特朗普政府技術民族主義論析

文/劉國柱

今天，第四次科技革命方興未艾，世界也面臨著百年未遇的大變局。這種大變局在科技領域的反映，就是西方世界在科技領域，尤其是新興科技領域的絕對主導地位受到削弱。感受到來自新興國家越來越大的壓力，技術民族主義在美國被喚醒。美國政府開始推出一系列發展新興科技的戰略和政策，以期傾全社會之力，力保美國在科技領域，尤其是新興技術領域的領先和主導地位。

技術民族主義及其在美國的興起

“技術民族主義”一詞最早是由美國學者羅伯特·里奇提出的。里奇分析了20世紀80年代美國政界對于美國對日本微電子技術和產品依賴的擔憂，擔心失去技術優勢的美國“將成為一個獨立性較低、影響力較小、安全性較低的國家”。導致美國政府、國會提出了一系列幫助美國追求先進技術的政策，以“保護未來美國技術突破不受外國人，特別是日本人的剝削”。其實質是“科技被看作是一種可以在美國獨一無二地發展起來的東西，它包含在國家的邊界內，由美國人應用于美國”。從那時起，越來越多的學者開始使用“技術民族主義”一詞。多數學者是將“技術民族主義”與后進國家聯系在一起，用來描述后進國家，特別是快速發展的亞洲國家的各種技術政策，而且，后來的研究者更多地將技術民族主義視為一種發展信條。

隨著第四次科技革命的進行，技術民族主義在全球進入了一個新的發展時期。《福布斯》雜志的評論員艾利克斯·卡普瑞認為，技術民族主義將技術創新直接與一個國家的國家安全、經濟繁榮和社會穩定聯系在一起。因此，國家必須干預和防范機會主義或敵對國家和非國家行為者。

總體來看，技術民族主義者普遍是從戰略角度來看待技術和制造業的發展，認為在高度競爭的世界中，技術是一種關鍵的國家資產，對國家安全和經濟競爭力至關重要。技術民族主義對內是壯大本國技術創新能力，對外則是技術保護。

近年來，美國社會技術民族主義呈現不斷上升的趨勢。維護美國科技領先地位、避免遭到競爭對手的沖擊，構成了這一時期美國技術民族主義的核心要旨。技術民族主義既體現在美國的大戰略上，也體現在國會的相關立法中，更體現在美國政府的科技發展戰略及政策上。

首先，特朗普政府將“在研究、技術、發明和創新方面領先”確定為國家安全戰略的重要目標，并強調：“為了保持我們的競爭優勢，美國將優先考慮對經濟增長和安全至關重要的新興技術”。在2017年的《國家安全戰略》文件中，特朗普政府還第一次提出了“國家安全創新基地”的概念。這一概念的核心就是動員美國全社會的力量，以保證美國在科學研究和產品研發領域的領先地位。

其次，美國國會開始著手通過相關的立法，保護美國的尖端技術優勢。影響比較大的是2018年8月通過的《外國投資風險審查現代化法案》，該法案擴大了美國外國投資委員會的管轄權，要求該委員會更加嚴格審查外資收購美國公司，并對外國投資美國企業提供國家安全評估。特朗普宣稱“這個法案提供新的授權，將能夠增強我們保護有關我們國家安全的尖端美國科技和知識產權的能力”。

再次，充分利用政府這只“看得見的手”，主導推動美國的科技創新戰略。在這一領域，白宮科學技術政策辦公室與國家科學技術委員會發揮了決定性的作用，在這兩大機構主導下，美國政府推出了一系列科技發展戰略。涵蓋了當今世界新興技術的主要領域，體現了美國維護新興技術領域領先地位以及爭奪未來科技制高點的戰略意圖。

