新形勢下科技倫理治理問題探析

許靈紅

新形勢下科技倫理治理問題探析

許靈紅

（中共廣饒縣委黨校，山東 東營 257300）

科技在推動人類文明進步的同時，科技和倫理道德之間的較量日益凸顯。近年來一些科研不端事件頻繁發生，嚴重影響了中國科學界的國際聲譽及中國科技大國形象，科技的進一步發展急需科研倫理出場。分析了科研發展面臨的倫理風險形勢，剖析了倫理風險產生的原因，提出依靠制度優勢防范和化解科研倫理風險的一些 思考。

科研倫理風險；科技倫理治理體系；倫理審查；制度優勢

伴隨科技的突飛猛進發展，科技創新與應用帶來社會福祉的同時，不斷催生新的科學倫理風險和科技治理層面的新挑戰。近年來一些科研不端行為時有發生，嚴重影響了中國科學界的國際聲譽以及中國科技大國形象。習近平在中央全面深化改革委員會第九次會議上提出組建國家科技倫理委員會，并強調“科技倫理是科技活動必須遵守的價值準則”，科技的進一步發展急需科研倫理出場。

1 科研倫理風險日益嚴峻

1.1 學術造假依然存在

國際上發表論文數量進入世界前五名是創新型國家的定量指標之一。中國科研論文產量從2008年開始長期高居世界第二，但質量和認可度問題不少。據撤稿觀察（Retraction Watch）網站統計，2010年世界上總共撤稿的學術論文5 040篇，源自中國內地的有4 117篇，是中國被撤稿量最多的一年。經過幾年的整頓治理，中國被撤稿量急劇下降，但目前仍是世界平均水平的1.5～1.6倍。僅2017-04，《腫瘤生物學》雜志一次撤銷2012—2015年該刊刊發的107篇中國論文。學術有道，誠信為德。世人不禁再次質疑中國科研人員誠信何在、學術道德何在？

1.2 科技成果應用沖擊人倫道德

隨著科技創新不斷深入和與人類生產生活的深度融合，科技創新引發技術應用風險已經成為社會發展的重大風險源之一。比如，家用攝像頭能防盜并記錄家人生活的點滴，也可被黑客入侵，隱私暴露，相關視頻甚至被上傳到非法網站用于牟利；無人機解決了偏遠地區急需物資的配送難題，也可被違法犯罪分子用來偷運違禁品；人臉識別技術既便利了安保、網絡支付、人員管理等，也可被不軌之人用來行不軌之事；人工智能可使人類從一般的智能活動解脫出來，然而一旦失控，也可能對人類生存產生巨大威脅。科技雙刃劍的作用日益展露，但科技發展本身并沒有錯。愛因斯坦曾說，科學是一種強有力的工具。怎樣用它，究竟給人帶來幸福還是帶來災難，全取決于人自己，而不取決于工具。科技應用產生負面作用的根源是使用科技的人的道德倫理出了問題。

1.3 前沿科研活動涉及倫理

目前中國科技發展步入以跟蹤為主轉向跟蹤和并跑、領跑并存的新階段。但是新科技特別是基因編輯、人工智能、輔助生殖等前沿科技迅猛發展的同時，不斷突破著人類的倫理底線和價值尺度。

2017-11-27中國克隆猴成功，這是體細胞克隆技術在20多年前實現克隆羊后，首次在靈長類動物方面獲得成功。同屬靈長類的人類在為“拔一根毫毛變出猴萬個”變成現實興奮的同時，也隱隱恐懼：會不會有一天人也能被克隆？2017-11，世界首例頭顱移植術在中國取得成功，引發了普遍的醫學倫理擔憂——頭顱移植后的“你”到底是誰？ 2018-11-26，全世界首例基因編輯嬰兒在中國誕生，全世界公眾與科學界譴責中國科研到底有沒有道德標準？科學從來沒有像現在這樣具有道德性質，科學發現，任何時候也沒有像現在這樣影響人類的命運。失去道德和法律規范的科技，給人類帶來的不是福祉而是災難！科研決不能把倫理留在身后，必須在社會倫理規范下順利進行。

2 產生科研倫理風險原因分析

2.1 科研治理理念相對滯后

中國農業大學情報研究中心主任趙勇課題組梳理1980—2017年中國中央政府和各部委機關發布的共102項科研誠信政策后發現，政策多側重事后管理，而對事前的科研誠信教育強調不夠，僅有24項。此調研結果反映了“中國科研治理的傳統方式基于先行原則”，出問題后亡羊補牢。這種方式難以有效應對某種顛覆性新技術帶來的社會風險，一旦出現“黑天鵝”或“灰犀牛”事件將陷入被動。貫徹落實習近平總書記提出的“加快科技安全預警監測體系建設”要求，必須基于防范原則，做好事前風險預判與防范監管，圖之于未萌，慮之于未有，防患于未然。

