新變局下的中國經濟

美國其實是通過“退群”的方法，用自己的標準在重新構造新世界體系。我們千萬不要誤判認為這是美國的衰退，不要誤以為中國冒頭的時機已到，我們還遠遠沒到那個時候。國際上，中國要積極參與世界貿易組織改革，主動幫助重新建立新的規則。在國內我們要切實減少政府干預，除了少數技術路線比較成熟的產業，其他的一定要交給市場。中國和美國作為大國，都要致力于形成一個既有競爭，同時又是合作關系，這對中美和整個世界都有利。

最近，我們都能感受到外部環境不斷惡化。我個人判斷中美的“新冷戰”已經形成，美國開始對中國進行技術封鎖，美國針對中國的實體清單也越來越長。美國將中國列為戰略競爭對手，競爭在各領域展開，其中技術領域的競爭相對更深入、更廣泛。這對中國經濟的影響非常大，中國的基礎科學研究領域及高科技領域都會受到比較大的影響。但另一方面我們也能看到中美完全脫鉤不太可能。

中美關系的5個階段

首先有必要回顧中美關系經歷的5個階段。

第一階段是20世紀70年代，美國時任總統尼克松1972年2月訪問中國，到1979年中美正式建交，這屬于接觸階段。中美在冷戰高峰時走到一起是因為蘇聯。1969年中國和蘇聯發生了珍寶島事件，此后蘇聯非常惱火，想向中國發射原子彈。蘇聯在英國《泰晤士報》上用筆名發表文章，提出要向中國發射原子彈。美國人很快明白這是蘇聯在放風，便主動和蘇聯溝通，如果向中國放原子彈，意味著第三次世界大戰。后來蘇聯部長會議主席柯西金參加了越共領導人胡志明的葬禮之后，返蘇途中在北京停留，周恩來總理到機場和他舉行了會談，很好地解決了沖突。中國也意識到美國的干預起到了很重要的作用，于是通過巴基斯坦的接觸，最終實現了尼克松總統的訪華。

第二階段是1979到1989年，中美密切交往時期，達成了多方位合作。中國開啟了改革開放的新征程。在經濟領域，里根總統給予了中國比較優厚的待遇。在軍事領域，中美也有非常深入的合作。中美在文化交流等方面也有很多合作，國內興起了留學熱。

第三階段是1989到2010年，屬于雙方的理性交往時期。1989年之后，老布什總統派出國家安全顧問到中國來，向鄧小平表示不會斷絕和中國的關系，這是西方國家的第一個表態，意義重大，這才有了1990年代中國進一步改革開放的國際環境。在這段時間，中國加入了世界貿易組織（WTO）。逐漸，中國對美國的沖擊顯示出來，2004到2005年已經出現明顯的貿易不平衡。所以美國逼著人民幣升值。

第四階段是2010年到2016年奧巴馬當上美國總統。2010年之后，美國實施“重返亞太”計劃。這項

計劃因“9·11事件”而有所推遲，而且，當時奧巴馬總統特別想成為世界的總統，他在2009年獲得了諾貝爾和平獎，希望中國能支持他在哥本哈根氣候會議上達成協議。由于各種原因，這一計劃落空了。2010年，美國在外交政策上發生了重大變化，“重返亞太”“跨太平洋伙伴關系協議”都是要遏制中國。

第五階段是特朗普上臺至今，中美進入“新冷戰”。特朗普上臺之后，在2017年正式出臺戰略報告，把中國定義為戰略競爭對手，次年開始打貿易戰，接著對中國實行技術封鎖。到了2020年又因為疫情開始打“口水戰”。這種“口水戰”是有實質性意義的，美國對華持負面態度的人口比例從特朗普上臺時的40%多上升到目前2/3的水平。特朗普不斷地拿中國說事，向中國甩鍋，直接影響到美國民意，甚至會影響到原本理性程度較高的知識界。美國知識界的對華態度已經發生很大改變。特朗普徹底改變了美國的對華政策。