最后，美國政府還推出了一系列技術保護和打擊競爭對手的政策。主要有：對新興和基礎技術實施新的出口限制；賦予商務部部長更廣泛的權力，以阻止美國公司和任何與“外國對手”相關的人之間涉及敏感技術的任何交易；限制競爭對手與美國的科技人員交流；在敏感技術領域限制競爭對手的科研人員到美國從事學術研究的機會；限制競爭對手在美國設立研究機構、招聘研究人員；等等。

在特朗普時期，技術民族主義在美國呈現出自冷戰結束以來最為迅猛的上升勢頭，其最關鍵因素就是美國在新興技術領域的優勢逐漸縮小，甚至在部分領域面臨被對手超越的危險。

爭奪新興技術領域的主導地位是特朗普時期美國技術民族主義的核心內涵

根據特朗普政府頒布的2019至2021三個財政年度的《政府研究與開發的優先事項》，我們可以發現，人工智能、量子信息（計算）科學和5G技術是最受特朗普政府關注的新興技術領域。

首先，特朗普政府認識到這三個技術領域在未來科技、產業和安全等領域的重要地位。特朗普政府認為，隨著人工智能創新在全球范圍內的發展步伐不斷加快，美國“必須確保人工智能技術的進步繼續受到美國人創造力的推動，反映出美國的價值觀，并為美國人民的利益而應用”。這一論述是技術民族主義者關于技術由“誰”掌握，為“誰”服務的意識的典型體現。量子信息科學屬于比人工智能還要新的新興技術領域。美中經濟與安全審查委員會認為，站在量子信息科學的前沿對美國領導地位和國家安全至關重要。特朗普政府決心“致力于保持和擴大美國在量子信息科學領域的領導地位，保護未來的長遠利益”。5G技術以其高容量和超低延遲功能，被視為移動通信技術革命性的突破。戰略暨國際研究中心高級副總裁詹姆斯·劉易斯斷言：“誰制造5G技術、誰制定標準、誰擁有知識產權都會對安全、創新和就業產生影響。”特朗普政府聲言，“美國必須成為5G技術的領先者”。

其次，特朗普政府認為上述技術領域攸關美國國家安全利益。人工智能被視為與美國國家安全密切相關的技術領域，它會帶來軍事理念和技術的進步甚至革命。與人工智能相關的大數據分析將改變傳統的戰爭和戰場決策模式。所以人工智能技術將決定美國在“新形式的沖突中是否具有競爭力”。量子信息科學領域正在產生與國防相關的多種新應用，量子加密或量子密鑰分發、量子密碼分析和量子感測都有望以不同的方式顯著影響戰略安全。如果能夠繼續保持在量子技術的領先地位，則可以大大加強美國的霸權地位。迄今為止，美國政界和智庫界圍繞5G技術談論最多的就是該技術領域給美國國家安全帶來的威脅與挑戰。美國擔心，“由中國5G技術組成的全球信息技術基礎設施可能會影響美國和盟國軍事和情報行動的安全”。

最后，上述三大技術領域代表未來的產業發展方向，攸關美國在未來世界經濟中的地位。麥肯錫全球研究所預測，到2030年，人工智能可能會帶來13萬億美元的全球經濟活動，在人工智能領域居于領導地位的國家將占據更大的市場份額。特朗普政府致力于美國在量子信息科學方面的領導地位，一個重要考慮就是釋放量子信息技術“對美國經濟增長……不可思議的潛力”。特朗普政府同樣注意到5G技術給美國帶來的經濟機會。僅在美國國內部署5G技術系統，無線供應商就需要投資2750億美元，將創造300萬個就業機會，為美國國內生產總值增長5000億美元；到2025年，由5G推動的工業互聯網將產生23萬億美元的新經濟機遇。

為取得在上述三大技術領域的競爭優勢，特朗普政府陸續推出了一系列發展人工智能、量子信息技術和5G技術的舉措。

自2017年以來，特朗普政府一直致力于強調人工智能研發的重要性，出臺了多項戰略性文件，美國國家安全體系也明顯加快了推動人工智能技術發展的制度建設。美國國會根據2019年《國防授權法》建立了人工智能國家安全委員會，美國國防部也先后建立了“國防創新委員會”。

