研發模式、企業基礎研究與產業發展

方 勇，吳素珍，劉忠華

（北京化工大學，北京 100029）

1 研究背景

我國《國家創新驅動發展戰略綱要》提出強化原始創新，增強源頭供給，加強基礎研究前瞻布局，實現關鍵核心技術安全、自主、可控；《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》亦提出構建基礎研究多元化投入機制，引導鼓勵地方、企業和社會力量增加基礎研究投入。可見，鼓勵企業開展基礎科學研究已經成為當前的一項重要工作。同時，大量研究表明，企業基礎研究是企業實現技術開發和成果轉化的催化劑［1］，是企業提高原始創新能力和獲得核心技術、最終實現技術創新的根本驅動力［2］。中美貿易摩擦的發生使我們認識到自主創新能力對于國家和企業實現長遠發展的關鍵作用。因此，在當今國際科技競爭日益激烈的背景下，企業基礎研究對企業提高研發效率、獲取競爭優勢、占領市場、實現創新發展具有重要意義。

國家統計局的數據顯示，2017 年我國規模以上工業企業的研究與試驗發展（R&D）支出占全國R&D 支出的69%左右，但企業基礎研究投入僅占企業研發投入的0.2%。數據表明，盡管我國企業已經成為研發投入的主體，但在原始創新領域的投入依然薄弱，基礎研究短板突出。當前，如何激勵企業強化基礎研究是我國提升科技競爭力、轉變成為科技強國的關鍵環節［3］。目前有關研究主要集中在企業基礎研究現狀以及企業基礎研究會對企業技術創新帶來哪些影響［4-8］，普遍認為企業基礎研究有利于企業實現技術創新和產業發展，但是關于如何進一步促進企業基礎研究投入以及進一步加速產業發展的相關研究卻并不完善。有學者提出，企業創新績效與研發模式密切相關，合適的研發模式對企業實現創新發展至關重要［9］。因此，研究不同研發模式對企業基礎研究投入的影響，及其對產業化不同階段的作用已經成為亟待解決的問題，即不同研發模式對企業基礎研究會產生什么影響？以及對產業化發展產生什么影響？不同模式下的企業基礎研究是否能顯著促進產業發展？

基于上述問題，本文將研發模式納入企業基礎研究與產業化研究的框架之中，旨在通過實證分析的方法，確定企業開展基礎研究時應該如何進行模式選擇，以及哪種模式能夠促使基礎研究對企業產業化發揮促進作用。本文以研發模式及其交叉項分析其在企業產業化各個階段的具體作用效果，分析確定企業在各個階段應該采取何種研發方式，從而實現企業從研發到創新的高效率，最后根據實證結果提出相應的建議。

2 研究假設

2.1 研發模式與企業基礎研究

根據參與研發程度，企業的研發模式可以分為3 類：獨立研發、合作研發、技術引進與技術改造。企業獨立進行的、沒有其他外來單位參與研發活動的方式是獨立研發模式；企業沒有參與研發，只是進行技術購買的活動屬于技術引進與技術改造模式；企業與其他單位共同參與研發活動的行為屬于合作研發［10］。不同的研發模式對企業創新活動的作用效果是不同的［11］。基礎研究作為原始創新的源泉，合理的研發模式對企業基礎研究提高企業的創新水平影響顯著。

國內外學者普遍認為企業的獨立研發與企業創新績效呈現正相關關系。首先，獨立研發最明顯的特點就是增加知識流動的阻力，減少知識泄露和創新價值被侵占，保護企業的知識產權，防止企業的關鍵技術流失［12-14］。其次，獨立研發能夠快速提升企業的消化吸收能力，把握技術發展方向，構建系統的人才網絡，獲得超額利潤［10，15］。基礎研究成果具有前瞻性、原創性等特點，因此本文認為企業獨立研發可以通過保護企業知識產權、為企業儲備人才、提升企業消化能力等方式促進企業順利開展基礎研究。

企業的合作研發與企業創新績效的關系研究目前存在兩種觀點。有的學者認為合作研發涉及較多的知識交換共享，可以幫助企業實現技術、人才以及研發資源上的優勢互補［16］；但是也有學者對合作研發對企業創新的作用效果提出質疑，認為合作雙方在合作的過程中傾向于付出較少的投入、獲取最大的收益，進而容易導致在合作過程中出現互相推卸責任以及知識產權糾紛［17］。基礎研究具有研發長周期性、結果不確定性以及公共產品屬性等特點，企業只有具備一定的經濟條件和人才儲備才能確保基礎研究活動的持續進行。因此本文認為，雖然企業的合作研發可能會產生利益糾紛，但是在資源利用、人才培養等方面，合作研發的作用可以促進企業順利開展基礎研究。

