域，并且自覺采取訂立保密協議、建立保密制度、有的放矢地對抗反向破解工程等強有力的保密措施，面臨侵權企業更傾向選擇通過《反不正當競爭法》《合同法》維權，例如具有核心技術價值的訣竅類創新成果，可優先選擇技術秘密保護模式。

如果一項技術改造創新成果研發難度不高，競爭者通過模仿或反向工程容易創造出一個替代的工藝或方法等，例如機械或工具類創新成果，因為結構特證相對直觀，經過拆卸、安裝、測試就可能被他人研制出來的；或者企業傾向于獲取技術壟斷優勢，忽略專利較高的維權成本和執法不易；亦或著企業籌劃申請高新技術企業，獲取政府獎勵、擴大企業在核電領域的影響力；或者企業更關注通過實施專利成果轉化獎勵調動企業員工科研創新積極性。基于上述考量此類創新成果可以優先選擇專利保護模式。

3.2.2 中長期重大技術改造創新成果

中長期重大技術改造創新成果往往是通過與擁有絕對技術優勢且持有背景知識產權的境內外核電企業合作開展重大技術改造的過程再開發出的新的智力成果(亦稱前景知識產權)，知識產權權屬結構復雜，具有二次創新的特征。在選擇此類創新成果知識產權保護模式前應當首先厘清知識產權歸屬，否則，知識產權保護無從談起。

目前各國對于技術合作產生的知識產權歸屬問題基本都遵從“雙方約定優先”原則。如果雙方事先沒有明確約定知識產權歸屬，則會依據雙方約定的適用國的法律規則來確定知識產權的歸屬。因此，通過簽訂重大技術改造合作協議技術合作協議中約定知識產權歸屬條款至關重要。

協議中應首先劃分合作開發前的背景知識產權與合作開發中產生的新的前景知識產權邊界，其次在協議中明確合作開發出的前景知識產權權利歸屬、權利申請及維護、保密條款、制定知識產權許可規則，用于約束合作雙方對于前景知識產權和背景知識產權使用的權限；與境內外企業合作開發時，還要防止具有技術優勢的境內外企業提出“權利回授”條款，避免造成對方獨占知識產權的被動局面。

在選擇中長期重大技術改造創新成果的知識產權保護模式時，一方面考慮對于合作開發產生的技術改造創新成果，要保證合作雙方開發、運用的過程不泄密，唯有通過簽訂保密協議來約束雙方可能的泄密行為，一旦泄密舉證困難，維權成本極高；一方面因其屬于二次創新，知識產權權屬結構復雜，極易產生創新成果權屬糾紛；另一方面其中的關鍵技術創新成果具有極高的技術及商業價值。綜合評估后對此類創新成果可選擇技術秘密+專利知識產權保護模式，即將其中極少數具有前瞻性的競爭對手不易破解的關鍵技術或方法以技術秘密方式加以保護，其余階段性的創新成果在對合作方及競爭對手相關技術知識產權布局充分調研的基礎上，結合核電產業發展趨勢，可采取分級分層次的專利網保護模式，搭建自身知識產權防火墻。

4 結束語

技術創新離不開知識產權保護，只有深入了解知識產權保護模式并且能夠恰當選擇技術創新成果知識產權保護模式，建立嚴密的專利+技術秘密知識產權保護復合網，讓知識產生價值，讓核電企業技術創新成果扎上翅膀，使我國核電技術創新事業向更高層次、更高效益的目標前行。