在量子信息技術領域，美國政府和國會同樣采取了一系列具有戰略性質的舉措：2018年9月，特朗普政府發布了《國家量子信息科學戰略概述》，其中詳細列出政策重點，包括創建量子智能勞動力、與量子產業的深度接觸、提供關鍵基礎設施、維護國家安全和經濟增長等；美國相關政府部門也在積極推動量子信息技術的發展，五角大樓、中央情報局、國家航空航天局和能源部等政府機構與私營部門建立了持續的量子合作伙伴關系。

在5G技術領域的一些短期難以彌補的缺陷，使得美國在爭取5G技術方面的主導地位成為國家安全的當務之急，特朗普政府為此而采取的行動主要有：首先，保障美國5G技術系統的供應鏈安全，在維護美國國家安全的名義下，特朗普簽署了《確保信息和通信技術及服務供應鏈安全的行政命令》，禁止或改變涉及對美國國家安全構成不當風險的通信技術產品和服務的交易；其次，制定國家頻譜戰略，確保美國在未來5G技術及相關技術應用領域的領先地位；最后，美國政府內的“鷹派”積極尋求5G技術設備的“替代方案”。

美國在上述新興技術領域所體現出的技術民族主義傾向，無一不是圍繞著維護美國技術優勢和主導地位這一中心，而強大的技術優勢正是美國產業優勢和軍事優勢的最重要的基礎，產業優勢和軍事優勢則又奠定了美國對外部世界的主導地位。

技術民族主義是美國大國競爭戰略的體現

在2017年的《美國國家安全戰略》中，中國被美國視為最主要的挑戰者和戰略競爭對手。在美國政府看來，中國對美國構成的挑戰不僅反映在戰略層面，更是體現在經濟與技術領域。美國政府認為，中國在科技創新領域的威脅與挑戰表現在以下幾個方面：

首先，中國利用自己的制度優勢推動技術與產業的升級，對美國科技與產業發展構成了不公平競爭。突出體現在《中國制造2025》和“互聯網+”這兩個發展規劃上。美國認為，《中國制造2025》針對10個關鍵制造業部門，不僅提供政策支持，還提供額外的財政補貼；“互聯網+”則是旨在利用中國龐大的在線消費市場奠定中國的技術和產業優勢。除了對中國制度優勢的擔心，美國政府還擔心中國強調本土創新，尤其擔心中國對高科技領域國產化率的強調，將導致美國企業被排除在中國市場之外。

其次，美國指責中國通過“非法”或“合法”手段從美國獲得關鍵技術和知識產權，從而在未來產業領域居于領先的位置。根據2018年6月白宮貿易與制造業政策辦公室發布的《中國經濟侵略如何威脅美國和世界的技術及知識產權》報告，美國政府認定，中國一直通過各種手段持續侵犯美國的知識產權。

再次，美國指責中國試圖壟斷全球技術標準。美國擔心，如果中國在新興領域獲得持續或擴大的技術優勢，這將會使中國的公司為自己的利益塑造全球技術標準，并提供規模經濟來增加其收入，從而進一步激發其未來的研發優勢。美國認為，“影響有利于中國企業和優先事項的全球標準制定機構是中國技術民族主義戰略的關鍵部分”，美國對中國在無線通信領域參與國際標準制定的進展尤為憂心，認為一個受中國影響的5G技術標準有望加速中國芯片行業的發展，美國芯片供應商將面臨巨大的市場份額損失。

最后，美國政府認為，在新興技術領域，同樣存在著中美不同價值觀念的競爭。白宮科技政策顧問邁克爾·克拉佐斯表示，中國是以“技術專制主義”推動新興技術的發展和利用，而美國則是以反映“自由、人權和人的尊嚴的價值觀方式，推動新興技術的發展”。美國眾議院議長佩洛西警告盟友，接受中國華為的5G技術相當于“選擇專制制度而非民主制度”。在大國競爭的背景下，價值觀念之爭被嵌入到新興技術領域。新興技術領域的價值觀之爭還擴大到世界其他地區。中國通過“一帶一路”與沿線國家共建“數字絲綢之路”，被美國視為把“技術專制主義”治理模式推向世界各地，對美國倡導的自由開放的治理體制構成威脅與挑戰。