關于技術引進與技術改造與企業創新績效的相關研究，學術界普遍認為前者對后者具有正向影響。技術引進與技術改造是我國企業長期使用的一種技術獲取方式。在發展初期，企業缺乏相應的資金來源和頂尖人才，主要是采取技術購買的途徑獲取新的技術。基于資源基礎理論觀點，企業在研發活動中由于自身技術資源的不足，需要從外部尋求技術知識，注重知識共享以及通過外部研發資源內化來增強企業的研發實力，從而提高創新績效［18］。何郁冰等［19］也提出企業通過研發外包實現知識交換、項目交流、人才流動。企業基礎研究是企業創新活動的一種，因此本文認為技術引進與技術改造可以促進企業順利開展基礎研究。

基于上述分析，本文提出以下假設：

H1a：獨立研發對企業基礎研究具有正向影響。

H1b：合作研發對企業基礎研究具有正向影響。

H1c：技術引進與技術改造對企業基礎研究具有正向影響。

2.2 企業基礎研究與產業發展階段

產業創新如同創新，是一個系統的工程，需要知識和技術不斷地轉化，具有動態過程性的特征。為了實現產業創新各個過程的高效管理和加速產業化過程，學者對產業創新過程的各個階段進行劃分，如，Roper 等［20］將創新過程劃分為知識資源獲取、知識轉化和知識開發3 個階段；尹華偉［21］從產業創新效率的角度將高技術產業創新分為2 個階段，即技術開發和技術轉化；楊玉楨等［22］利用我國29個省份的面板數據，分技術研發和成果轉化兩階段對產業創新效率進行分析，結果顯示兩個階段的創新效率差距較大；李培楠等［3］從創新鏈的角度將產業發展階段分為技術開發階段（即新技術、新知識的產生過程），和成果轉化階段（即新技術、新知識的商業化過程）。本文基于對以往研究的總結，選擇目前較為廣泛的劃分方式，將產業化的過程劃分為技術開發和成果轉化2 個階段。

基礎研究是對前沿科學領域的探索，是獲取新知識、促進企業提高原始創新能力的根本驅動力，是實現產業創新的關鍵力量［23-24］。企業基礎研究成果雖然不能立刻投入生產，但是會幫助企業實現突破式創新，打通產業化過程中的技術壁壘，最終實現占領市場和行業領先的目標。李培楠等［3］通過對我國大中型企業進行實證分析，也驗證了基礎研究對產業發展的促進效果。柳卸林等［25］通過對華為技術有限公司（以下簡稱“華為”）的全球研發網絡進行案例分析，提出華為重視前期研發，并根據各個國家的技術優勢構建研發網絡，通過對研發活動的持續支持取得技術優勢，最終實現在行業內占據領先地位。飛利浦公司作為傳統的燈具照明企業，在市場熱點變化的情況下，通過基礎研究切入醫療健康領域，并通過組建開放式的創新網絡在多個領域成為全球領先者，實現技術跨越［26］。企業通過開展基礎研究提高自身學習和吸收能力，幫助企業及時理解和消化本行業的先進技術，構建高素質人才網絡，充分發揮人的潛能，最終實現提高成果轉化率、搶占市場、促進產業發展的目標［3］。因此本文認為，企業基礎研究可以促進技術開發和成果轉化兩個階段的產業化發展。

