學術圖書出版：現狀、問題與保障

◎ 吳培華

在傳統出版領域，出版物按照類別一般可分為大眾出版、教育出版、專業出版。大眾出版主要指大眾閱讀的普及類圖書，教育出版泛指教育領域的教材教輔及相關讀物，專業出版指在某個專業領域讀者對象特定、受眾面比較窄、內容專門化的圖書。學術出版正屬于專業出版的范疇。

學術，顧名思義，是對學問的研究與總結。學術出版是對學問研究總結的復制與傳播，它的作者一般是學者、學問家，因此學術出版有著比其他類別的出版更高的要求、更嚴的規范。學術出版的發展任重而道遠，這是出版人的共識。

本文從出版人的視角，對目前學術出版的現狀作回顧與分析，主要聚焦當下學術出版存在的突出問題，并嘗試在此基礎上提出一些有針對性的改進對策和保障措施。

一、學術圖書稿源現狀

圖書的質量、水準如何，在很大程度上首先是由稿源決定的，雖說經過高水平的編輯整理加工，通過畫龍點睛式的修改推敲，可以讓書稿變得更規范、更嚴謹、更出彩，但如果書稿本身水準不高、質量低下、謬誤百出，那編輯再努力也無法讓書稿脫胎換骨。這就要求出版單位密切關注稿源，嚴把書稿質量關，這個問題在學術類圖書的出版中顯得尤為重要。

目前，我國出版界已經有一批出版社在學術出版領域里取得了不俗的成績，以清華社、北大社、復旦社、人大社、南大社、華東師大社、廣西師大社等為代表的一批大學出版社，正嶄露頭角，成為學術出版的重要陣地。與此同時，我們也必須清醒地看到，在學術出版領域，由于種種主客觀因素的影響，還有不少地方不盡如人意，這首先表現在學術圖書的稿源上。

1.稿源分析

對目前學術圖書的選題來源進行分析，除了編輯長期跟蹤關注、主動策劃組織來的書稿外，其余大體上有這樣幾類：

一是應景書稿。比如職稱類書，每年出版社都會遇到不少為評職稱而出版的“科研成果”，尤其是大學出版社，身處職稱評審比較集中的環境，此類書稿更比比皆是。這類書稿一般由作者自付費用，而出版社考慮到生存環境，編輯顧及經濟指標和出書任務，有時被迫降低把關標準，放任一些質量不高之作流向市場。這種印量只有幾百冊甚至幾十冊的學術圖書出版后，絕大部分只能躺在出版社的庫房里等待化漿處理。再比如應付結項或評估的書稿，此類也有不少屬于應景之作，內容與項目是否緊密契合、是否具有實際價值、學術規范是否嚴謹等都是次要的，只要與項目搭上關系，就可以應付結項驗收。這也使一些學術圖書存在濫竽充數之嫌。

二是民營出版機構制造的書稿。隨著出版改革的推進，我國出現了數以萬計的民營出版公司、工作室，它們對于推動我國出版業的改革、繁榮圖書市場確實起到了重要作用。但毋庸諱言，一部分民營出版公司、工作室干的是“制造書稿”的勾當，剽竊抄襲、跟風模仿、改頭換面、冒名頂替，這種“剪刀加漿糊”“制造”出的成果，以驚人的速度在全國的圖書市場上“華麗現身”，嚴重拉低了學術出版的品位。

三是引進翻譯類書稿。學術圖書中有相當數量是引進的。應該說，這類圖書代表了國際學術界研究的最新成果，代表了某個領域發展的最新動向，且經過了國外出版機構的把關和加工，學術質量比較有保證。但也無法否認，在這類圖書中，同樣存在著魚龍混雜的現象，從對引進項目的審核論證，到項目談判的惡性競爭，從對譯者翻譯水準的把握到學術出版規范的掌控，都會影響引進版學術圖書的出版質量。特別是在翻譯環節，有的譯者精通外語卻不懂專業，有的具有專業水準但翻譯水平不高，更有一些翻譯公司以流水線的方式翻譯書稿，無法翻譯出優秀作品。