為應對所謂中國在新興技術領域對美國的威脅與挑戰，美國政府首先祭起了貿易戰這一武器，對中國新興技術和產業進行打壓。美國把矛頭首先對準了《中國制造2025》。美國第一輪對中國商品加征關稅清單，所涵蓋的就是《中國制造2025》相關產業領域，具有非常強的針對性。

其次，對中國在美投資給予更為嚴格的限制。美國國會通過的《外國投資風險審查現代化法案》目標直指中國。法案發起者約翰·科寧聲稱：中國從美國出口管制體系中發現了漏洞，并且正在利用這些漏洞損害美國國家安全，削弱美國國防工業基礎。因而必須修改20世紀制定的《外國投資風險審查法案》，賦予外國投資委員會管轄范圍，確保美國能夠依法做出回應。

再次，美國加大了對中國新興技術企業的打壓。2019年8月19日，美國商務部工業和安全局將華為及其46家分支機構列入了“未經政府批準，美國公司不得向其提供零配件”的公司名單；10月7日，美國的技術限制擴展到其他28家中國公司；2020年5月22日，美國又將另外33家中國企業和機構列入制裁名單。美國還在國際上啟動大規模的游說活動，呼吁盟友一起抵制華為等中國新興科技企業。

最后，限縮美中之間的人文交流，尤其是科技人才之間的交流。中國赴美留學生首當其沖。在2017年11月特朗普政府頒布的《國家安全戰略》報告中，明確提出要限縮特定國家的留學生。2018年6月，美國國務院率先采取行動，縮短了在航空、機器人和高科技制造業就讀研究生學位的中國學生的簽證有效期。同期中國學生赴美留學被拒簽的比例上升，還出現了回國探親、度假的留學生在美國海關被吊銷簽證現象。美籍華裔或與中國有關聯的高端科技人士也接二連三地被美國不同政府部門調查、逮捕甚至判刑。最新的案例是被稱為納米科學領域“神話”的美國哈佛大學化學與化學生物學系系主任查爾斯·利勃被美國聯邦調查局逮捕。更多的華裔科學家則是面臨著比利勃更為險峻的局面。還有一些華裔科學家被美國的高校和研究機構解雇。

綜上所述，技術民族主義已經成為美國大國競爭戰略的重要組成部分。美國政府試圖傾全社會之力，阻斷中國科技發展的一切動力之源。科技領域成為美國對華戰略競爭的主戰場。

結語

技術民族主義在美國興起有其歷史必然性，是百年未遇的大變局背景下美國的一種反應。中國不僅已經成為世界第二大經濟體、最大的制造業國家，而且隨著科技投入逐漸加大，在技術領域開始縮小與美國的差距。這對于一直引領世界科技潮流的美國而言無疑是一種強烈的刺激。同樣，技術民族主義還是美國人憂患意識的反映。擁有強烈的憂患意識是美國戰略文化的傳統，今天的美國技術民族主義，正是對中國崛起憂慮的直接反映。美國技術民族主義也在一定程度上體現了美國精英階層的種族優越感，似乎技術創新與進步是美國制度優勢和民族特征的體現，但美國并不認為中國和中華民族具備美國這樣的創新能力。

今天的美國技術民族主義還有著強烈的“民粹化”趨向。無論是美國在世界范圍內對華為等中國高科技企業的追殺，還是美國在國內渲染中國留學生、訪問學者的“間諜”嫌疑，都是美國技術民族主義“民粹化”的反映。將來，不排除在美國國內會出現“技術麥卡錫主義”，即在新興技術領域出現“逢中必反”的現象。