后發地區產業演進的規律與邏輯
——以深圳40年發展路徑為例

白積洋

（武漢大學經濟與管理學院，湖北 武漢 430072）

一、引言

學術界對落后經濟體的產業演進與升級問題的關注由來已久，長期以來李嘉圖提出，而后經過赫克歇爾-俄林、克魯格曼拓展形成的比較優勢是一國或地區產業發展和演進的必要條件，如諸多文獻認為東亞國家在發展過程中實現了傳統靜態比較優勢向動態比較優勢的轉化，進而避免了“比較優勢陷阱”，走上超越式發展的道路，即落后經濟體完成資本初始積累后，隨著人力資本結構的提升，加強自主創新體系建設以及實施創新發展戰略。[1-2]但批評者認為，比較優勢理論片面強調比較優勢的自然演化，忽視了政府的作用。在歐美發達經濟體，以及東亞和我國產業演進的過程中，政府起了至關重要的作用，由勞動力資源優勢向資本和技術資源優勢轉化是政府推動加市場自然演化結合的結果。[3]20世紀90年代，美國學者邁克爾·波特提出了競爭優勢理論，認為經濟體的產業競爭力由生產要素、國內市場需求相關產業和支持性產業企業戰略、企業結構和同業競爭四個具有雙向作用的主要因素，結合機會、政府兩個輔助性變數共同作用而形成的，強調了市場競爭和政府的作用。[4]林毅夫、李永軍（2003）[3]認為，比較優勢理論沒有解釋為何經濟體在符合其比較優勢的所有行業中必須有取有舍的原則；而競爭優勢理論沒有回答低收入國家是應該實行某種形式的經濟趕超還是循序漸進的發展戰略，形成自己高層次的競爭優勢，以實現經濟發展。因此，林毅夫等人（2012）[5]提出了新結構經濟學理論，認為產業發展和升級是由要素稟賦及其結構升級內生決定的。在某一時點，如果按照給定的要素稟賦所決定的比較優勢來發展產業，可以形成最優的產業結構，使企業自生能力得到發揮，從而促進經濟發展；而經濟發展反過來會使資本積累增加，從而促進要素稟賦結構的升級。要素稟賦的優化升級從根本上推動產業結構向更高層次演進，使產業結構由以勞動力密集型產業為主不斷向以資本密集型產業為主轉變，再向更高層次的以技術、知識密集型產業為主轉變，從而實現“要素稟賦提升-產業升級-經濟發展-要素稟賦進一步提升”的良性循環，在產業演進過程中，“有效市場”和“有為政府”有機結合非常重要。

作為改革開放的前沿陣地，深圳改革開放40年取得了舉世矚目的產業發展成績，實現了從模仿、跟隨式創新向競爭、自主創新的轉變，從依靠“三來一補”加工貿易起家，成長為以高新技術產業為主導的具有全球影響力的國際化、科技創新城市，形成了“加工——制造——創造”的持續發展路徑。40年來，在國際產業分工背景下，要素稟賦的動態變化是產業發展、升級的直接動力，技術創新是重要推動力，市場和政府有機結合，合力促進了稟賦要素從低附加值產業向高附加值產業轉移，要素供給、市場需求、技術創新、有效市場和有為政府等多重因素的同頻共振、相互作用，實現了深圳產業發展和升級的持續性。

二、深圳產業發展的歷史演進

從建立經濟特區伊始，深圳產業經歷了從小到大，從弱到強，從封閉落后到開放創新的發展過程，實現了從“三來一補”產業到高新技術產業集群的發展階段，2019年第一產業的比重降至0.1%，第二產業與第三產業的比重升至39%和60.9%（見圖1），形成以先進制造業、現代服務業“雙輪驅動”的產業結構，產業轉型升級與經濟發展的階段性特征高度吻合。

圖1 2007—2019年深圳三大產業結構變化

（一）1980—1991年，“三來一補”產業起步階段

改革開放初期到20世紀90年代初，深圳充分利用中央賦予的“特殊政策、靈活措施”的政策優勢，以及毗鄰香港的地緣優勢，發揮勞動力密集、土地價格低廉等比較優勢，大力發展“三來一補”加工產業，與香港形成前店后廠的“中心-外圍”關系。1985年深圳與中科院共同創立我國第一個科技工業園，希捷、康柏、富士康等企業入駐；在1987年財政部“三來一補”企業減免工商稅優惠政策的刺激下，勞動密集型三資企業特別是港資企業大量涌入深圳，產業發展逐漸從勞動密集型向資本密集型轉型，形成了出口導向型的輕工產業發展特征，奠定了深圳產業起飛的基礎。這一時期，深圳成為改革的試驗區和壓力測試區，充分利用先行先試機會和后發優勢，在經濟體制以及政府管理等方面進行大膽試驗，率先實行土地市場化改革、基礎設施建設市場化、勞動合同制等制度創新，創造了約一千多個“國內第一”。這些制度創新，在時間上比其他地區超前許多，推動了全國的經濟體制改革，創造出“深圳速度”“深圳效率”，發揮了改革開放排頭兵和“四個窗口”（技術、管理、知識、對外政策的窗口）的作用，并與我國雙軌制與漸進式改革特征高度吻合。