2.問題與癥結

學術圖書的書稿在進入出版流程之前存在的問題，基本上是學術出版領域里亂象產生的根源。

第一，學術圖書的學術含量被稀釋，水準不高，具有重大創新價值和社會影響的優秀作品匱乏。在今天，以山川命名的學者名目繁多，科學研究項目各類招標層出不窮，浮躁的社會風氣和學術環境是不可能培育出科學之花的。清華大學有位著名教授曾說過：學者們在頭銜項目林立中忙于申請、報批、競爭甚至搶奪，如何能夠心無旁騖，專注于追求真實、真知、真理的研究工作？又如何能夠忠于自己的良知與本職？學術研究的是問題，要敢于發現問題、提出問題，從而去研究問題、分析問題，最后達到解決問題的目的，自然科學如此，人文社會科學也不例外。

第二，抄襲剽竊丑聞頻出，污染了學術出版環境。浮躁的社會風氣，腐敗的社會現象，同樣在學術研究領域里滋生、蔓延乃至泛濫。不當署名、冒名頂替、雇用槍手等違背學術道德的行為，同樣嚴重污染了學術風氣。學術腐敗帶來的各種偽學術圖書堂而皇之地被出版，不僅污染了學術研究風氣，而且惡化了學術圖書出版環境，同時誤導讀者、劣幣驅逐良幣，造成的惡劣影響與危害是不言而喻的。

3.優質書稿的可能來源

稿源決定著學術圖書出版的價值與影響。作為出版方，探尋優秀的稿源是學術出版的第一步，而且是決定成敗的一步。那么，出版社應該如何從源頭上去尋找優秀的作者，去發現有價值的選題，去組織優秀的書稿呢？

第一，學者長期研究領域的成果。尋找好的學術圖書選題，必須緊盯學者的學術研究領域。在提倡專業化的編輯與編輯的專業化的前提下，編輯應該對自己所熟悉的專業領域的學者的學術研究、科研項目予以關注，去觀察、去選擇、去跟蹤，把符合本出版社學術圖書板塊的選題組織起來，豐富自己的產品群。

第二，重要學術活動的成果。出版社的專業編輯應該持續關注自己所熟悉的專業領域，尤其是該專業領域里的重要學術活動。在一些有重要專家學者參加的學術活動、有重要研究價值的課題的研討會中，往往也能發現有價值的選題。

第三，引進國外有重要影響的學術著作。通過版權引進，翻譯出版有重要價值和影響的國外學者的科研成果，在保證翻譯水準基礎上出版，可以取得較好的社會效益和經濟效益。尤其是那些處在學術前沿的最新科研成果，一般都會產生很大的影響，不少出版社為了豐富自己的某個圖書板塊，引領這個專業領域的潮流，取得在這個領域的話語權，即便是在經濟效益上無利可圖，也會毫不猶豫地將其列入自己的出版計劃。

第四，國家各級各類重要科研項目。在目前的體制下，政府主導的科研項目占了極大的比重，經費的支持一般也很充足。這是出版社尋找學術出版選題的主要目標之一。根據項目的規劃，選準方向與對象，長期跟蹤，是有可能挖掘出很好的選題的。此外，一些與社會發展密切相關的重大課題，經濟建設、科技發展中的熱點問題，都理應成為出版社關注的對象，成為學術出版規劃中的重要板塊。當然，發現、挖掘這類選題也是對出版人的學術視野與選擇眼光的考驗。

二、學術圖書出版操作現狀

1.操作方式

部分具有影響力與實力的出版社已對圖書選題尤其是學術類圖書選題采取了各種措施，以保障選題質量與書稿質量，例如啟用了學術圖書選題的專門評價標準與論證機制，采用了書稿由多位專家審讀把關的方式，建立了作者信息庫等。但是，上述措施成本較大、周期較長，因而在學術圖書的出版中，更常采用如下三種操作方式：

