基于熵值法的科技創新政策效果評價研究
——以廣州市為例

羅 崴

（華南師范大學經濟與管理學院，廣東 廣州 510006）

在我國經濟社會發展中，科技創新已成為推動競爭力提升、實現可持續發展的關鍵因素，為此我國以及各地方政府制定了一系列科技創新政策以提高我國科技創新水平，進而促進我國經濟發展。

1 科技創新政策效果評價的研究背景

自黨的十八大提出創新驅動發展戰略以來，全國上下不斷掀起創新活動高潮。科技創新已成為解決民生問題、推動社會經濟發展的重要手段，其發展離不開政府公共政策的支持。近年來，廣州市人民政府響應國家號召，深入和落實創新驅動發展戰略，在資金支持、產業支持、科技平臺建設、科技成果轉化等方面出臺了一系列政策措施。那么，這些科技創新政策對廣州市科技創新水平是否產生積極作用？ 哪類政策更有利于提升廣州市科技創新水平？ 需要一套科技創新政策評價體系對這些科技創新政策效果進行客觀地評價，有利于政府部門及時了解情況并發現問題，以便更好地進行分析、研究、評價已有的科技創新政策體系，為未來政策調整及優化提供有效的方法和途徑。

目前大多數學者采用熵值法和模糊綜合評價法對科技創新政策效果進行評價，如姜琳琳[1]、張凌等[2]、劉曉娥等[3]都運用了模糊綜合評價法分別對遼寧省、黑龍江省和湖北省的相關科技創新政策進行分析和評價。彭富國[4]運用模糊數學理論構建了技術創新政策評價模型，闡明了政策效果評價指數的具體計算方法； 張芳等[5]、張煒等[6]、郭強[7]根據趙筱媛等[8]提出的科技創新政策工具維度，分為供給、環境和需求3 種類型，據此采用熵值法和模糊綜合評價法對科技創新政策進行評價。除此之外，還有一些學者采用了其他的評價方法。如汪曉夢[9]對運用相關性分析和灰色關聯法對合肥市技術創新政策績效進行評價； 時丹丹等[10]構建了基于反向傳播（Back Propagation，BP）人工神經網絡的工藝創新科技創新政策評價模型用來評價科技創新政策。在已有的研究中，學者們大多關注省級政府及以上的區域之間科技創新政策的效果，較少關注地方政府的科技創新政策效果。然而在實際工作中，地方政府正是科技創新政策的落實者，其作用和地位不容忽視。為此，筆者構建了一套科技創新政策效果評價指標體系，對廣州市2012—2019 年的科技創新政策效果進行評價。考慮到政策的滯后性，筆者從《廣州市統計年鑒》 上選取了2014—2018 年的科技創新數據，對其科技創新政策結果進行定量評價，以期為廣州市改進和完善科技創新政策的制定和執行、提高科技創新政策的效果提供參考。

2 科技創新政策效果評價指標體系及其評價方法

2.1 科技創新政策效果評價指標體系的構建

2012 年以來，廣州市為貫徹落實創新驅動發展戰略，出臺了一系列科技創新政策，聚集了人才、技術、教育等創新資源，高新技術與科技成果不斷涌現，創新創業成績斐然。本文重點對廣州市的科技創新政策進行了梳理，分為供給政策、需求政策和環境政策3 種類型。供給政策主要是指政府對人才、資金、技術等相關科技創新要素的供給，直接促進新技術產生和新產品開發，提高科技創新水平； 需求政策是指政府通過采購與貿易管制等措施減少市場的不確定性，積極開拓并穩定新技術應用的市場，從而拉動科技創新和新產品開發； 環境政策是指政府通過財務金融、稅收制度、法規管制等政策影響科技發展的環境因素，為科技創新提供有利的政策環境，間接影響并促進科技創新和新產品開發[8]。根據廣州市各部門近年頒布的文件進行整理，得到2012—2019 年廣州市科技創新政策匯總表，見表1。

表1 2012—2019 年廣州市科技創新政策匯總表

根據以上分析，借鑒郭強[7]、張芳等[5]學者的研究，科技創新供給政策效果采用規模以上工業企業R&D 經費內部支出、地方財政科技撥款、從事科技活動人員數和有R&D 活動的企業個數4 個指標來衡量； 科技創新需求政策效果采用專利申請數、專利授權數、技術市場成交合同額和技術市場成交合同數4 個指標來衡量； 科技創新環境政策效果采用人均地區生產總值、規模以上工業企業總產值、規模以上工業企業年末從業人員數和規模以上企業個數4 個指標來衡量，見表2。

