新司法解釋下防衛(wèi)過當(dāng)認(rèn)定探析

郭銘宇

摘要：隨著我國目前全面推進(jìn)法制社會，法律制度不斷發(fā)展。作為保護(hù)人權(quán)的基本制度，正當(dāng)防衛(wèi)促進(jìn)了法治化的發(fā)展;并旨在倡導(dǎo)人民群眾勇于與不法行為做斗爭，保護(hù)自身、社會和國家的利益免受侵害。在司法審判中，法官會根據(jù)防衛(wèi)人的行為來判斷是否符合邏輯，以防衛(wèi)人合乎邏輯的行為來判斷其主觀意識在防衛(wèi)性上是否具備正當(dāng)性。自從刑法關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)的制度修訂以來，各級法院針對于正當(dāng)防衛(wèi)案件的處理上總體上取得了良好的成績，然而近幾年來關(guān)于防衛(wèi)過當(dāng)?shù)陌讣械呐卸?biāo)準(zhǔn)引起了社會的廣泛關(guān)注。對于防衛(wèi)過當(dāng)一直以來沒有詳細(xì)的司法制度解釋和執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)措施，導(dǎo)致相關(guān)案件在司法適用中存在認(rèn)定問題。因此本文以新司法解釋為出發(fā)點(diǎn)，以防衛(wèi)過當(dāng)認(rèn)定為研究對象，探析其司法適用問題，以期能夠推動該制度的完善。

關(guān)鍵詞：防衛(wèi)過當(dāng);認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn);司法適用

• 新司法解釋下防衛(wèi)過當(dāng)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

9月3日，《指導(dǎo)意見》的適用使這正當(dāng)防衛(wèi)開始邁向更加精準(zhǔn)化的階段。此次《指導(dǎo)意見》的公布施行，對于準(zhǔn)確理解和適用正當(dāng)防衛(wèi)的規(guī)定，依法處理正當(dāng)防衛(wèi)案件，維護(hù)公民的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)，具有十分重要的意義。具體而言，對其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的理解理論界主要有以下幾種觀點(diǎn)：

（一）客觀需要說

該觀點(diǎn)認(rèn)為是否成立防衛(wèi)過當(dāng)應(yīng)當(dāng)從案發(fā)時的客觀情況進(jìn)行判斷，如果采用的手段是抵抗侵權(quán)行為所必須的，那么無論所造成的結(jié)果是否嚴(yán)重，都可成立正當(dāng)防衛(wèi)，如果超過了客觀需要，就是防衛(wèi)過當(dāng)。陳興良提到：“客觀需要說可以說是克服了基本適應(yīng)說的缺陷，它鼓勵公民進(jìn)行與法律相支持的與不法侵害相斗爭的正當(dāng)防衛(wèi)行為。但是它依然存在些許不足，客觀需要這一詞義也具有很大的解釋空間，它的廣泛性壓制了它的可操作性，同時由于缺乏一個對客觀需要判定的客觀標(biāo)準(zhǔn)，就可能會造成為了防衛(wèi)一個很小的合法權(quán)益卻給不法侵害人造成重大損失的場面[i]。”因此，客觀需要說（必需說）可取的地方在于能夠鼓勵防衛(wèi)人通過自己的防衛(wèi)行為及時有效地維護(hù)其合法權(quán)益，有助于正當(dāng)防衛(wèi)立法目的的實(shí)現(xiàn)，不可取的地方在于該學(xué)說很明顯傾向于對防衛(wèi)人利益的保護(hù)，對防衛(wèi)人的防衛(wèi)權(quán)沒有進(jìn)行明確的限制，很容易造成以防衛(wèi)人的主觀思想認(rèn)識為標(biāo)準(zhǔn)。