基于上述分析，本文提出以下假設：

H2：企業基礎研究對企業的技術開發階段具有正向影響。

H3：企業基礎研究對企業的成果轉化階段具有正向影響。

2.3 研發模式、企業基礎研究與產業發展階段

研發模式是企業進行研發活動而采取的不同的資源使用方式。研究表明，企業的創新績效不僅與研發投入強度有關，還取決于采用何種研發模式［3］。每種研發模式具有自身的優勢，企業選擇合理的模式會提高自身對于外部資源的整合能力，使企業逐漸擺脫本身的資源、能力等方面的限制，逐漸提高企業的研發效率和整體創新水平，實現企業的創新發展。不同的研發模式會影響企業自身的消化吸收能力，具有較強吸收能力的企業能夠從外界獲取更多的新知識、新技術。企業基礎研究是對本行業最先進知識的探索，基礎研究能力較強的企業可以獲得較高的全要素生產率和持續的產業競爭優勢，但是由于企業基礎研究具有研發的長周期性、結果的不確定性以及公共產品屬性等特點，從而導致了企業對基礎研究的長期忽視［19］。合理的研發模式在資源整合、人才運用、吸收能力等方面的優勢幫助企業克服在開展基礎研究過程中所遇到的資金短缺、技術壁壘等問題，提高企業的自主創新能力，實現自身產業發展。因此，本文提出以下假設：

H4：獨立研發、合作研發、技術引進與技術改造3 種研發模式對企業基礎研究促進企業技術開發階段的產業發展均具有正向影響。

H5：獨立研發、合作研發、技術引進與技術改造3 種研發模式對企業基礎研究促進企業成果轉化階段的產業發展均具有正向影響。

綜合上述的研究假設，本文提出的概念模型如圖1 所示。

圖1 研發模式、企業基礎研究與產業發展階段相關關系假設模型

3 研究設計

3.1 數據來源及指標選取

本文以我國31 個省份（未含港澳臺地區，以下簡稱“全國”）的企業為對象，數據均來自2007—2017 年的《中國科技統計年鑒》。其中，各個指標的具體含義為：技術開發是指全國企業所獲得的有效發明專利數；成果轉化是指全國企業的新產品銷售收入；企業基礎研究是指全國的企業基礎研究投入；獨立研發是指全國企業內部的研發經費支出；合作研發是指高校、科研院所中企業資金；技術引進與技術改造是指企業的引進技術經費支出、消化吸收經費支出、購買國內技術經費支出、技術改造經費支出總和；企業規模是指企業工業總產值除以企業個數；國有產權是指國有和國有控股企業總產值除以工業企業的總產值。具體如表1 所示。

表1 企業基礎研究、研發模式與產業發展階段相關指標

3.2 研究方法

采用多元回歸模型來測度本文提出的5個假設，并運用數據分析軟件Stata 進行數據分析，得出實證結果。多元回歸分析是指收集相關數據得到多個變量，在這些相關變量中選擇其中的一個變量作為因變量，剩余的變量作為自變量，建立變量之間的線性、非線性數學關系式，利用樣本數據進行分析的統計分析方法。如果因變量（Yn）與其自變量（Xnm）存在線性關系，則存在下面的關系式：

式（1）中：Y為n×1 維向量；β為n×1 維參數向量；X為n×m維向量；ε為n×1 隨機誤差向量。

3.3 模型設置

為了驗證上述假設，本文提出相對應的3 個理論模型，通過判斷企業基礎研究的系數、交叉項的系數的顯著性以及正負，來判斷企業基礎研究對產業發展階段的影響和3 種研發模式對其調節效果，從而驗證假設H2～H5。首先，檢驗研發模式與企業基礎研究之間關系的理論模型1 如下：

式（2）中：Y1為企業基礎研究；ir、coop、titt分別代表獨立研發、合作研發、技術引進與技術改造；size 代表企業規模；own 代表國有產權；β0為常數項；β1,...,βk為回歸參數；ε為隨機誤差項。

然后，驗證企業基礎研究與產業發展階段關系以及研發模式是否會對企業基礎研究影響產業發展階段的過程產生影響，設定理論模型2、理論模型3如下：

式（3）（4）中：Y2、Y3分別為產業發展階段中的技術開發、成果轉化；basic 為企業基礎研究；其他參數含義同上。

3.4 描述性統計分析

各個變量的描述性統計分析如表2 所示。在2007—2017 年間，無論是企業基礎研究還是技術開發階段、成果轉化階段的各個指標數值增長都較為明顯，這也充分證明了我國企業對創新和自身長遠發展的重視；3 種研發模式中獨立研發的比重最大，其次是技術引進與技術改造、合作研發，從增長速度來看，2017 年獨立研發和合作研發比2007 年分別增長了3.86 倍和2.95 倍，技術引進與技術改造為1.67倍，可見企業逐漸加大了對獨立研發和合作研發的重視；就企業規模和產權性質而言，我國企業規模整體有所增長，產權結構變化不大。