（二）1992—2002年，“三來一補”向高新技術產業轉型，高新技術產業迅速崛起階段

“三來一補”產業的發展，促進了深圳區域動態比較優勢的演進，一方面勞動力仍具有低成本優勢；另一方面具備較好的產業基礎，積累了一定的原始資本，同時市場競爭日趨激烈。20世紀90年代后，抓住擴大開放的機會，憑借仍具有成本優勢的人口紅利以及形成的資本積累，深圳充分利用其外商投資電子產業的集聚優勢和特區創建初期發展壯大的內地軍工電子業“窗口”企業優勢，以及跨國公司信息產業轉移中的率先接納優勢，大力引入資本更密集、技術更高的電子信息產業，著力促進民營電子信息產業的迅速成長，電子信息產業迅速成為深圳高新技術產業的龍頭產業。這時期電子信息產業的發展，得益于深圳早于其他城市將近10年的前瞻布局，如早在1995年7月召開的深圳科技大會就提出貫徹全國科技大會精神，實施“科技興市”戰略，把推進高新技術產業發展作為今后的中心工作，明確了信息產業、新材料、生物技術為三大支柱產業，10月份發布《關于推動科學技術進步的決定》，明確“以高新技術產業為先導”的戰略思想；1998年出臺《關于進一步扶持高新技術產業發展的若干規定》，1999年成功舉辦首屆中國國際高新技術成果交易會。

（三）2003—2012年，先進制造業和現代服務業雙輪驅動的高級發展階段

經過20多年追趕模仿發展，深圳發展面臨的要素稟賦條件發生了根本性變化：首先是勞動、土地要素成本大幅抬升，而且存在價值鏈低端鎖定風險，環境保護也日趨嚴格。其次，內外需求結構發生根本性變化，依賴投資和出口拉動經濟增長的發展方式難以為繼，迫使深圳產業發展必須轉換發展模式。這一時期，深圳發展模式由原來依賴低成本勞動力和土地要素、資本投資驅動漸次轉換到依賴技術、信息為主的高級生產要素上來，初步形成了以先進制造業和現代服務業為主體的現代產業體系。電子信息產業為代表的高新技術產業群形成，生物、新材料、新能源等新興產業崛起，成為產業發展的新增長點。2012年通信設備、計算機及其他電子設備制造業占規模以上工業總產值比重為56.1%，高新技術產業產值1.29萬億元，其中具有自主知識產權的高新技術產業產值占比61.0%。產業內也開始實現了升級，如電子信息產業從加工生產起步，實現了制造工藝創新后再進入到產業鏈創新，從無品牌、無渠道、低利潤的“弱鳥”，成長為擁有自主品牌和技術、企業規模頗大的“壯鳥”，創新和研發能力提升，出口商品結構得到優化，多元化出口市場格局形成。隨著勞動密集型、部分資本密集型產業向外轉移和新興戰略性產業的興起，產業結構開始從輕型化向高級化和適度重型化轉變，通訊、計算機、軟件產業等在IT資訊產業分工協作上形成了較為完善的體系。[6]

（四）2013年至今，以高端生產要素為驅動的高質量發展階段

隨著經濟發展層次的升級，深圳自身技術逐步接近前沿技術，獲取前沿技術和經驗的成本和難度不斷加大，同時發達國家對核心技術和貿易保護實行壁壘政策，繼續沿用“吸收——模仿”模式行不通，同時內部結構性矛盾日益突出，關鍵核心技術缺失，使深圳由“技術引進”向“自主創新”轉型，構建新的動態比較優勢。這一時期，深圳形成了以市場需求為導向、產學研一體化的自主創新模式，[7]注重發展高附加值、高技術含量的新產業、新業態，帶動產業趨向高端化。先進制造業和高新技術制造業得到快速發展，新一代無線通信技術、基因生物、新材料、新能源汽車等領域形成了居世界前列的創新能力。2019年戰略性新興產業增加值10155.51億元,占地區生產總值比重37.7%,高技術制造業和先進制造業增加值占規模以上工業增加值比重分別為66.6%和71.9%，①數據來源于《深圳市2019年國民經濟和社會發展統計公報》。成為拉動經濟增長的主力軍。同時高標準建設前海自貿試驗區，率先推進國際貿易投資規則創新，建立多層次國際和區域科技合作機制，創新引領率先建立開放型經濟新體制；深入推進全面創新改革試驗、科技創新法制化建設、科技管理體制改革，營造市場化、法制化、國際化的創新創業環境和機制，促進政府“有形之手”與市場“無形之手”作用。