（二）基本相適應(yīng)說

該觀點(diǎn)認(rèn)為防衛(wèi)是否過當(dāng)，是綜合防衛(wèi)行為和侵權(quán)行為多方面因素進(jìn)行比較的結(jié)果，這些因素包括行為的手段、使用的強(qiáng)度以及所造成的結(jié)果等。高銘暄提到正當(dāng)防衛(wèi)是為保護(hù)自身法益抵抗侵權(quán)行為的合法手段。正當(dāng)防衛(wèi)行為應(yīng)當(dāng)受到法律的優(yōu)先保護(hù)。這種防衛(wèi)權(quán)的基本定位充分彰顯了防衛(wèi)權(quán)的天然正當(dāng)性及其對抗不法侵害的優(yōu)越性。而且，防衛(wèi)權(quán)的優(yōu)位性也是正當(dāng)防衛(wèi)制度內(nèi)在的規(guī)范意蘊(yùn)之所在。因此這一理論的合理性即在于，其是通過對兩項(xiàng)行為進(jìn)行全面地衡量比較，即法益所保護(hù)的權(quán)利和所侵害的權(quán)利進(jìn)行比較分析，不可取的地方在于不法侵害行為的發(fā)生具有偶發(fā)性，防衛(wèi)人在作出防衛(wèi)行為的時候，無法期待其能夠?qū)λ幸蛩剡M(jìn)行準(zhǔn)確的認(rèn)知和判斷，更難以理性人的思維去比較兩者是否相適應(yīng)。

（三）折中說

折中說是將客觀需要說和基本相適應(yīng)說相結(jié)合，其肯定了防衛(wèi)限度應(yīng)當(dāng)從案發(fā)時的客觀情況來考慮行為是否是為了抵抗侵權(quán)而必需，折中說要求兩項(xiàng)行為在手段、性質(zhì)以及使用的強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)大致相同，不可有明顯可以察覺的差距。曾憲信在《犯罪構(gòu)成論》一書中，指出：正當(dāng)防衛(wèi)既考慮到防衛(wèi)人的防衛(wèi)行為是為了制止不法侵害行為所必需的手段，又同時要求防衛(wèi)行為和侵害行為的強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)大致相同，不能出現(xiàn)過于懸殊的差距，但是在判斷防衛(wèi)過當(dāng)限度時的主要地位，即是否在防衛(wèi)人和侵害人在遭到的法益侵害上要實(shí)現(xiàn)以基本相適應(yīng)作為主要因素，而將必需說作為次要的考量。實(shí)踐中普遍認(rèn)為如果僅僅以能夠抵抗案發(fā)時的侵權(quán)行為來判斷是否構(gòu)成必要限度，判斷的準(zhǔn)確度較低，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合防衛(wèi)人正受到威脅的法益緊急性、其所處危險(xiǎn)狀態(tài)所造成的結(jié)果嚴(yán)重性等因素，與對侵權(quán)人將會受到損害的法益以及損害結(jié)果進(jìn)行一一比較，并判斷兩者是否相適應(yīng)。雖然折中說有一定缺陷，但是相對于基本適應(yīng)說與客觀需要說，折中說還是比較具有較強(qiáng)的社會實(shí)用性的。

（四）觀點(diǎn)評析

我認(rèn)為防衛(wèi)過當(dāng)?shù)恼J(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該采取折中說理論，折中說是融合了客觀需要說和基本相適應(yīng)說的優(yōu)點(diǎn)，即認(rèn)為司法實(shí)踐在判斷個案是否構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)時，首先應(yīng)當(dāng)以防衛(wèi)行為足以抵抗侵權(quán)行為為前提，其次要求雙方行為的手段、使用的強(qiáng)度以及所造成的結(jié)果大體上相適應(yīng)，要求對侵害行為與防衛(wèi)行為進(jìn)行綜合比較，才能使得對正當(dāng)防衛(wèi)的判斷具備一定的合理性。例如，“于歡故意傷害案”中，第一，從行為必要性上來說。案發(fā)時杜志浩采用壓迫手段限制于歡的人身自由，于歡在自身利益被損害時掏出水果刀進(jìn)行防衛(wèi)，在當(dāng)時的客觀情況下，是為了保護(hù)其母子二人的人身利益而不得已采取的必需手段。第二，則要對兩項(xiàng)行為進(jìn)行比較。就侵害方的行為而言，杜志浩等人沒有使用暴力手段對二人的生命安全施加直接侵害，從其行為的手段以及性質(zhì)來看，杜志浩對于歡的母親進(jìn)行性別方面的侮辱，在激怒于歡的同時壓迫其反抗。而就于歡的防衛(wèi)行為來看，其直接使用水果刀捅向杜志浩等人，該行為具有嚴(yán)重的人身安全損害性，因此造成了杜志浩死亡，二人重傷，一人輕傷的結(jié)果。綜合對比兩項(xiàng)行為，于歡的行為手段、使用的強(qiáng)度以及所造成的結(jié)果，顯然要比侵權(quán)行為更加嚴(yán)重，難以稱之為二者相適應(yīng)，因此認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)。折中說是從不同的角度分析案件的實(shí)際情況，盡可能的做到“設(shè)身處地”還原案發(fā)時的客觀情況，來綜合比較認(rèn)定是否成立正當(dāng)防衛(wèi)。