第一，資助出版，社內操作。學術圖書出版大多采用資助出版的形式運作。所謂資助出版，就是選題在出版社通過以后，由于受眾面窄、銷量有限，由作者提供部分經費作為出版費用。出版社根據營銷渠道與市場潛力做出分析判斷，確定印制數量，同時出版社對市場的判斷也會影響到作者資助的數額——如有一定銷量，資助數額可以減少。出版后，出版社根據協議給作者提供成品書，其余就由出版社推向市場。這是目前在學術圖書出版中比較通行的一種形式，除了出版費用由作者提供或部分提供外，其余全部流程由出版社把控，業內稱之為“體內循環”。

第二，收取管理費，基本在社外操作。這種形式原則上也是由出版社通過選題論證申報的，但出版社只是根據通行的標準（不同出版社奉行的標準不同）收取管理費，然后基本由作者方進行審讀編校。相對規范一些的出版社會在終審終校上參與一個輪次，以控制質量。至于由誰印制、印制多少、印刷費結算，出版方基本不參與意見。出版以后，出版社需要作者送回規定數量的樣書，其余均由作者方處理。這種操作方式在業內被稱為“體外循環”。

第三，買賣書號，管理基本失控。這種形式是目前出版界仍然存在的一種嚴重違規違法的出版形式。它是指出版社根據協議收取書號費，之后基本放任不管，選題論證、編輯把關、三審三校等環節都放任自流。作者或工作室獲得書號后，自行主導出版流程，最后送給出版社規定數量的樣書。這種現象在那些舉步維艱、經營慘淡的出版社中仍時有發生。

2.問題與癥結

上述三種操作方式，第一種在目前的出版環境中尚屬正常，第二種尤其是第三種則存在著很多隱患。出版界長期以來存在的問題，包括學術圖書質量下滑，其根源大多在于此。

第一，質量低下，管理失控。出版社對利潤的追求，一定程度上使其放松對選題的把控，導致內容上出現潛在的政治傾向問題；出版流程管理的失控，又導致編校質量、印制質量嚴重下滑；對于成品書，作者或工作室為了回收成本，沒有底線地特價處理，擾亂了圖書市場的秩序。

第二，庫存積壓，大量報廢。一些學術圖書由于質量低下，沒有市場前景，即便出版社已經壓縮了印制數量，仍會產生庫存積壓。有的作者甚至領取了所需樣書后就不再過問，滯銷圖書一直躺在出版社的倉庫，擠占了出版社的庫存資源。這些圖書大多到最后會被化成紙漿，造成極大的浪費。

第三，出版方監控不力，信譽嚴重受損。由于出版方管理失控，從內容問題到編校質量、印制質量，事故頻出。出版社因為圖書質量不合格，被通報、曝光、約談，甚至遭到停業整頓乃至于摘牌撤銷，出版業信譽嚴重受損。

第四，買賣書號導致出版社空殼化。買賣書號導致圖書出現嚴重問題、出版社被處分，更為嚴重的是由于書號買賣盛行，有相當一部分出版社以此為生，出版社管理能力、經營能力進一步弱化，空殼化現象越發嚴重，有極少數的出版社幾乎到了名存實亡的地步。

3.優化措施

在目前的出版環境中，以上種種不規范的操作方式一時還難以根治，但出版管理部門正逐步實施出版質量與出版規模密切掛鉤的措施。那些由有出版理想、懂出版規律的出版人領導的出版社，也正在努力營造良好的出版氛圍，正在探索建立健康的學術圖書出版機制與路徑。

第一，建立學術圖書出版規范，嚴格把控出版質量。出版社應該建立學術圖書出版規范，從嚴控書稿質量到嚴格把關流程，從嚴謹學術研究方法到規范學術圖書體例，應做到全流程鋪開；從作者的署名方式到主題詞、內容提要、詞語索引，從注釋引文到參考文獻，其規范不僅編輯應該掌握，而且應該做到“著譯者須知”。