三、深圳產業發展的動因分析

從產業發展的歷史演進看，為什么深圳能在改革開放后40年間爆發出強勁的增長動能，成功實現落后經濟體向中高等收入經濟體的快速演進？根據產業發展理論，一經濟體在產業發展和結構變遷過程中，要根據自身比較優勢的不斷演化來調整發展戰略，立足動態比較優勢構建競爭優勢，這不但取決于其產品成本的高低，也取決于其是否利用了由要素稟賦決定的比較優勢，更取決于如何發揮政府作用和利用市場機制實現資源優化配置。

（一）要素投入及其稟賦結構是產業發展的前提條件

林毅夫（2012）[5]指出，產業變遷要受到要素稟賦結構的限制，隨著要素稟賦結構的提升，產業結構也將隨之升級。深圳產業發展也遵循了這一基本原理，要素投入及其稟賦結構是深圳產業發展和結構調整的基礎和前提。如改革開放后大量的內地人口流入為深圳經濟高速發展和產業化提供了無限的勞動供給。諾貝爾經濟學獎得主阿瑪蒂亞·森（2001）指出，中國之所以在改革開放后實現了高速經濟增長，主要是因為中國在改革之初人力資本的積累遠高于同期印度的水平。[8]

1.人力資本積累與產業發展外來廉價勞動力是深圳產業發展的基礎。質優價廉的勞動力大軍，為深圳加速推進產業化提供了豐富的“人力資本”，是深圳經濟繁榮的基礎，成為深圳產業發展最為重要的一個比較優勢來源。改革開放以來，深圳市總人口規模年均增速達99%，由1980年的33.29萬人增至2019年的1343.88萬人，其中常住非戶籍人口從1.2萬人增加到849.10萬人，分別是改革開放之初的40.4倍和707.6倍。②數據來源于《深圳2019年統計年鑒》。深圳早期“三來一補”勞動密集型加工產業的發展，直接得到了外來廉價勞動力的支持。據不完全統計，在深圳，農民工占人口比重達50%，其中深圳寶安就有123萬人，年齡一般在17-24歲之間，80%集中在鄉鎮企業、“三資企業”和“三來一補”企業，被稱為“沒有農民工，就沒有深圳速度”，享受了近40年廉價勞動力帶來的巨大人口紅利。大量的外來勞動力，成為其勞動密集的“三來一補”產業結構的最主要生產要素，在國際市場上保持了長期的競爭力。

圖2 深圳人口遷移變動情況（%）

各類創業者的“市場競爭”和“官員”政績沖動，共同促成產業加速升級。得益于天時、地利、人和，各類創業者成為深圳改革開放的先鋒隊。天時歸結于改革開放初期給予的優惠政策，地利歸于深圳毗鄰香港以及海港城市的地緣優勢，人和歸于移民文化下的“解放思想”。在改革開放持續到20世紀90年代初期，當內地很多人還在為市場經濟姓“資”與姓“社”爭論不休時，深圳的創業者已經越過了這些意識形態障礙，為追求經濟利益最大化而敢于嘗試探索新的制度，承擔風險，從微觀個體推動經濟體制改革向前發展。而在產權地方化和以經濟績效為官員晉升機制等制度背景下，[9]地方政府從另一方面也促進了產業轉型升級的加速推進。[10]

2.資本積累與產業發展改革開放初期的深圳，資本要素極度稀缺，產業發展落后，1980年深圳市GDP僅27012萬元，國內金融機構人民幣存款僅20284萬元，固定資產總額僅1.38億元，①數據來源于《深圳2019年統計年鑒》。面臨“儲蓄缺口”和“外匯缺口”的資本“雙缺口”。資本的快速形成和積累，為深圳快速推進產業化提供了雄厚的“物質資本”。