二、新司法解釋下防衛(wèi)過當(dāng)認(rèn)定中存在的問題

（一）防衛(wèi)過當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)解釋的不確定性

有觀點(diǎn)指出防衛(wèi)限度也就是指，在對對方的侵權(quán)行為進(jìn)行反抗的必要措施范圍內(nèi)，其防衛(wèi)行為給對方所造成的最嚴(yán)重?fù)p害程度。對于防衛(wèi)限度的判斷非常重要，因?yàn)槠渲苯記Q定了防衛(wèi)行為是否構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)，如果超過了防衛(wèi)限度，那么此時防衛(wèi)行為就變成了違法行為。然而我國刑法對于防衛(wèi)限度卻沒有明確和具體的規(guī)定，其解釋標(biāo)準(zhǔn)也在理論界有諸多學(xué)說。但有學(xué)者認(rèn)為，對防衛(wèi)限度進(jìn)行解釋，應(yīng)當(dāng)不僅僅局限于法律條文的字面解釋，而應(yīng)當(dāng)對于其判斷的條件進(jìn)行適用和評價(jià)[1]。要使對于正當(dāng)防衛(wèi)、防衛(wèi)限度等概念的解讀，能夠符合公眾的期待、立法目的以及司法實(shí)踐的認(rèn)知，就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把握案件中諸多行為細(xì)節(jié)是否符合法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。只有如此解釋才能夠具備說服力并為人所信服。但是，目前還沒有具體且具有可操作性的解決方法，我國有關(guān)正當(dāng)防衛(wèi)的案件仍然時常在輿論、立法和司法界引起廣泛爭議。

（二）過度注重防衛(wèi)后果

對于的要件，相關(guān)法條是將超過必要限度和造成嚴(yán)重?fù)p害并重的，然而在實(shí)務(wù)運(yùn)用中，對于損害后果卻過度重視，主要體現(xiàn)為以下幾點(diǎn)：在案件處理過程中，很多辦案人員都將這兩個要件混為一談，處理實(shí)務(wù)案件時，首先關(guān)注的是案件的后果，如果這個后果非常的嚴(yán)重，就認(rèn)為其超過了必要限度，這主要是因?yàn)楸匾薅认鄬Χ员容^抽象，但是損害后果卻可以根據(jù)人身損害程度和財(cái)產(chǎn)損害程度進(jìn)行量化，從損害后果進(jìn)行出發(fā)，能夠更有效的處理實(shí)務(wù)案件，因此才會形成過度重視損害后果的邏輯。理論界同樣也存在這種做法，很多學(xué)者都認(rèn)為這兩個要件屬于同一個整體，應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行綜合考察，從一個要件能夠推出另一個要件。只有超過必要限度才會造成嚴(yán)重的損害，在他們看來，超過必要限度是造成嚴(yán)重?fù)p害的充分必要前提。因此對于正當(dāng)防衛(wèi)進(jìn)行認(rèn)定的時候，學(xué)者們傾向于考察案件造成的損害后果，這種說法聽起來似乎并不難理解，同時在實(shí)際操作中還能夠提高辦案效率，減少案件的爭議，因此應(yīng)用廣泛，正是這些因素的存在導(dǎo)致防衛(wèi)后果被過度關(guān)注。

