核電廠人員績效觀察管理與改進

吳進勇

【摘要】統計數據表明，人因失誤已成為導致核電廠事故的主要因素，業界普遍采用的人員績效觀察是減少人因失誤、強化人員行為的有效手段。本文介紹了三門核電人員績效觀察管理情況，結合人員績效觀察的基本理念分析了已有的觀察數據，發現存在的偏差，探究人員績效觀察管理中存在的不足，提出了針對性的改進措施，以期人員績效觀察能夠規范開展，促進公司安全績效。

【關鍵詞】人員績效觀察;管理;不足;改進

1、引言

核電廠作為大規模現代化人-機系統，隨著科技進步，由于技術原因導致的事故越來越少，統計資料顯示，全球核電站由于人因失誤而導致的事故已達到60%以上[1]，因此核電廠需要不斷強化人員的行為，減少電站的人因失誤。對于強化人員行為的研究，美國INPO做出了開創性的工作，在美國核電廠推廣開展人員績效觀察，它可以幫助明確和強化所期望的行為，通過制定和強化對行為的高標準和高期望，來降低由于人因帶來的風險[2]。

2、人員績效觀察概述

人員績效是為完成特定任務目標（結果）而產生的一系列行為[3]。根據該定義，人員績效就是人員行為與行為的結果的統一體，通常們可以用式2-1來進行表征：

P（人員績效）=B（行為）+R（結果）（式2-1）

根據式2-1，如果要提高核電廠人員績效水平，減少人因事件，必須重視和強化正確的行為，而不僅僅只關注工作的結果。

為了規范員工的行為，電廠應當建立符合期望行為的標準;同時還應當有相應的措施來驗證員工的行為是否滿足了期望。人員績效觀察通過對人員行為進行觀察，對符合標準和期望的行為進行強化，對不符合標準和期望的行為進行糾正，強化人員按照期望行為準則來進行工作的行為習慣，減少由于人的因素導致事故發生的可能性。

3、三門核電人員績效觀察管理情況

基于人員績效觀察的概念應當強化人員符合期望的行為并糾正不符合期望的行為，核電廠應圍繞這一基本理念開展相關的管理工作。

3.1觀察記錄卡的開發

在核電廠人員績效觀察活動中，應當對人員行為進行記錄以便后續分析。三門核電開發了《觀察指導卡》，其觀察項包括標準和行為、重點領域和人員績效工具三個大方面，共計29個觀察項，對觀察項評價的結果包括滿意和不滿足期望。

3.2期望行為標準的建立

為了保證有效性，核電廠人員績效觀察必須在統一的期望行為準則下進行。三門核電針對《觀察指導卡》中的29個觀察項均制定了相應的期望行為準則，從而避免了觀察者以自己的經驗和主觀判斷來對人員的行為做出判定，保證了數據的一致性。

3.3觀察數據的收集

對人員績效觀察結果進行數據收集的目的是能夠將其以結構化的方式記錄下來，便于后期分析反饋。為了保證數據的正確性和時效性，數據的整理應在人員績效觀察活動后立即進行。

4、三門核電人員績效觀察分析與評價

4.1人員績效觀察結果分析

對201 9年三門核電人員績效觀察結果進行統計，期間觀察到的數據共6292條，其中符合期望的行為共4663條，占總數的74%;不符合期望的行為共1629條，占總數的26%，這樣的數據表明公司人員績效水平應處在較高水平。

為了確認上述結論的有效性，選取了公司可以表征人員行為結果的人因導致的、有后果的狀態報告數量進行驗證，，2019年由于人的不當行為所導致的人因事件為165份，這些狀態報告所反映的問題對公司的安全生產產生了不同程度的明顯后果。根據海因里希法則，應存在大量的不當人員行為。

上述驗證數據表明公司人員績效水平并沒有處在一個較高的水準;相反，由于人的不當行為導致了多起人因事件的發生，通過人員績效觀察應觀察到大量的不符合期望的行為。

4.2觀察指導卡分析

2019年共收集觀察指導卡1114份，通過對觀察卡進行逐一審查分析，發現如下共性問題：

4.2.1觀察指導卡填寫不規范

在1114張有效的觀察指導卡中，有132張勾選了觀察項但無相應的事實，表明卡片填寫人對指導卡的填寫規范掌握不足。

4.2.2觀察指導卡包含的觀察項不全面

在觀察指導卡中，有371項觀察事實歸結于其他，沒有對應到明確的觀察項，這是由于觀察指導卡包含的觀察項不夠全面，觀察者所記錄的事實無法歸結到現有的觀察項中，導致了觀察數據的丟失。

4.2.3未根據期望的標準對行為結果進行判定

觀察記錄卡中有481項觀察記錄沒有對應到已固化的期望準則，一方面是由于觀察者會根據自己的經驗和主觀意識來進行判定;另一方面現行的觀察指導卡的觀察項的期望準則不夠全面和細化，觀察者無法將觀察到的行為與準則進行對應。

4.3人員績效觀察管理評價

觀察數據趨好與人員行為結果數據趨壞的矛盾現象，表明統計周期內人員績效觀察未能發現存在的人員行為問題;同時通過對觀察指導卡審查發現的缺陷表明在管理上存在不足，導致了這種不當結果的發生。針對發現的不足，應采取改進措施規范人員績效觀察管理。

5、三門核電人員績效觀察管理改進及計劃

針對前文所述人員績效觀察中存在的問題，實施如下改進措施：

5.1對觀察指導卡進行持續優化升版

在對標的基礎上，結合電站實際情況，對觀察指導卡的選項進行持續優化和補充，同時優化觀察項的期望準則，使得觀察人員在對人員的行為進行判定時能夠有據可依，保證了觀察結果的有效性和一致性。

5.2開發人員績效觀察信息化數據庫

通過建立人員績效觀察信息化數據庫，將觀察結果以結構化的方式固化到信息系統中，避免紙質填寫的隨意性。通過這種方式可以強化管理層在填寫觀察指導卡時的規范性;此外也可以較為便捷地實現對數據統計和后續趨勢分析的功能，實現對人員行為的實時監測。

5.3建立人員績效觀察指標

建立人員績效觀察指標，全面的反應人員績效觀察工作的實際情況。通過定期對指標的統計，與事先設定的閾值進行比較，從而發現存在不足和偏差以采取相應的管理措施。

結論：

本文通過對三門核電2019年人員績效觀察結果和觀察指導卡的分析，發現了在人員績效觀察管理上存在的不足，針對不足，采取了觀察指導卡的持續升版優化、開發人員績效觀察信息化數據庫、建立人員績效觀察指標并持續進行人員績效訪談，不斷推動人員績效觀察工作的規范化開展。

參考文獻：

[1]王金華.核電廠中事件發生機理與人因管理[J].核安全，2014，13（2）：001-005

[2lWANO.Human Performance ToolsforManagers andSupervisors.200902

[3]WANO.Principles for ExcellenceinHuman Performance.200212