中美“新冷戰”和美蘇冷戰的不同

美蘇冷戰是要用自己的意識形態戰勝另一方的意識形態，是你死我活，而且競爭是全球、全方位的，美蘇之間一直都幾乎沒有任何的經濟和人員聯系。但是中美新冷戰在意識形態方面是一邊倒，是美國過于強烈地想推行自己的意識形態，中國并沒有這樣的意愿，雙方在這一點上顯然不是你死我活的競爭關系。中美的競爭也不是全方位的，主要還是集中在地緣政治和技術領域，但是地緣政治競爭也不是全球的，只是在西太平洋這一帶。另外，中美之間的經濟和人員聯系非常深入。

中美新冷戰和美蘇冷戰的相同之處，是雙方有不同的意識形態和價值體系，軍事競爭和技術競爭也都是全面的。

在地緣政治方面，美國重返亞太。這是在位霸權的宿命，是人類的動物本能，像動物一樣，要守住自己的領地。中國也要反抗，美國自稱是山巔之國，但中國也有世界級的雄心。從海軍和空軍的飛速發展來看，兩國軍備差距在不斷縮小，因此兩國在南海和東海的對抗完全不可避免。

更重要的是，中國的“一帶一路”倡議是建國以來少有的，這也引起了西方的警惕，是不是中國要輸出自己的模式？中國想要拓展和擁有自己的國際空間。

中美不太可能在技術上脫鉤

20世紀最偉大的經濟學家之一保羅·薩繆爾森，在2004年發表了自己的最后一篇學術論文，其中討論了中國技術對于美國的負面影響。當時中國的技術還不是那么先進，所以沒有多少美國人注意到。2010年之后，美國開始采取行動，將技術和其重返亞太戰略聯系在一起。

我想說明的一點是，美國對中國政策的改變不是從特朗普開始的，實際從奧巴馬時代就已經開始指責中國偷竊美國技術，已經發生過“三一重工事件”“中興事件”，到2018年4月份，特朗普又發起301調查報告、華為事件，對中國的實體清單不斷加長，之后又加進哈工大、北航等技術性的大學，嚴控科學、技術、工程以及數學方面的中國留學生。再加上打擊和中國合作的美國大學教師，美國的大學和中國的科研合作已經開始減少。

美國強硬霸道地對中國的技術封鎖，會不會形成兩個平行體系？回答這個問題需要考慮兩個因素。

第一，現代技術太復雜，沒有任何一個國家可以全面掌握某一項技術。比如一部手機，至少有七八個國家參與制造，iPhone是全世界共同制造生產。包括5G技術，美國想自己再建立所謂的俱樂部或者同盟，也有好多國家參與，但未必能搞成，因為華為已經在5G技術領域占據了很大份額。還有技術標準問題，標準大多是由領軍企業決定的。我們一開始用互聯網的時候，由于標準問題，計算機用起來特別麻煩，現在標準已經慢慢統一起來。同樣地，5G標準是很多國家的大企業參與制定的。我們應該注意到世界性的標準不是由國家制定，而是由大企業討論決定。華為達到了國際領先水平，就不會被忽視。因為這兩個因素，美國想要完全和中國在技術上脫鉤不太現實。美國一開始曾經限制美國企業和華為一起討論標準問題，但之后不得不放棄限制，改為美國企業也可以參加有華為在場的技術標準制定，因為華為不再可以被忽視。

第二，美國企業會發揮作用。很多人說中國大而不強，其實中國大就是強。巨大的市場就自然會形成市場權利，美國高通一半以上的芯片銷量在中國，如果不賣給中國，高通就無法生存，因為芯片行業是高舉高打的行業，臺積電投資5納米的技術，投資額高達300億美元。在這種情況下，如果高通不投資，就會被臺積電甩在后面。高通說今年要在中國的5G芯片市場上占領90%，高通顯然不愿意丟掉中國市場。正因為這些美國企業意識到中國是個巨大的市場，所以他們會去游說美國政府，對華為的禁令也因此一再延期。這個所謂的禁令并不是說完全禁止，企業仍然可以申請對華為出口，獲得許可證出口。當然有些企業申請了但沒有獲得批準，比如谷歌。除了美國企業，還要考慮其他國家或地區的企業，比如中國臺灣的富士康、臺積電，采用的是兩邊下注策略。富士康在美國維斯康辛州投資，臺積電在亞利桑那州投資，我認為他們的投資有點質押的意思，如果美國堅決不允許他們跟華為等中國企業打交道，他們在美國的這些投資就可能會停掉。荷蘭ASML（阿斯麥爾）公司，是世界上最先進的制造光刻機的企業，在中國蘇州也有投資。這家公司也有兩邊下注之意。

