國際投資仲裁的透明度問題研究與我國的應對

陳瀟

摘要：近年來，在經濟全球化和世界經濟一體化的大趨勢下，國際投資發展迅速，投資糾紛也不斷增多。作為投資爭端主要解決方式的仲裁的透明度問題也引起不少爭議。本文主要從其概念、現有制度、存在的問題等方面進行簡要分析，最后對我國的應對提出建議。

關鍵詞：國際投資仲裁;透明度;法庭之友

今年的政府工作報告提出：推動貿易和投資自由化便利化，高質量共建“一帶一路”，這都需要大量利用和吸引國際投資。國際投資爭端勢必會越來越多。而作為國際投資糾紛主要解決方式之一的仲裁，其透明度問題無論在理論界還是實務界都存在很多爭議。以下對國際投資仲裁的透明度問題進行闡述和分析，進而對我國的應對提出相關建議。

一、國際投資仲裁的透明度問題概述

（一）國際投資仲裁的透明度的含義

國際投資仲裁透明度目前已被普遍適用，但是對于它的定義目前仍未完全達成一致，即此概念目前沒有明確的定義。《牛津法律詞典》的定義如下：市場運行的基本條件，確保支配市場運行的規則顯而易見。一般來說，就是確保措施和適用的規則背后的原因為人所知悉，使所有人受到公平對待。【1】有學者從國際商事仲裁的角度認為，透明度是為利害關系人及時提供一個監督仲裁決策過程的法律規則，透明度的主要目的是促進對仲裁員的監督。【2】

（二）國際投資仲裁透明度的制度規定1、ICSID的透明度規則

2006年4月 10日生效的《ICSID仲裁規則》第37條第2 款、第32條第2 款、第48條第5 款對此都有所涉及。第37條第2 款主要是對仲裁庭接受書面意見的標準與非爭端當事方提交書面意見的條件做了規定。第32條第2 款規定若爭端當事方任意一方都不反對，那么仲裁庭有權決定非本案當事人、證人、代理律師、專家之外的其他人是否可以參加聽證會。第48條第5 款主要規定了秘書處有義務及時公開仲裁庭所適用法律推理的摘要，具體內容秘書處有決定權。

2016年 10月，《ICSID仲裁規則》開始第五次修訂工作。2018年8月3 日，ICSID中心公開《ICSID規則修改提案》征求公眾意見。其中，對于透明度問題，《提案》要求在沒有任何一方當事人提出書面反對意見的情況下，所有的仲裁裁決、補充決定、裁決更正、裁決解釋或撤裁決定都應當于做出后的60日內公開。

2、NAFTA的透明度規則

NAFTA第1128條和1129條都涉及到透明度規則。其中，第1128條規定第三方可以向仲裁庭提交關于協定的解釋。第1129條規定第三方可以取得證據及辯論記錄。另外，FTC曾于2003年發布聲明：如果沒有相關規定來妨礙NAFTA成員國的公民或組織作為非爭端方參與仲裁，則仲裁員可以根據情況來決定仲裁庭是否接受專業人士提出的意見。

《北美自由貿易協定》雖然已經于2018年 12月失效，但是仍有很多借鑒意義。

3、UNCITRAL中的透明度規則

修改后的UNCITRAL《透明度規則》2014年4月1日生效，主要內容包括八條，包括關于信息公開的規定，關于文件公開的規定，關于第三方提交書面陳述的規定，關于審理公開的規定等。其在提高仲裁透明度問題上起到了極其重要的作用。

二、國際投資仲裁的透明度規則的問題

而隨著國際投資爭議迅速增長，下圖為截止到2017年ICSID關于國際投資案件數量的統計，可以看出ICSID仲裁在國際爭議解決中發展非常迅猛，值得注意的是國際投資仲裁中涉及的國家主要以發展中國家為主，產業部門主要集中在服務業，比如水電、電信、有價票據及污染物管理等，其中很多案件涉及一國的公共利益。雖然發展迅猛，但是其透明度問題仍然存在諸多爭議。

（一）透明度規則規定、適用等不一致

前述所列對透明度的規定存在不一致，由此可知，在與透明度相關的規定中，透明程度是有所差別的。

另外，不同國家之間的BIT、同一國家與不同國家簽訂的BIT內容不同，對于是否允許“法庭之友”參加，“法庭之友”的參加程度也不同。例如在在Aguas del Tunari SA訴玻利維亞案中，對于第三方提交的申請，仲裁庭予以拒絕。但是在2003年的蘇伊士集團訴阿根廷案中，仲裁庭就認為本案在實體審理階段需要“法庭之友”的參與并且提出了其適用的條件。

（二）透明度規則發展程度不同

由于區域性的差異以及各區域對于其接受程度不一致，導致了透明度規則的適用雖然取得了一定的成果，但是各國以及各國際投資仲裁機構對其適用深度仍需要進一步努力。

三、我國的應對

（一）健全和完善相關的法律制度

隨著2020年1月1日《外商投資法》、《外商投資法實施條例》的正式實施，我國與他國之間的國際投資會越來越多，出現糾紛在所難免。目前，我國在應對國際投資案件方面的經驗非常之少，因此，健全和完善相關法律制度非常必要。

（二）注重非政府組織的發展

目前，國際投資仲裁案件中，非政府組織作為“法庭之友”參與的案件越來越多，其所扮演的角色也越來越重要。我國應注重非政府組織的發展，以便屆時可以更好的維護國家利益。

（三）逐漸轉變對國際投資仲裁透明度的態度

目前我國對國際投資仲裁透明度的態度比較模糊，例如在向UNCI-TRAL提交評議時明確表明不同意增加透明度條款，但是在我國與他國簽訂的BIT中又存在涉及到透明度規則的規定。我國應該轉變態度，不能僅遵循仲裁的秘密性，而是應該做出相應的改變，以更好地應對各種挑戰。

四、結語

近年來，對于國際投資仲裁的透明度問題不斷被提及，各國由于國情不同、發展狀況不同等，對于國際投資仲裁的透明度問題存在不同的考慮。隨著“一帶一路”的不斷推進，我國應健全和完善相關的法律制度，以更好地維護國家利益、社會公共利益，促進我國更好、更快發展。

參考文獻：

[1]?? 張亞潔.平衡國際投資仲裁透明度與秘密性問題研究[J].時代金融，2018.

[2]?? 林其敏.國際商事仲裁的透明度問題研究[J].河北法學，2015.