招商引資形成的原始資本積累是深圳產業“增長奇跡”的基石。改革開放初期，在土地和勞動力資源豐富低廉條件下，深圳利用其地緣優勢和政策優勢，通過引進“三來一補”“三資”企業完成了資本的原始積累，并引入了技術以及管理經驗，提升了深圳企業的經營管理水平和產品競爭力。從1980年到2019年，深圳市實際利用外商直接投資額由0.28億美元迅速增至78.09億美元，年均增長18.81%，②數據來源于《深圳2019年統計年鑒》。深圳獨特的外向型經濟模式逐漸形成，塑造了深圳資本的主體特征：“外資猶占半邊天、民營資本多而散、國有資本（比例）不顯眼。”

固定資產投資是深圳產業發展的直接拉動力。從總量上看，深圳固定資產投資保持較快增長，由1979年的13801萬元到2019年的7355.62億元，年均增長23.89%；分產業類型來看，投資結構不斷優化，第一產業固定資產投資比重不斷降低，由1979年的16.4%逐步降低到2019年的不足0.1%，而第二產業、第三產業的投資額分別增長到2019年的1097.87億元、6267.26億元。③數據來源于《深圳市2019年國民經濟和社會發展統計公報》。這與深圳產業結構變遷是高度相關的，也為深圳經濟持續增長和產業快速發展提供了堅實基礎。

多層次資本市場是深圳資本深化的重要因素。深圳擁有中國兩大股票交易所之一的深圳證券交易所，以及中國股市最活躍的創業板、中小板兩大板塊，有前海股權交易中心和高新區股權交易中心等區域性股權交易中心，主要服務于深圳市內處于成長初期的小微企業。無論是掛牌上市企業數量或融資金額，深圳均居于全國前列。1979-2019年，金融業增加值從0.16億元增至3667.63億元，年均增長26.7%，占GDP的比重從8.1%增至13.6%。2019年金融業總資產超15萬億元，實現稅收1522.4億元，占全市總稅收的24.7%，創造了全市超1/7的GDP和近1/4的稅收，在2020年3月最新一期“全球金融中心指數”（GFCI）排名中，深圳列第11位，國內僅次于上海、香港和北京。①來源于深圳市地方金融監督管理局《2019年深圳市金融業運行情況》。

3.土地資本化促進產業發展在改革開放初期，深圳資本積累基本為零，財政收入較低，使得政府在初期難以承擔大規模的道路、市政等城市基礎設施建設，因此，借鑒香港經驗，率先實施國有土地使用權有償轉讓。1987年11月26日，深圳市政府首次公開招標有償出讓土地使用權，深華工程開發公司經過競拍取得一塊46355平方米住宅用地為期50年的使用權。這次土地使用權的有償轉讓奠定了中國土地使用制度改革的基石，拉開了中國土地使用制度改革的帷幕。正是這一次嘗試性的土地使用權轉讓，促進了1988年憲法修正案對土地使用權轉讓的肯定。土地的有償使用，為城市建設和產業發展籌集了資金，迎合了產業發展的土地要素需求。

（二）技術創新驅動成為深圳產業發展的重要“發動機”

林毅夫（2014）[11]認為，現代經濟增長是一個經濟體中技術和產業不斷創新的結果，從長期來看，產業升級路徑的選擇取決于技術創新和要素稟賦狀況的改善，而技術進步對產業升級路徑起著決定作用。深圳產業發展和技術創新一直循著模仿－跟隨－趕超－局部創新的路徑，使技術創新和產業發展實現了有效融合，技術創新成為產業升級的內在推動力。從深圳科技投入變動情況來看，深圳R&D經費支出總量呈現不斷上升的趨勢，2009—2018年，深圳市R&D經費支出從279.71億元上升到1163.54億元，增長了3倍多，年均增長速度約17.23%，高于深圳市GDP增速（見表1和圖3），R&D經費支出占GDP比重也呈逐年上升的趨勢，從2009的3.4%升至2018年的4.8%，與國內其他主要城市相比，除了北京之外，深圳R&D投入強度均大于其他大城市，特別是與同為科技創新驅動型的杭州、上海比較，在R&D總量和增速上都表現得更優秀（見表2），而這一時期，正是深圳產業發展向創新驅動發展的轉變階段。