總之，中美的冷戰形勢已經形成，但并不會形成兩個平行的技術體系。

全球化只是調整，并非退潮

上一輪的全球化我總結有三大特征：

第一，全球經濟真正實現了一體化，冷戰時期有社會主義陣營、資本主義陣營，1991年之后才真正實現了全球經濟的一體化。

第二，中國崛起，成為世界第二大經濟體，改變了世界經濟的格局。

第三，美國經濟的金融化程度不斷加深。美國在1999年出臺了金融現代化法案，允許銀行混業經營，這使得美國金融迎來爆發式增長。事實上在我看來，美國最大的問題就是過度金融化，很多問題都可以歸結到華爾街太強大。

在全球金融危機之后，中國在全世界的經濟地位仍在上升。2009年，中國的GDP總量只有美國的34%，到2019年達到美國的68%。這意味著中國經濟的名義增長率要比美國每年高7.2%。如果以美元來計價，平均增長率要超過10%。《財富》500強企業名單中，2008年中國企業只有37家，2019年達到119家，比美國只差兩家。2008年中國討論的問題是在世界五百強榜單上的企業太少，現在討論的是中國企業為什么大而不強，因為中國排在前面的企業全是銀行。其實大就是強，能有這么多的五百強企業說明中國有實力。中國的崛起對美國的沖擊除了貿易不平衡，還有就業、技術方面的趕超。中國在人工智能、機器人、移動通信、數字金融等多個領域進入世界第一陣營，已經可以跟美國平起平坐，甚至個別領域超越了美國。

中國要意識到，美國的行為并非完全針對中國，其自身作為多年的全球領導者，面對不斷變化的世界格局，也有切實需要調整的空間。多年來，美國為建立和維持世界貿易體系有不小的付出。比如，WTO規則是美國建立的，這對世界經濟一體化和經濟增長有巨大意義，美國本身成為中國產品的最終需求者和最大外需。在很長時間里，中國對美國的貿易盈余超過中國對全世界的貿易盈余，也就是中國對美國之外的所有國家相當于都是貿易赤字。如今，美國國內的經濟和政治不斷地極化，1%的最高收入群體財富比例不斷上升，超過總財富額的30%，而50%的最貧窮人口的收入在過去50年里沒有實質性增長，政府沒有合理的二次分配調節制度或改革，造成美國的極化現象不斷加重。

美國國內的極化，在一定程度上使美國沒有足夠的精力和財力再像過去一樣為全球經濟秩序付出，因此我們可以看到美國不斷“退群”，但大家也不要簡單地把美國“退群”理解為美國在主動讓出世界領導地位，這是錯誤的。美國仍然是世界上最強大的國家，而且依然十分想保持自己的強大和世界領導地位。同時，中國在短時間內也不可能取代美國成為真正意義上的世界旗手。美國的“退群”只是美國以退為進的戰略調整，目標是為了美國更好地保持世界第一，美國只是從策略上不再想為世界提供那么多免費服務。

至于全球化退潮說，這究竟是不是一個正確的判斷？我認為有點言過其實。全球化要經歷調整，這個調整是必然的。美國需要調整，中國也需要調整。

中國需要關鍵技術的突破

我們應該認識到，地緣競爭是不可調和的，無論誰當美國總統都差不多，大國需要一定的戰略空間，中國也一樣。由于地緣競爭的緣故，技術競爭也變得不可調和。所謂的地緣競爭，最后還是經濟和技術的競爭。同時，《瓦森納協定》是一種對特定國家的武器禁運協定，因此美國和歐洲對中國的技術封鎖恐怕都要持續下去，所以中國的技術進步要有新招。