• 的完善建議

（一）將必要限度和損害后果并重

很多學(xué)者認(rèn)為權(quán)利的行使必須要有相應(yīng)的限制措施，如果一味擴(kuò)大權(quán)利只會引起更嚴(yán)重的后果，此觀點(diǎn)有一定的合理性，其主要是站在侵害人的角度來進(jìn)行考量，認(rèn)為違法行為人的合法權(quán)益也應(yīng)當(dāng)要受到法律的保護(hù)，在案件沒有定論之前不能夠?qū)`法行為人的權(quán)益進(jìn)行任何的剝奪。所有的法律對于生命權(quán)的保護(hù)都是放在第一位的，對于違法行為人也如是，只要其沒有達(dá)到處以死刑的程度，那么任何人都不能對其生命的權(quán)益進(jìn)行侵犯

上述說法雖然有其合理性，但是也同樣忽略了另外一個問題，其站在侵害人的角度考慮問題，實(shí)際上是對于被侵害人權(quán)益的損害，因?yàn)榍趾θ思热粚?shí)施了違反法律的行為，就應(yīng)該要受到法律的懲處，那么我們就不能夠?qū)⑵涞韧谡５淖匀蝗耍藭r對于其權(quán)利進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗剖呛侠淼模绻诠叫缘脑瓌t對于其權(quán)益予以合法的保護(hù)，實(shí)際上是對于違法行為的鼓勵，會導(dǎo)致因?yàn)檫`法成本太低，犯罪率不斷上升，同時也違背了刑法懲罰犯罪的目的，不利于社會的穩(wěn)定和諧。此外針對很多學(xué)者認(rèn)為權(quán)利的運(yùn)用應(yīng)當(dāng)要予以限制的說法，實(shí)際上是不合理的，并不能應(yīng)用于正當(dāng)防衛(wèi)的情況。因?yàn)檎?dāng)防衛(wèi)是法律賦予公民的權(quán)利，對于此權(quán)利進(jìn)行擴(kuò)大是沒有問題的，而對于權(quán)利濫用的規(guī)制是相關(guān)機(jī)關(guān)的義務(wù)，其應(yīng)當(dāng)出臺法律法規(guī)對于該問題予以明確，而不應(yīng)該將其轉(zhuǎn)嫁給公民，這是不合理的做法。

通過上述分析，筆者認(rèn)為正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件關(guān)乎正當(dāng)防衛(wèi)制度的價(jià)值能否充分發(fā)揮，與防衛(wèi)人的切身利益密切相關(guān)，因此應(yīng)當(dāng)從被侵害人的角度出發(fā)，對于正當(dāng)防衛(wèi)原則進(jìn)行充分的理解，同時從主觀和客觀兩個方面出發(fā)對于防衛(wèi)人的行為進(jìn)行全面的考量。目前理論界和實(shí)務(wù)界都將，超過必要限度和造成損害結(jié)果兩者混為一談，并且對于損害結(jié)果過度重視，這種狀況需要改善，應(yīng)當(dāng)將兩者并重，如此一來，才能對于被侵害人的合法權(quán)益予以充分的保護(hù)。相關(guān)部門可以出臺司法解釋，對于正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件予以具體的明確。從而給予實(shí)務(wù)案件以明確的指導(dǎo)。

