工程總承包模式下項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理淺析

姚一珉 耿學(xué)軍 遲宇峰

摘 ? ?要：EPC總承包模式是住建部正在國內(nèi)大力推廣的一種承發(fā)包模式，目前國內(nèi)EPC模式仍處于發(fā)展初期。這種模式下，總承包單位的經(jīng)濟(jì)效益有所增加，但承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)大大增加，風(fēng)險(xiǎn)種類更為多樣，與傳統(tǒng)的施工總承包模式區(qū)別較大。現(xiàn)階段，總承包企業(yè)對(duì)EPC模式的管理經(jīng)驗(yàn)不足，風(fēng)險(xiǎn)管理能力不強(qiáng)，因此做好工程總承包模式項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理是極為必要的工作。本文主要針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理進(jìn)行分析，探索相應(yīng)的防范措施。

關(guān)鍵詞：EPC總承包模式;風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;風(fēng)險(xiǎn)管理;多樣化

1 ?前言

在EPC總承包模式下，工程總承包單位承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)中的大部分風(fēng)險(xiǎn)。為了避免和減少風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程造成的各種影響，在項(xiàng)目實(shí)施整個(gè)過程中必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理是指在建設(shè)過程中對(duì)可能出現(xiàn)的影響工程順利實(shí)施的各種影響因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和衡量、預(yù)防、控制的過程。

2 ?EPC總承包模式風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

2.1 ?復(fù)雜性

在傳統(tǒng)模式下，業(yè)主和承包單位合理地分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。EPC總承包模式下，設(shè)計(jì)、采購、施工任務(wù)全部由總承包單位來完成，業(yè)主方的管理風(fēng)險(xiǎn)往往也要求承包單位來承擔(dān)，總承包單位承擔(dān)工程建設(shè)過程中的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜，管理難度大。

2.2 ?效益性

工程總承包單位在投標(biāo)報(bào)價(jià)中風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用占比較高，如果一個(gè)承包單位善于控制這些風(fēng)險(xiǎn)，就能最大限度地將報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)轉(zhuǎn)化為利潤。這樣，高風(fēng)險(xiǎn)也就給承包單位帶來較高的利潤空間。

2.3 ?多樣化

相對(duì)施工總承包工程，EPC總承包工程工作任務(wù)更加前置，外部協(xié)調(diào)工作量大，設(shè)計(jì)與施工、采購之間的銜接任務(wù)較多，風(fēng)險(xiǎn)種類更為多樣。

3 ?EPC總承包模式風(fēng)險(xiǎn)管理流程

3.1 ?風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（1）識(shí)別各類風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)估其可能發(fā)生的概率。

（2）了解各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的詳細(xì)狀況，衡量產(chǎn)生損失的影響程度。

3.2 ?風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

（1）風(fēng)險(xiǎn)分配。合理的風(fēng)險(xiǎn)分配既有利于減小合同風(fēng)險(xiǎn)又可以提高總承包單位效益。風(fēng)險(xiǎn)分配要注意責(zé)、權(quán)、利的平衡，將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分配給容易控制的一方，對(duì)于難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。

（2）風(fēng)險(xiǎn)回避。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的損失極高，要盡量避免此風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，放棄該部分工作，或改變項(xiàng)目目標(biāo)。

（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。采用租賃、分包等方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給下游單位，或購買保險(xiǎn)，將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。

（4）風(fēng)險(xiǎn)削減。采用組建聯(lián)合體等方式發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，達(dá)到可接受的臨界值。

（5）風(fēng)險(xiǎn)自留。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)損失較小的項(xiàng)目，總承包單位可自己來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，通過合理的風(fēng)險(xiǎn)管控，爭(zhēng)取更大的利潤空間。

3.3 ?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，全面監(jiān)控各類風(fēng)險(xiǎn)的原有狀態(tài)是否改變，并做出趨勢(shì)分析，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，消除或縮小風(fēng)險(xiǎn)損失。

4 ?EPC總承包項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容

4.1 ?設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

各設(shè)計(jì)專業(yè)在設(shè)計(jì)過程中相對(duì)獨(dú)立，在設(shè)計(jì)工期較短的情形下，為滿足經(jīng)濟(jì)性、適用性等要求，設(shè)計(jì)內(nèi)容往往需做頻繁修改，會(huì)造成圖紙節(jié)點(diǎn)不明確、設(shè)計(jì)前后矛盾、現(xiàn)場(chǎng)拆改事項(xiàng)頻繁等問題。在施工總承包的模式下，設(shè)計(jì)變更、洽商所產(chǎn)生的費(fèi)用和工期滯后由建設(shè)單位承擔(dān)。但在EPC總承包模式下，工程費(fèi)用為固定總價(jià)，業(yè)主僅認(rèn)可功能性改變涉及的變更，費(fèi)用及工期調(diào)整困難。