表1 2009-2018年深圳市R&D經費支出和人員基本情況

續表

（三）“有效市場＋有為政府”雙輪驅動為產業發展提供了內生動力

林毅夫等人認為，二戰以來那些實現成功轉型的經濟體共同“制勝之道”就是能實現“有效市場”和“有為政府”的有機結合。作為中國改革開放先行地區和前沿陣地，深圳堅持市場導向的改革，把計劃經濟體制堅決改革為市場經濟體制，推動民營企業發展，堅持全面對外開放。這一點深圳比其他地方要早，態度要堅決得多，作用更為明顯，日益增強的市場力量和對外開放對深圳產業發展功不可沒。然而，所有的市場化改革和對外開放政策均是在政府主導下實現的，正如美國著名經濟學家亞歷山大格申克龍（Gerchenkron，1979）[12]所認為的，在經濟起飛階段，后發地區僅靠市場的自由調節，往往無法在短期內達到經濟“起飛”的條件，在發揮市場作用時，應當運用政府干預促進經濟起飛。

圖3 深圳市GDP與R&D經費支出增速比較

表2 全國部分主要城市R&D投入強度（%）

1.有效市場從改革歷史來看，所謂先行先試，最重要的是要不要市場經濟。深圳比全國先行一步的基本特征之一就是率先啟動經濟體制改革，從計劃經濟體制向市場經濟體制轉型。早在20世紀80年代，深圳就利用中央給予的特殊政策，明確規定“以市場調節為主”，在全國率先引入市場機制，在價格改革、對外貿易開放、基礎設施投融資體制、所有制與產權等領域率先培育和發展市場體系，創造眾多“第一”，建立了比較完善的市場經濟體系：在市場主體上，形成了以公有制為主體，個體經濟、私營經濟以及中外合資、中外合作、外商獨資企業等多種經濟成分和經營方式共同發展的基本經濟制度，多元化、多層次平等競爭的市場格局建立；在商品市場上，建立了多層次、多類別的商品市場體系，現代化的市場組織體系和交易方式初步形成；在要素市場上，在全國率先實施土地使用權公開拍賣、股票發行、勞動力商品化等改革措施，資本、土地、勞動力等要素市場的作用進一步體現；在市場運行機制上，市場功能完善，對外輻射能力強，競爭性領域和環節的產品和服務價格完全放開，政府管理價格的比重已不足3%；從對外聯系上，商品市場的國際化程度較高，是典型的外向型經濟。從以“三來一補”企業到以“三資企業”為載體，大力吸引來自香港、澳門以及世界其他發達地區的外資，使之與本地土地要素和內地豐富廉價的勞動力鏈接組合起來，從而形成了深圳對外部要素、資源和市場高度依賴的外向型經濟；溫鐵軍在體制機制上，從厘清政府與市場的關系入手，積極轉變政府職能，在全國率先推出行政審批制度、政府權責清單、商事登記制度改革等措施，重建市場監管體系，加快建立適應市場經濟的省級宏觀調控體系，市場監管等保障體系不斷優化，市場運行更加有序。[10]

2.有為政府在遵循產業發展一般規律前提下，地方政府制定了一系列產業戰略、規劃、計劃和政策等，充分發揮制度提供者、生產要素（尤其是公共產品）供給者、競爭秩序維護者、發展戰略決策者的作用，使后發趕超和轉型升級方面少走“彎路”，實現了深圳產業跨越式發展。

中央政府是政策提供者、改革成效鑒定者。[9]設立深圳經濟特區，執行“特殊政策、靈活措施”是中央政府授權的。由于沒有可以參照的經驗，中央政府并沒有給出具體的制度安排，但給出了“試驗”地區的權限和發展目標，就是給深圳以更多的主動權，包括下放對外經濟貿易、物價、勞動、工資、金融、物質等方面的許可權等，抓住有利的國際形勢，發揮其比較優勢，先走一步，把經濟盡快搞上去。同時，保留外資大型項目的審批權和中央人事任免權，確保中央對地方的“底線”控制，并對改革成效進行鑒定和推廣。在中央授權范圍內，深圳地方政府成為改革開放的具體探索者，進行了一系列還權、限權和擴權改革。還權改革，就是政府向市場主體的企業還權，企業獲得了企業自主權，這一方面深圳市起步較早，動作較快。限權改革則是政府的自我革命，行政審批制度改革是政府限權改革的重要體現，深圳早在1997年就對政府審批制度進行改革，推行行政審批制度改革的重要成果不僅在于減少了行政審批的事項、改變了行政審批的方式，更重要的是，確立了政府行政權力的范圍和邊界，推動了政府向法治之下有限政府轉型。[9]擴權改革則以產權制度變革和產權保護為核心確立企業市場主體地位，推動形成統一的、主要由市場決定的要素價格機制，以及面向所有市場主體開放的行業準入制度，促進技術資源的市場化配置，率先推動技術入股，知識產權資本化并參與分配，加強知識產權保護，建立與國際接軌的知識產權保護和運營體系。堅持產業發展規劃和戰略引導。根據全球產業結構調整和變化趨勢以及要素稟賦條件，及時對產業發展路徑作出戰略性調整，推動產業結構由低級向高級轉換。同時，出臺五年規劃（計劃）增強產業戰略任務和目標的“可見性”和調整的“回旋性”。如深圳“八五”“九五”“十二五”“十三五”規劃都明確提出高新技術產業發展規劃和具體產業政策，促進了深圳高新技術產業的發展。發揮對外開放建設者和促推者作用，通過改革涉外經濟體制，形成與國際接軌的經濟貿易體制；實施優惠的外資、外貿、出口和產業扶持等政策吸引投資、鼓勵出口，培育和提高產業的國際競爭力；協助本地企業“走出去”，為在全球范圍內優化資源配置和市場布局提供有利的外部環境。