第二，建立作者資源庫，關注優秀作者。一個經常有好書問世的出版社，一定有一支優秀的作者隊伍；一個好編輯，其身邊也一定活躍著一個優質的作者群體。真正的學術圖書，靠編輯策劃是策劃不來的，因為真正的學術圖書一定是作者“十年磨一劍”磨出來的。所以編輯不僅要關注學者的最終研究成果，而且要關注他們學習研究的過程，在此基礎上建立的作者隊伍才可能是優秀的，而且是最具有忠誠度的。

第三，關注國際學術出版動態，積極引進有影響的學術著作的版權。編輯同時也應該關注國際學術研究動態，在自己所熟悉的領域里關注前沿研究成果，關注國外學術出版的最新進展，對那些符合我國研究需要和出版條件的學術著作，要以最快的速度洽談版權引進事宜。

三、學術圖書出版健康發展的保障

我國出版業經歷了20世紀90年代的跟風出版、教輔大戰的混亂割據局面，經歷了新世紀第一個十年的追求擴張、數量激增的規模發展階段，目前進入到一個全新的階段。特別是隨著出版改革的深化、出版理念的發展，一方面出版管理部門將質量與書號管理緊密掛鉤，書號規模被主動、有序地壓縮；另一方面出版社把對質量、精品的追求提到議事日程上來，尤其是把專業出版中的學術出版板塊作為主要的功能板塊之一，以整體規劃、制度建設、隊伍培養為主要保障，進一步夯實了學術出版的基礎。

1.出版社的整體規劃

第一，學術圖書的出版規劃與架構。不可否認，在精品圖書中有相當比例的專業圖書，尤其是一些優秀的學術著作，成為精品建設中的亮點。大多數出版人在長期的出版實踐探索中，逐步認清了出版理想就是為時代留下精品，為人民群眾出版好書，大部分的出版社逐步意識到出版社的發展史就是追求精品、出版好書的歷史。因此，在整體發展規劃中，它們就把專業出版作為重要的發展板塊，尤其是一批大學出版社。如清華大學出版社就不僅在有關分社建立學術出版的產品群，還專門建立了學術出版中心，對學術出版進行長期而全面的規劃，其入選國家重點出版規劃的項目，大部分屬于學術出版領域，經過最近兩個五年計劃，涌現出了一批具有重大影響和重要價值的學術出版項目。

第二，學術圖書質量評價標準化、制度化。學術圖書的出版，首先必須保證質量，因此出版社必須建立學術圖書出版的評估體系。出版社對作者學術水準的評估、學術編輯對學術著作出版價值的評估都必須制度化。有條件的出版社應該聘請在某些領域具有知名度和影響力的專家學者，組建學術出版委員會，研討評判重點出版項目的學術水準，對其學術規范與出版價值進行論證評審，對于質量不高、水準平庸、缺乏出版價值的書稿堅決退稿。

第三，作者、編輯的隊伍建設也必須有規劃。建立優秀作者資源庫，既要密切關注已經有重要影響的學者，更要關注正開始顯示出良好發展勢頭的學者，以及那些極具潛力、正在成長中的優秀年輕人才。編輯隊伍建設的規劃也應該列入出版社的發展規劃，除了加強本出版社內編輯隊伍的建設外，有條件的出版社還可以建立社外學術編輯隊伍，將那些極具活力、感覺靈敏又有著廣泛人脈關系的學者發展成社外學術編輯，這對于拓寬學術出版的領域、發掘優秀的學術圖書稿源、發現優秀的作者，都可以起到重要的作用。

2.出版社的制度保障

學術出版要想走得遠、取得優秀的成果，出版社就必須在加強學術圖書出版平臺建設過程中，建立、完善具有前瞻性的制度和適合實際操作的機制。大學出版社應該以優勢學科為主，以重大出版項目為抓手，以國家出版基金項目和國家級出版獎項為努力方向，不僅要建立具有國際品牌影響力的學術圖書出版平臺，而且必須建立起跟蹤和研究國家重大科研項目的動態機制，同時針對學術圖書出版的特點，制定編輯人員的考核辦法，制定專門的質量保障辦法，加大對學術圖書“引進來”“走出去”的投入。