（二）兼采理性人的標(biāo)準(zhǔn)與個案差異

在對防衛(wèi)過當(dāng)?shù)谋匾獥l件進(jìn)行分析的時候，對于防衛(wèi)人的主觀意識狀態(tài)進(jìn)行分析是必不可少的，因?yàn)檫@決定了其行為是否具備正當(dāng)性，因此在進(jìn)行考量的時候，很多人以防衛(wèi)人的角度出發(fā)，但卻忽略了一個問題，每個防衛(wèi)人基于保護(hù)自己權(quán)益的目的，都會堅(jiān)稱自己在實(shí)施行為時是出于防衛(wèi)的目的，如果僅僅聽取防衛(wèi)人的一面之詞，就認(rèn)定其具有防衛(wèi)的意識，正當(dāng)防衛(wèi)的限制條件就顯得毫無意義，這也違背了設(shè)立該項(xiàng)制度的初衷。因此應(yīng)當(dāng)要采用以普遍認(rèn)識為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行考慮的觀點(diǎn)，其主要指的是以理性人的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合案件的具體情況，對于是否構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)進(jìn)行分析，這樣的做法會更加科學(xué)合理，摒棄了很多主觀因素，維護(hù)了正當(dāng)防衛(wèi)制度的公正性，同時在實(shí)務(wù)中操作性也更強(qiáng)，使得適用標(biāo)準(zhǔn)更加明確，減少了判斷中的諸多爭議。當(dāng)然不可否認(rèn)這種方法也有其不合理的地方，主要是以理性人的標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行考慮會忽略個案的正義，由于個性的不同，很多人的思維方式都不一樣，因此，如果采取統(tǒng)一化的標(biāo)準(zhǔn)，對于個別防衛(wèi)人而言可能并不合理。

綜合上述分析，筆者認(rèn)為，防衛(wèi)權(quán)限的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以理性人的標(biāo)準(zhǔn)為主，同時也要尊重個性差異，即在判斷一個案件是否屬于正當(dāng)防衛(wèi)時，首先應(yīng)當(dāng)以理性人的標(biāo)準(zhǔn)，對于具體案情、相關(guān)證據(jù)和防衛(wèi)人的行為進(jìn)行分析，如果防衛(wèi)人的行為具有不合理性，其原本可以充分保護(hù)自己的權(quán)益，卻仍然實(shí)施了額外的行為，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其實(shí)行過限，但是如果他當(dāng)時沒有可選擇性，僅僅能夠采取這種方式來維護(hù)自己的權(quán)益，就不應(yīng)該再對其進(jìn)行任何的假設(shè)。其次也應(yīng)當(dāng)要充分尊重個案差異。被侵害人在面對不法侵害時可能并不能像理性人那樣正常思考，其當(dāng)時的情緒可能極度驚慌恐懼，這也是需要充分考慮的因素，因此在以理性人為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考量的同時，也應(yīng)當(dāng)要代入當(dāng)時的情形，對于防衛(wèi)人的心理進(jìn)行充分的模擬，才能夠?qū)τ诜佬l(wèi)標(biāo)準(zhǔn)是否過限進(jìn)行合理的把握。最后還應(yīng)當(dāng)對于損害結(jié)果進(jìn)行充分的考察，因?yàn)樵谙薅葪l件中只有這個因素是客觀性最強(qiáng)的，其具有很強(qiáng)的說服力，不會因?yàn)槿魏问挛锏母淖兌l(fā)生變化，因此在對于正當(dāng)防衛(wèi)進(jìn)行判斷時應(yīng)當(dāng)要基于客觀事實(shí)。

防衛(wèi)過當(dāng)涉及的是公民的合法權(quán)益，對其進(jìn)行全面分析不僅能夠促進(jìn)正當(dāng)防衛(wèi)理論的完善，同時也能夠?qū)τ趯?shí)務(wù)案件的處理起到指導(dǎo)作用。 由于正當(dāng)防衛(wèi)案件的特殊性，往往會成為社會熱點(diǎn)，引發(fā)極大的社會關(guān)注。因而對于防衛(wèi)過當(dāng)進(jìn)行界定有其必要性，目前想要真正的認(rèn)識正當(dāng)防衛(wèi)的必要限度，并且扭轉(zhuǎn)現(xiàn)在司法實(shí)踐中的矛盾問題，還有很長一段曲折的道路走。因此我認(rèn)為對防衛(wèi)過當(dāng)?shù)恼J(rèn)識，應(yīng)該從了解正當(dāng)防衛(wèi)入手，對于相關(guān)知識擴(kuò)大宣傳，同時對于取證制度進(jìn)行相應(yīng)的完善，相關(guān)部門可以多對典型案例進(jìn)行解讀，從而給予公民們正確的引導(dǎo)。

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