（四）融入全球產業分工體系為產業發展提供了重要發展路徑和市場機會

經濟學理論認為，相對落后的經濟體在技術創新和產業升級上具有后發優勢，要遵循比較優勢理論，引進國際上已經存在的技術和產業作為創新的源泉，因勢利導扶持符合比較優勢的產業發展，促進產業快速升級。改革開放前，寶安縣就大膽提出“利用香港，建設寶安”的新思路，放寬邊防管理政策，與香港發展小額貿易。港深小額貿易活動的探索實踐是我國對外開放的初步嘗試，為深圳乃至后來全國的改革開放提供了借鑒。經濟特區建立以來，創造性運用中央賦予的政策優勢，充分發揮毗鄰香港的地緣優勢，利用國際產業轉移機會發展外向性產業：第一是“引進來”，以最優惠政策吸引外商投資。這一時期，國外資本、技術和管理經驗大量涌入，在解決資金需求、擴大進出口、改善出口商品結構以及提高產業競爭力等方面發揮了重要作用，打破了產業發展的要素結構約束。深圳進出口總額從1980年的1751萬美元增加到2018年的4539.22億美元，年均增長30.66%，從1986年以來，進出口總額33年在全國居首位①數據來源于2019年《深圳統計年鑒》。。出口產品從最初的以農產品、輕工產品為主轉變為以機電和高新技術產品為主，實現由貼牌加工向委托設計生產、自有品牌營銷的轉變，逐步形成一套較完整的產業體系。2018年全市高新技術產品出口8254.95億元，占全市出口總值的50.72%，高于全國平均水平（全國高新技術產品出口占比為30.9%），成為我國高新技術產品出口的重要基地之一（見表3）。[13]第二是“走出去”，充分發揮低要素價格優勢參與國際市場競爭。憑借在土地、資源、勞動力等生產要素方面的價格優勢以及在加工制造方面形成的產能優勢，深圳在不同發展階段與具有不同資源稟賦結構的國家和地區進行貿易，出口貿易獲得了突飛猛進的增長，工業制成品成了深圳產品“走出去”的絕對主力。第三是“引進來”“走出去”并行擴大。借助國家“一帶一路”倡議，支持企業參與沿線國家建設，推動成立深圳市絲路股權投資基金，建設印尼產業園和巴新廣東（深圳）名優產品展示中心，推進深越（南）合作區盡快重啟建設。憑借著區位優勢和改革開放形成的制度與政策優勢，吸引了來自港澳臺地區、周邊以及發達國家巨大的外商投資，而出口導向的外資企業帶動了深圳加工貿易和對外出口的迅速增長，促進了深圳外向型產業發展模式的形成。

表3 2007-2018年深圳高新技術產業出口情況（單位：萬美元）

四、深圳產業發展演進的邏輯

（一）要素稟賦的升級

深圳經濟特區成立之初，基礎設施薄弱，從要素稟賦供給條件來看，“一無資金，二無科技，三無人才”，具有比較優勢的要素稟賦就是低技術勞動力、低成本土地等，要開始就發展資本密集型產業、技術密集型產業幾乎是不可想象的。而當時全球大量中低端的輕型制造業急需尋找要素成本更低的發展中國家作為生產基地，以實現產業轉移。因此，深圳從實際出發，實施“內聯外引”戰略，通過低成本要素組合優勢，積極承接國外及港澳臺制造業轉移，吸引大批“三來一補”的勞動密集型企業進駐，發展對資本、技術要求較少的勞動密集型產業，奠定了工業化發展基礎。這種產業發展模式是符合經濟學邏輯的，即經濟體某一時點的稟賦結構特征是給定的，要素稟賦結構內生決定產業結構。[14]