2.2 科技倫理規范不夠健全

20世紀后半期西方國家陸續提出一些科技倫理規范，并逐漸成為一門學科。而在中國，由于現代科學是舶來品，沒有與此相對應的傳統與經驗，涉及科研活動倫理、學風作風等的相關文件和規范不健全。比如，向國外期刊投稿必須要有科技倫理聲明，交代清楚不會對人、動物等產生傷害，然而，向國內雜志投稿卻未見這樣的規定。中國倫理研究基礎也非常薄弱。德國倫理研究曾收集了世界上200多種期刊，來自中國的倫理期刊只有2種，而且大都是地方大學的學刊。科技作為第一生產力，馬克思稱其為“歷史的有力的杠桿”，是“最高意義上的革命力量”，但如果缺乏規范和約束，可能會誤入歧途。正因為偉大，所以要限制，必須給科技這匹快馬套上科技倫理的籠頭。

2.3 科研倫理監管不到位

賀建奎基因編輯嬰兒研究從立項直至生米煮成熟飯，整個事件的來龍去脈，集中暴露出中國科研項目的全鏈條都有倫理審查漏洞。2018-03-22，賀建奎接受《中國新聞周刊》的采訪時反復強調：在美國，華人科學家的發展會遇到看不見的玻璃天花板，只有回到自己的國家，才能“做點大事”。言外之意，只有在中國，“基因編輯嬰兒”這樣的事情才有可能成功實施。這是對中國的“高級黑”，也在一定程度上反映了中國科研倫理監管及相關程序寬松。要高度警惕一些科學狂人或投機之徒鉆監管的虛空，到中國進行不法不倫的研究。

2.4 科研人員倫理認知、執行不如人意

中國科協的一項調查發現，目前中國科研人員自認為對科研誠信之外的科研倫理規范了解較多的受訪者僅占5%。可見，真正有意做出學術不誠信行為的人并非多數，絕大多數科研人員尤其是學生和年輕科研工作者，對科研道德和學術規范不甚了解，并不知道自身行為已經構成學術不當或學術不端。此外，中國科研人員自律不足。被調查者中近90%的科技工作者認為違反科研倫理道德的行為具有很大危害性，但主動遵守者較少。比如賀建奎明明知道，不論是從科學還是社會倫理的角度考慮，沒有解決基因編輯科學上的安全性特別是脫靶和嵌合體之前，任何執行生殖細胞系編輯或制造基因編輯的人類的行為是極其不負責任的，但依然知其不可為而為之，置科技倫理不顧，敢于冒天下之大不韙。可見科研人員急需提高遵守倫理規范的自覺性和主動性。

2.5 違規問責力度不夠

中國“陳進漢芯造假”事件與韓國“黃禹錫學術造假”事件極其相似，中國的陳進等人騙取了國家上億科研資金和榮譽，甚至將其轉移到自己名下，但并未受到刑事處罰，而韓國的黃禹錫最終以侵吞政府研究經費和非法買賣卵子罪，被判處有期徒刑2年，緩期3年執行。10多年過去了，中國學術道德違規成本低、懲戒力度小的現狀并未改變。比如國內持續10年的干細胞治療亂象期間，沒有1例治療成功，醫生、醫院和生物技術公司賺足億萬利潤，而病人卻遭受身體和經濟上的重大損失，此事至今沒有問責。缺乏健全的問責體系，既不能對科技活動進行反向的倫理規制，也無法妥善處理科技活動產生的各種后果。違背科研倫理低成本甚至無成本的現實，一些科技狂人、投機分子、沽名釣譽者必然躍躍欲試。

3 發揮制度優勢，防范和化解科研倫理風險

不論是基于高質量發展和創新型國家的戰略目標，還是作為負責任的大國與構建人類命運共同體的倡導者，都要正視科研倫理問題。黨的十九屆四中全會《決定》提出“健全科技倫理治理體制”，落實全會精神，需要推進科研倫理治理體系和治理能力現代化，運用制度威力應對科研倫理風險挑戰的沖擊。

3.1 出臺科研倫理規范

2019-09中國科協組織編寫的《科技期刊出版倫理規范》正式發布，為中國科技期刊應對學術不端問題提出可參考、可操作的準則。今后中科院、工程院、基金委等相關部門，要加大資助倫理方面的研究，發動有關學會制定各領域倫理標準和規則，講清楚科研人員應該怎么做、科學活動有何規范、成果轉化有何規定，并適時編輯相關教材和書目。