有條件的出版社可以在學術圖書出版方面加強引導與政策鼓勵，如在校內外主動設立學術出版基金，征集優秀書稿，把優秀的科研項目納入自己的出版規劃之中。建立切合本社實際的學術圖書出版鼓勵政策，在經濟效益、編輯工作量計算等方面予以傾斜；建立行之有效的書稿質量審查機制和內外結合的評審制度，實行學者盲審、社內匿名打分、選題分類分級制度；建立明確的編輯專業分工制度，設立跨學科出版的限制，配備合適的編輯力量，從制度上保障學術圖書的出版質量。

3.編輯的理念與素養

對于出版而言，一部書稿的質量如何，在客觀上首先取決于作者，作者是書稿質量的源頭；一部正式出版的圖書，其價值、質量如何，在主觀上首先取決于編輯，編輯是圖書質量與價值的第一把關人。因為書稿不符合出版要求，編輯可以退稿；書稿存在質量問題，編輯可以提出修改建議；書稿存在某些瑕疵，編輯可以通過精益求精的加工予以彌補。因此，編輯的出版理念與業務修養在圖書出版中能起到重要的作用，從某種意義上來說甚至是決定性的作用。

首先，編輯必須具有精品出版的理念與追求。好選題需要編輯去發掘，好作者需要編輯去發現，好書稿需要編輯去精雕細刻，這就決定了編輯自身必須具有正確的出版理念和出版追求。多出好書，多出精品，出版“比自己生命長壽的書”，應該成為編輯的畢生追求。有了這樣的出版理想，編輯才能樹立對于時代、對于事業的責任感和使命感，才能靜下心來去發現具有學術水準的作者，挖掘具有重大出版價值的選題，才能沉下心來精益求精地去打磨書稿。

其次，在編輯的工作過程中必須強調專業化。傳統出版經歷了由無序競爭到反思回歸的過程，今天，走專業化道路已經成為絕大多數出版社的發展路徑。強調專業化反映出編輯職能的回歸。編輯職能就是“選擇”，選擇好的主題、選擇合適的作者、選擇好的表現形式、選擇合適的讀者對象。尤其在融媒體時代，編輯工作的核心更加突出“選擇”，使那些在海量信息中被選擇出來的信息成為有用的知識。曾有人下過定論，在互聯網時代，“選擇”與否，幾乎成了網絡出版與傳統出版最顯著的區別之一。要做到正確選擇，需要以編輯的專業化能力為前提，出版界所提倡的特色、創新、品牌、精品，其實都來自于對專業化的敬畏和堅持。在互聯網時代，專業的事只有讓具有專業能力的人去做。

最后，必須強調編輯的理論素養與學術信仰。真正的學術研究是去發現問題、研究問題，是去提出解決問題的方法與途徑。主導學術出版的編輯需要與主導學術研究的學者打交道，沒有與作者在專業上的互動，就沒有“打磨”書稿一說。因此，編輯尤其是學術出版編輯，必須具有一定的理論素養和專業水準，這樣“打磨”才可能實現互動，這樣的互動才是有效的。我們的編輯應該具有學術信仰，對學術懷有敬畏之心，在出版實踐中，時刻不忘提升學術素養，提高對學術問題的思辨能力，才能對學術研究問題有自己的評判意見，才能對學術書稿進行精雕細刻。同時，這也是一個專業編輯所必須具有的基本素養。

當然，對于學術出版現狀的改變，除了作者、出版者外，社會環境也是十分重要的。在一個充斥著浮躁風氣的社會環境中，要出版一大批優秀的學術精品，也是不可能的。《哈佛出版史》中提到1972年2月L.H.巴特菲爾德致博克校長的信：“出版最高品質的學術圖書實在昂貴，這在如今的時代會帶來虧損。但是如果首先讓財務人員來判斷一家學術出版社成功與否，那么它很快就不再是學術出版社了。”不過，這個問題在今天已經不是出版人所能左右的了，也就不在本文的討論范圍之內了。