20世紀90年代中期，隨著經濟發展和資本積累，深圳資金、技術、勞動力等要素稟賦結構發生了變化，產業發展質量得到了改善，區域動態比較優勢進一步演進，由此深圳依托仍具有成本優勢的人口紅利以及形成的資本積累，抓住國際電子信息產業興起及跨國公司將勞動密集型工序向發展中國家轉移的機遇，大力引入資本、技術密集度更高的電子信息產業，在原有以消費類電子產品為主的低層次電子工業基礎上，采取裝配、產品委托生產方式發展起了以計算機和通訊設備為主的電子信息業，以電子信息為主導的高新技術產業迅速崛起。深圳在20世紀80年代出口加工產業發展中所積累起來的熟練勞動力、管理經驗、市場網絡、技術開發和經營人才等資源，以及特區的體制環境和相對市場化的效率，都對高新技術產業的快速發展和產品的升級換代產生了積極推動作用。隨著要素稟賦結構的進一步升級，在模仿和學習基礎上開始培養高素質的人力資本，建設公共研發平臺、公共信息平臺、公共創新服務平臺等，促進產業持續向價值鏈上游攀升，向更高層次的技術密集型或知識密集型產業轉變，全要素生產率對深圳經濟增長的貢獻開始超過資本、勞動力對經濟增長的貢獻。

（二）比較優勢的轉換

深圳經濟特區創立之初，其工業幾乎是一張白紙，伴隨著改革開放的啟動，充分利用勞動力和土地所決定的比較優勢來選擇產業、技術，是企業和經濟體具有競爭力的前提，而且是為“高級”生產要素積累創造必要條件。[4]一方面，深圳通過內聯戰略，吸引了內地大量剩余廉價勞動力，形成了較低的豐富勞動力的比較優勢，因此發展勞動密集型產業是符合經濟學原理的；另一方面，通過外聯戰略，發展“三來一補”產業，從港澳臺地區和其他國家引進資金、技術、設備、人才和科學管理方法，加速自身資金、技術、人才的積累，為后來深圳發展高新技術產業提供了現實基礎。比較優勢為深圳在20世紀80-90年代追趕過程中帶來了后發優勢，主要表現為通過引進、學習和利用先進國家存在的先進技術，避免自行研發的高昂成本，得以快速縮小發展差距，節省追趕時間。

隨著經濟發展以及產業優化升級，深圳比較優勢開始從勞動力相對豐富向資本相對豐富動態演變，因此，在20世紀90年代初審時度勢，深圳市開始轉而依靠內資企業的科技、產業創新，走自主創新的道路，作出了科技創新發展戰略，大力扶持高新技術產業的發展，通過建立技術標準，對技術、管理和營銷等方面持續創新，創造更能符合客戶需求的差異型產品，逐步形成自己的競爭優勢。此后，深圳市政府一直堅持把創新發展，促進高新技術產業發展提升到城市發展戰略的高度，高新技術產業成為第一經濟增長點和第一支柱產業，成功實現了從國際產業鏈的低端向高端的攀升。

（三）創新方式的轉型

深圳特區成立之初，基礎設施薄弱，產業發展的要素稟賦水平極其低下，在這種情況下要進行高水平的產業創新、技術創新、產品創新幾乎是不可想像的，因此只能是在“三來一補”產業發展過程中進行基本產業要素（勞動力、土地、資金）配置的“創新組合”。發展“三來一補”產業既符合深圳當時的要素稟賦條件，又實現了要素配置的“創新組合”，為深圳今后發展更高端的產業準備了物質基礎。隨著“三來一補”干中學的不斷壯大和積累，出現了大量模仿“三資”企業的產品和技術等的OEM代工制造企業。OEM代工制造企業雖然屬于低端產業，但它是從模仿創新的“干中學”，對引進的技術進行改造和部分創新，為今后自主創新積累了必要的稟賦條件，如在OEM代工制造階段，包括華為、比亞迪等一批優秀制造企業在模仿和學習基礎上，實現了電子信息制造領域“工藝性管理創新”的跨越。[15]深圳從低端產業起步，包括OEM代工制造產業，使深圳產業發展得以積累起資金、人才、技術和管理經驗，從而逐步實現了“模仿創新”。[15]