4 實證結果

4.1 3 種研發模式與企業基礎研究的實證結果分析

假設H1的實證結果如表3 所示，合作研發對企業基礎研究投入具有顯著的正向影響，而獨立研發和技術引進與技術改造對企業基礎研究投入的影響不顯著，假設H1b成立，H1a、H1c不成立。當前我國企業在基礎研究領域開展的研究活動較少，相應的企業基礎研究能力也是相當薄弱，企業普遍存在高端人才匱乏、對未來沒有感知、消化吸收能力差的問題，因此獨立研發無法發揮出自身的優勢，假設H1a不成立；同時，隨著企業研發競爭實力和市場需求的變化，我國企業對于先進技術的需求變得越發強烈，但是如今技術引進與技術改造的途徑已經不再適合企業，因為技術提供企業為了保障自身長久的壟斷利潤以及行業的領先地位不會將核心技術進行出售，這種情況也與我國技術引進與技術改造投入減緩相吻合，因此假設H1c不成立。合作研發更加適合我國目前的發展現狀，企業可以通過加大與高校和科研院所的合作，實現高校、科研院所到企業的人才轉移、最新知識的獲取以及企業基礎研究能力的提高，假設H1b成立。控制變量系數不顯著，說明企業規模和國有產權性質并不會影響企業投入基礎研究。

表3 3 種研發模式與企業基礎研究投入的相關關系回歸結果

4.2 企業基礎研究與產業發展階段的實證分析

假設H2、假設H3的實證結果分別如表4、表5所示。其中：系數1 代表企業基礎研究與技術開發之間的相關系數；系數2～系數4分別代表獨立研發、合作研發、技術引進與技術改造3 種研發模式對企業基礎研究作用于企業技術開發階段的相關系數；系數5 代表企業基礎研究與成果轉化之間的相關系數；系數6～系數8 分別代表獨立研發、合作研發、技術引進與技術改造3 種研發模式對企業基礎研究作用于企業成果轉化階段的相關系數。

表4 企業基礎研究與產業發展階段相關關系的回歸結果

表5 3 種研發模式、企業基礎研究、產業發展階段之間相關關系的回歸結果

企業基礎研究對有效發明專利數和新產品銷售收入的影響系數顯著為正，企業基礎研究的投入能夠促進產業的技術開發階段、成果轉化階段的發展，并且基礎研究對成果轉化的作用效果要大于對技術開發，假設H2和假設H3成立。我國的基礎研究主要是在高校、科研院所進行，企業較少參與，當涉及技術開發和成果轉化階段時就會因為信息不對稱、缺乏專業人員等原因出現轉化風險增加和效率降低的問題；同時隨著新興學科、交叉學科和跨學科技術的不斷涌現，產業內部科學研究與技術創新的界限越來越模糊。企業基礎研究是以企業所規劃的目標為導向的研發活動，而這種特性也將促使整個創新階段實現貫通，從而提高研究成果轉化效率、降低研發投入風險，最終實現產業化的健康發展。控制變量系數不顯著，說明企業規模和國有產權性質并不會影響企業基礎研究對產業發展的作用效果。

4.3 研發模式、企業基礎研究與產業發展階段的實證分析

假設H4的實證結果如表4 所示，企業在開展基礎研究時，獨立研發方式會對技術轉化具有顯著的正向影響，而合作研發則起到抑制效果，技術引進與技術改造結果不顯著，假設H4部分成立。控制變量的結果顯示，規模較大和國有產權性質的企業在采用獨立研發模式時更有利于技術開發階段的產業發展，在合作研發、技術引進與技術改造的情況下則沒有促進效果。大規模的國有企業無論是在研發投資能力還是高端人才儲備方面都已經具備了一定的優勢，因此可以充分發揮獨立研發的優勢，實現技術開發活動的高效率。

假設H5實證結果如表5 所示，企業在開展基礎研究時，獨立研發對成果轉化具有顯著的正向影響，合作研發和技術引進與技術改造影響不顯著，假設H5部分成立。貫通創新的整個過程以及實現最終的成果轉化需要企業具備固定的研究團隊、扎實的研究基礎、防止核心技術泄露的能力，而這些條件只有獨立研發才具備。控制變量系數不顯著，說明企業規模和國有產權性質并不會影響各種研發模式對企業成果轉化的作用效果。