表2 科技創新政策效果評價指標體系

2.2 科技創新政策效果評價方法

為保證評價指標權重確定客觀性，消除主觀因素的影響，本文采用熵值法對廣州市科技創新政策效果進行評價。

熵值法通過各項評價指標觀測值所提供信息量的大小來確定評價指標權重系數： 信息量越大，不確定性就越小，熵也就越小； 信息量越小，不確定性就越大，熵也就越大。熵值法具體包括以下4 個步驟。

1）計算評價指標同度量化。假設m 個年份，n項評價指標，構成評價指標數據矩陣X=[xij]m×n，i=1，2，…，m； j=1，2，…，n （m 取4； n 取16）。通過對各項評價指標進行同度量化處理來消除各評價指標的量綱和數量差異對評價指標的影響。文中評價指標均為正向指標，具體計算公式為

2）測算第i 個年份中第j 個評價指標比重yij。并由此建立數據的比重矩陣Y=[yij]m×n。

3）計算各評價指標的信息熵ej、差異系數gj、權重wj。計算方程組為

4）測算樣本的綜合評價值。采用測算單個評價指標的評價值dij=wj×xij×100，并且運用加權求和公式測算出樣本的綜合評價值D，可得具體計算公式為

其中：D越大，表示樣本效果越好。

3 科技創新政策效果評價結果與分析

3.1 科技創新政策效果評價數據來源

本文選取2015—2018 年共4 年數據作為科技創新政策效果評價樣本，評價廣州市科技創新政策實施效果，采用的原始數據來源于 《廣州市統計年鑒》《廣州市國民經濟和社會發展統計公報》 以及廣州市科技局網站。

3.2 科技創新政策效果評價結果

依據熵值法的計算方法，對采集到的16 項評價指標84 個原始數據進行處理，得到各項評價指標的信息熵、差異系數和權重，見表3。經對數據進一步處理得到廣州市各年份科技創新政策績效的累計分值（見表4）。

表3 廣州市科技創新政策效果評價指標權重

表4 廣州市科技創新政策效果評價分值

3.3 科技創新政策效果評價結果分析

由表3 可知，權重最高的5 項評價指標依次為技術市場成交合同數、規模以上企業個數、技術市場成交合同額、地方財政科技撥款和從事科技活動人員數。這表明加大對企業科技創新支持力度、注重科技人才引進與培養和加強科技成果轉化與技術交易市場化建設是廣州市未來推進科技創新的工作重點。

此外，科技創新供給政策、科技創新需求政策、科技創新環境政策3 個子系統的權重分別為0．304 0，0．385 9，0．310 1。這表明科技創新需求政策對于推進廣州科技創新工作的貢獻度最大，科技創新環境政策次之，而科技創新供給政策的貢獻度最小。

由表4 可知，2015—2018 年廣州市科技創新政策 效 果 評 價 分 值 分 別 為5．847，19．158，53．110，95．303，隨著年份逐年遞增，表明廣州市人民政府從2015—2018 年對于科技創新越來越重視，投入力度也越來越大，科技創新政策取得了良好效果。

4 提高科技創新政策效果的政策建議

4.1 提高科技成果轉化能力

廣州市的科研實力較強，科技創新成果尤其是獲獎成果排在全省前列，但科研成果主要集中在實驗室，真正走向市場的科研成果較少，因此廣州市人民政府應注重提高科技成果轉化能力。首先，以市場為導向，積極推動企業科技成果的市場化和商業化，實現人們的生產生活需求，加大政府對自主創新產品的采購力度，為企業科技成果商業化過程提供一系列保障。其次，實現科技中介服務機構的規范化與專業化，形成“透明” 的標準化流程，更好地服務于企業科技成果轉化的全過程，更快地實現企業科技成果轉化。最后，推動產學研緊密融合，通過“政府-高校-企業” 三位一體的模式實現各要素資源的自由流動，推動科技成果轉化進程。

4.2 注重科技人才的引進與培養

人才是第一資源，創新是第一動力，創新離不開人才，人才是創新的主體，只有通過人才的推動才能取得創新的突破和發展。因此，廣州市人民政府應在國內外大力引進科技人才，留住科技人才。在科技人才的引進、培養、評價和激勵等方面制定一系列的措施，完善科技人才保障機制體制，讓科技人才專心致力于科技研發，為廣州市的科技創新事業作出貢獻。

4.3 優化科技創新環境

廣州市眾創空間及國家級科技企業孵化器數量在《2018中國創新城市評價報告》 排在10 名以外，說明創新創業的氛圍及意識還不強。由此，廣州市可以乘著粵港澳大灣區的東風，加強區域之間的交流與合作，積極參與廣州-深圳-香港-澳門科技創新走廊建設，向其他城市借鑒關于人才、技術、信息、資本等要素有效配置的經驗，激發人們的創新精神和熱情，優化科技創新環境。