隨著要素稟賦結構的升級，產業結構由以勞動力密集型產業為主向以資本密集型產業為主轉變，再向更高層次的技術密集型或知識密集型產業轉變。回顧改革開放以來深圳產業發展的演進路徑，從國際分工的最低端起步, 經過了“引進-模仿創新-消化吸收-自主創新”遞進路徑, 實現了轉型升級, 走上了世界創新的前沿；從最低端的來料加工裝配, 到技術引進，再到自主創新, 深圳短時間內迅速發展成了一座具有影響力的高新技術之城。目前深圳進一步把科技創新、產業創新上升為城市主導戰略，打造可持續發展的全球創新之都。

五、結論：產業轉型升級需要處理的幾個關系

回顧深圳40年的產業發展變遷過程，必須深刻認識到其初始的政治經濟社會條件：一是從經濟條件看，雖然改革開放伊始，深圳是一個人均收入很低的邊陲小鎮，但由于緊鄰香港，具有先行先試的政策優勢，與海外市場具有天然聯系，決定了改革開放后深圳產業發展具有先行一步的條件。二是從社會條件看，人口眾多不僅為產業發展提供了“無限供給”的低成本勞動力，而且提供了巨大的國內市場需求。三是從制度條件看，“漸進式”改革戰略提供了一個和平穩定的發展環境；經濟分權和晉升機制為政府發展地方經濟和促進產業升級提供了激勵機制；對外開放為獲得國外先進生產要素（技術、資金、管理經驗等），發揮后發優勢提供了機會；建立市場經濟改善了深圳產業發展環境。正是在這些背景下，深圳產業結構變遷和調整遵循了比較優勢的發展戰略，從而成功實現了多次的產業結構升級和經濟結構轉型。

第一，正確處理要素稟賦結構優化與產業發展的關系，培育產業高質量發展的高級要素基礎。經濟體的要素稟賦狀況及在其基礎上形成的比較優勢是經濟持續增長和產業發展的關鍵，深圳產業發展和變遷的主要動力源于要素稟賦及其結構的升級以及形成的比較優勢動態調整。從改革開放初期的低成本勞動力和土地要素，以及政策驅動到上世紀90年代中期的資本投資驅動到知識、技術等高級生產要素驅動，逐漸擺脫“比較優勢陷阱”，走上了創新發展之路，知識、技術和信息成為動態比較優勢形成的核心和關鍵。先進的知識、技術和信息需要高素質的人力資本相匹配，因此構建新的動態比較優勢，必須加大人力資本投入，尤其是要注重高技能勞動力的培養。

第二，正確處理市場與政府的關系，不斷促進產業高端化。林毅夫[5]認為，經濟發展和產業技術創新，需要“有效的市場”和“有為的政府”的共同作用。深圳產業發展中堅持正確處理市場與政府的關系，基本遵循了“有效市場”＋“有為政府”的做法。從宏觀視角來看，堅定而持續的市場化改革和融入全球化的開放進程，對深圳產業發展功不可沒。然而，市場化改革和對外開放都是在政府的主導下推動完成的。今后深圳應當進一步深化市場化改革，釋放粵港澳大灣區和先行示范區的政策紅利，營造法制化、市場化、便利化的營商環境，為新的動態比較優勢的形成創造條件，激發產業創新活力，為產業持續升級提供制度保障。

第三，正確處理市場化與產業發展的關系，培育產業發展新動力[16]。深圳通過先行一步，在市場化改革制度創新方面，創造出一千多個“國內第一”，為深圳產業發展提供了全面的動力機制。主要表現在各種資源、要素、組織活力被激發出來，為滿足市場多層次、多樣化需求、提升供給質量等方面發揮了重要作用。在當前內外壓力凸顯條件下，要塑造新的產業發展競爭優勢，應當進一步發揮市場機制的作用，促進市場的成熟與完善。

第四，正確處理技術創新與產業升級的關系，不斷促進產業合理化。發揮比較優勢，選擇適宜技術是產業發展和轉型升級的關鍵因素。今后要從強調技術革新的“速度”和“高度”轉向強調技術革新的“強度”。新的發展階段，經濟持續增長的瓶頸不在于高新技術的缺乏，而在于通過技術強化，增強技術的溢出效應，提高各個行業的技術層次，在此基礎上實現內生的技術進步機制，保證技術創新的適應性。

第五，正確處理全球化與產業發展的關系，形成開放現代產業體系。深圳能夠較早且順利引入市場選擇，與全球化發展、我國參與國際產業分工體系，發揮比較優勢的結構性條件具有相當大的關聯。今后深圳企業在嵌入全球價值鏈分工體系過程中要進一步加強對國際前沿技術、品牌和管理經驗的學習，發揮“干中學”效應，降低技術變遷的成本，加快高級生產要素的積累，形成自己的創新能力和產業基礎。