5 結論與啟示

5.1 研究結論

本文以2007—2017 年我國企業的相關數據為基礎，通過對研發模式、企業基礎研究、產業發展的實證分析發現：獨立研發、合作研發和技術引進與技術改造等3 種研發模式對企業開展基礎研究和產業發展階段的作用效果并不相同，否定了人們普遍認為的只要企業投入基礎研究就會促進企業創新的普遍認知，并且明確了企業在各個階段如何進行研發模式的選擇，為提高企業的基礎研究投入和促進企業的產業化提供參考。主要結論如下：

企業基礎研究投入對產業發展的技術開發和成果轉化階段均具有顯著的正向影響，其中對技術開發階段的影響更明顯，企業規模和國有產權性質并不會對這一效果產生影響。在當今國際競爭日益激烈的背景之下，中美貿易爭端使我們再次深刻意識到科學技術對于國家和企業發展的決定性作用，只有發展基礎研究才能解決關鍵技術“卡脖子”的問題。因此企業應該加大基礎研究投入，提升原始創新能力、實現創新發展。

對于企業開展基礎研究，合作研發模式具有正向促進效果，獨立研發和技術引進與技術改造模式沒有促進效果，企業規模和國有產權性質并不會對這一效果產生不同的影響。鑒于我國企業普遍基礎研究能力薄弱，因此采取合作研發模式能夠更好地吸收本行業最新的研究成果，加強企業與外界的人才和知識交流，彌補資金不足等問題。

在技術開發階段，獨立研發模式具有正向的作用效果，合作研發模式具有顯著的負向影響，技術引進與技術改造模式的作用不顯著，其中規模較大和國有產權性質的企業在采用獨立研發模式時對技術開發階段的產業發展的促進效果更加明顯，在其余兩種研發模式下沒有促進效果；在成果轉化階段，獨立研發模式具有正向的作用效果，合作研發、技術引進與技術改造模式沒有影響，企業規模和國有產權性質并不會對這一效果產生不同的影響。與合作研發、技術引進與技術改造相比，獨立研發確保了研發人員的全程參與，避免了企業消化吸收能力不足而導致的技術傳遞障礙，減少了技術流失、知識產權爭端等問題，最終加速實現技術的產品化。

本文可能的理論貢獻包括：首先，從研發模式的角度對企業基礎研究進行拓展。對于如何提高我國企業基礎研究投入，以往研究主要是從宏觀經濟環境、國家政策、公司管理、領導者行為等因素展開，對于怎樣開展基礎研究缺乏相應的關注。企業在原有資源的基礎上，采取合理的研發模式能夠實現資源利用的最大化，同時促進企業進一步加大資金投入［9］。本研究從獨立研發、合作研發、技術引進與技術改造等3 種研發模式分析其與企業基礎研究投入之間的關系，為企業增加基礎研究投入、提高原始創新能力提供了新的理論視角。其次，將研發模式、企業基礎研究、產業發展階段納入同一研究框架，并實證了不同的研發模式會對產業發展的不同階段產生不同的影響。本文將產業發展階段細分為技術開發和成果轉化2 個階段，與以往直接分析研發模式與企業創新績效相比，更加全面地探討了3 種研發方式對產業發展階段的作用機理。

5.2 研究啟示

本研究從研發模式的角度來尋找提高企業基礎研究投入和產業化發展的新途徑，為企業基礎研究和產業化發展中的模式選擇提供參考和借鑒，這對提高企業自主創新能力和實現長遠發展具有重要意義。針對實證結果，本文提出以下建議：（1）政府應引導和加強企業基礎研究投入。一方面，企業要改變長期以來對基礎研究的忽視行為，加大對基礎研究的投資力度，掌握核心技術；另一方面，國家要降低企業申請國家基礎研究類別項目的門檻，向不同規模、產權性質的企業提供同樣的幫扶政策，引導不同性質的企業開展基礎研究。（2）企業應充分利用產學研合作等合作研發模式推動基礎研究。有實力的企業應積極資助國內外高水平高校、科研院所共同探索前沿研究領域，充分利用高校和科研院所的研發能力，積極發展和參與產學研合作聯盟。（3）具備基礎研究條件的企業應加強獨立研發。在國家層面要積極鼓勵規模較大的國有企業在技術開發階段采用獨立研發的研發模式，充分發揮大規模的國有企業在研發投資能力和高端人才儲備方面的優勢，推動企業高質量發展。