3.2 加強對科研倫理的監管

2019年國家科技倫理委員會成立，國家層面開始著手構建科技倫理治理體系。相關部門、科研機構和高校要及時成立科技倫理委員會，制訂相關規范，明確科技倫理問題應該由誰監管、如何監管以及出現問題后如何處理。特別要注重全程監管。科研項目申報前，加強對研究項目的倫理合理性預審查，對后果未知且可能造成不可逆結果的前沿新興科技研究，必要時可明令禁止。科研項目立項后，改變以前“重申報立項，輕過程管理”的情況，持續跟蹤，除了常規檢查，還要監督其是否按照倫理委員會的要求處理倫理相關問題。科技成果轉化階段，從技術安全、產業安全、道德倫理安全、法律監管安全等方面全方位做好新技術應用風險防范，防止新技術濫用和誤用。

3.3 推進科研倫理法律化

面對日益復雜的科研倫理問題，現代社會對新興科技及其應用的倫理規范已不僅僅局限于道德層面，必須借助法律的剛性約束加強科技倫理治理。首先，加快科技倫理立法。中國刑法對類似賀建奎團隊的科研行為沒有具體懲罰條款，僅依據《執業醫師法》和《刑法》相關條文以非法行醫罪定刑。而此案件絕非非法行醫這么簡單，應盡快設立“逃避監管從事人類科學實驗罪”的罪名和懲處的相應條款與有關《倫理原則》相匹配。其次，提高法律層級。目前中國除了2016年國家衛計委的《涉及人的生物醫學研究倫理審查辦法》外，其他相關文件都是20世紀90年代出臺的，難以適應科技發展的現實需要。而且隨著科技全面發展，僅有醫學領域的倫理審查已遠不能滿足現實的科學倫理審查需要，必須統籌立法，增強法律權威。

3.4 強化科研人員倫理意識

科技倫理不是研究的障礙而是科研的安全線和保障。科研人員應增強科技倫理意識，緊跟政策，調整心態，不忘科技以人為本的初心，將價值權衡與倫理考量納入科技活動的全過程，將倫理需求內置于研究與創新之中，進行研究和創新，做正確的事，即使在沒人注視時。

相關部門要加大科普力度，切實提高全民科研倫理意識，推動全社會共同參與科研倫理治理。比如，面對所謂“高科技”的透視眼鏡、偷拍神器，個人要加強道德自律，切莫放任一時的好奇心和窺探欲，成為非法內容的傳播者、消費者，并且積極向管理部門反映問題，切實維護人民群眾利益，不讓不良行為者得手獲利。

3.5 加強科研倫理教育引導

習近平曾說，學倫理可以知廉恥、懂榮辱、辨是非。倫理規范只有深植于個人價值觀底層，才能轉化為無須提醒的自覺行為，只有通過教育才能實現，要將科研倫理道德納入終身教育體系。中小學階段，在價值觀形成時期開始培養學生敬畏生命、敬畏自然、遵守規則。高校階段，將學術道德、科技倫理列為核心課程，并輔之以必要的實踐培養方式，使學生在學術生涯的起步階段，就能充分理解科技倫理的價值、歷史和邏輯，理解其職責和規范，養成崇尚科學精神、遵循科研倫理、嚴守學術規范的良好習慣。步入社會，需要有一個良好的社會倫理環境，不然以前接受的科技倫理教育將會被逐漸淡忘。相關研究機構的科研管理部門和倫理委員會，要經常舉辦倫理講座，組織學習科研倫理新規定、新技術、新案例等，呼吁廣大科研人員嚴格遵守相關法律法規，規范科研行為。

［1］張霄.發展科技倫理：從原則到行動［N］.光明日報，2019-12-09.

［2］李澤泉.健全科技倫理治理體制［N］.人民日報，2020-02-19.

［3］楊衛.中國科研：誠信好轉倫理堪憂［N］.科技日報，2019-05-10.

［4］李石.論“基因編輯”技術的倫理界限［J］.倫理學研究，2019（2）：128-134.

［5］蔣祥春.高科技引發的倫理問題及思考［J］.甘肅科技，2019（11）： 8-9，102.

［6］溫才妃.倫理考量如何追上技術發展［N］.中國科學報，2019-08-14.

2095－6835（2020）10－0074－03

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10.15913/j.cnki.kjycx.2020.10.031

許靈紅（1980—），女，山東冠縣人，講師，教務處主任，研究方向為政治理論。

〔編輯：嚴麗琴〕