我認為中國技術競爭的目標有兩方面。一方面要在關鍵領域實現技術的自主權，另一方面要在限制的環境下爭取統一的技術標準，和美國進行和平競爭。也就是說美國可以限制中國的技術，但不要使絆子。如果把競爭比作一場拳擊賽，中美應該大大方方地到擂臺上去打，而不是在大街上毫無規則地亂打一架。

哪些是中國應該努力突破的關鍵性技術？芯片是一個，發動機技術也是。

中國的發動機技術突破慢是因為材料技術限制，中國的材料技術落后的原因是發展時間短。材料當中的元素都知道，但還是做不出來，因為實驗需要資金和時間。中國在很多工程領域的落后只有讓時間去解決。

未來的世界肯定是芯片的世界，馬斯克要將芯片植入大腦，芯片就要越做越小。臺積電5納米，是當今世界上最先進的，其最終目標是要實現3納米和2納米。1納米才100萬分之一毫米，已經屬于原子級。

在芯片領域，中國企業在設計方面已經達到了世界先進水平，比如華為、紫光、寒武紀，但是我們還不掌握輔助設計軟件。芯片的電路圖太復雜，沒有輔助設計軟件根本做不了，美國不讓用就把中國卡住了。

中國晶圓材料是高度依賴進口的，好在主要是日本人在做，目前不對中國限制。但晶圓加工有一項“卡脖子”技術——光刻機，現在最頂尖的光刻機技術，由荷蘭阿斯麥爾公司掌握。該技術是臺積電的一位鬼才用新想法突破了激光的80納米極限，他發現光線通過水時，波長就會變短。利用這個原理，讓激光經過液體變小，激光刀就越來越小。阿斯麥爾原來是家小公司，現在打敗了日本的企業。中國有4家光刻機企業，唯一有希望取得技術突破的是上海一家企業，現在可以實現22納米的光刻機，但和阿斯麥

爾比還差10年的技術，人家現在是5納米。

芯片加工方面，中芯國際是臺積電的人馬，使用大陸資金，可以達到14納米，因為買不到光刻機，7納米暫時無法實現，臺積電已經進入5納米時代，相差兩代。如果不解決光刻機技術，中國在芯片領域就很難突破。

在芯片封測領域，中國的差距相對小一點。

總體而言，中國芯片在輔助設計軟件、光刻機技術這兩個關鍵性環節受人控制，中國今后可能要用5至8年的時間在這兩個工序里謀求實質性突破，擺脫對外部的依賴。

中國一定要致力于維護和推進開放共融的全球創新體系

雖然全球化目前遇到較大的阻力，有回潮之勢，但我們還是要積極地維護和推進一個開放、共融的全球創新體系。

國際上，中國要積極參與WTO改革，因為美國不干，WTO就持續不下去，中國應該主動幫助重新建立新的規則。如果美國人關注補貼問題、發展中國家待遇問題、國有企業問題，這些問題中國應該都可以談。發展中國家待遇問題，其實對中國已經不再是必不可少，也沒有太多實質性的受益，更多只是名聲問題，為什么不可以談？

同時，在國內除了少數技術路線比較成熟的產業，比如芯片，應該有政府一定的資金進入和相關扶持之外，其他的一定要交給市場。市場才是創新主體。因為誰也不知道創新從哪里來，沒有

人能在幾十年前就知道華為的今天。20多年前，當互聯網剛剛興起時，誰又能預測馬云、馬化騰的成功？這些都是從市場中自己生長出來的。

今天的世界已經很難容忍19世紀那樣的重商主義或國家資本主義，中國一定要主動地警惕這一點。不要以為自己制定的只是中國的國內政策，很多政策都是有世界含義的。國際上只要看到中國政府還在干預產業和企業，就會擔心甚至害怕中國的不公平競爭，就會懷疑企業的背后有政府。

最后再強調一下：中國和美國作為大國，都要致力于形成一個既有競爭，同時又是你中有我，我中有你的合作關系，最大程度地避免滑向熱戰。一個縱然激烈但保持良性的競合關系，即“競爭+合作”的關系，對中美和整個世界都有利。

（摘自湖南人民出版社《國內大循環》 ? ?主編：張占斌 ? 本文作者：姚洋）