4.2 ?管理風(fēng)險(xiǎn)

EPC總承包模式包含設(shè)計(jì)、施工、采購工作，需要工程總承包單位具有較高的管理能力和資源整合能力，對(duì)承包人的管理能力要求很高。目前我國工程總承包單位多由施工總承包作為牽頭方管理，全過程的整合管理經(jīng)驗(yàn)不足。

4.3 ?政策風(fēng)險(xiǎn)

施工許可證辦理?xiàng)l件復(fù)雜，所需建設(shè)單位提供材料較多。由于建設(shè)單位前期手續(xù)辦理事項(xiàng)多、流程長，總承包單位的設(shè)計(jì)工期無法滿足施工圖出圖進(jìn)度要求等原因，會(huì)造成施工許可證辦理滯后。建設(shè)單位在工期壓力下，會(huì)要求總承包單位在未取得施工許可證的情況下提前進(jìn)場(chǎng)施工，合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)很大。

4.4 ?超概風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)主需求及影響因素分析是方案設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。方案論證中，由于建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)方案等方面落實(shí)的不足，造成設(shè)計(jì)深度不足、概算編制依據(jù)不準(zhǔn)確。在實(shí)際施工工程中，經(jīng)常出現(xiàn)設(shè)計(jì)方案變動(dòng)的情況，導(dǎo)致工程量增加，產(chǎn)生超概的情況。

5 ?EPC總承包項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

5.1 ?設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

總承包單位與設(shè)計(jì)人員充分溝通，結(jié)合施工經(jīng)驗(yàn)，將前期可能出現(xiàn)變更的各種原因向設(shè)計(jì)人員交底，把設(shè)計(jì)變更控制在設(shè)計(jì)階段。利用BIM等先進(jìn)設(shè)計(jì)方法，加強(qiáng)各設(shè)計(jì)專業(yè)聯(lián)動(dòng)性。根據(jù)建筑形式、使用功能等要求，及時(shí)確認(rèn)結(jié)構(gòu)形式，減少結(jié)構(gòu)施工階段拆改，保證施工進(jìn)度要求。

5.2 ?管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

總承包單位應(yīng)根據(jù)自身管理能力，優(yōu)化組織架構(gòu)，增加設(shè)計(jì)管理崗等職位，滿足項(xiàng)目運(yùn)行需要。由于項(xiàng)目工作內(nèi)容復(fù)雜且多樣，往往需要將一部分工程分包出去，從而降低EPC總承包單位的風(fēng)險(xiǎn)。這些分包工作可能包括工程設(shè)計(jì)、采購、施工等方面，在投標(biāo)階段應(yīng)制定明確的分包計(jì)劃，進(jìn)行分包詢價(jià)和擬選。

5.3 ?政策風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

總承包單位要積極參與到施工許可證的辦理工作中，將建設(shè)單位的工作列入到工作計(jì)劃中，明確施工許可證辦理時(shí)間，督促建設(shè)單位完成用地規(guī)劃許可證、工程規(guī)劃許可證等前期資料的辦理。同時(shí)加強(qiáng)設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)管理，充分了解各單位要求，明確設(shè)計(jì)意圖，在保證圖紙準(zhǔn)確的前提下，加快出圖速度，完成設(shè)計(jì)文件審查。在工程開始施工前，取得施工許可證，滿足合規(guī)性要求。

5.4 ?超概風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

設(shè)計(jì)初期，要與建設(shè)單位建立密切的聯(lián)系，了解設(shè)計(jì)意圖，充分收集項(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平，掌握地址水文等基本信息，制定合理的設(shè)計(jì)方案。以限額設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，合理分配各專業(yè)投資額，以點(diǎn)及面，控制總概算在合理范圍內(nèi)。確因工程量增加可能造成超概情況，可將增加的工程量單獨(dú)發(fā)包，不在總概算中進(jìn)行控制。

4 ?結(jié)束語

EPC總承包項(xiàng)目相對(duì)于傳統(tǒng)施工項(xiàng)目來講，需要控制和協(xié)調(diào)的事項(xiàng)更多，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也成倍增長。現(xiàn)階段，我國設(shè)計(jì)、施工單位仍然以施工總承包項(xiàng)目的思維模式在管理EPC總承包項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)管控不夠全面，工程總承包模式的優(yōu)勢(shì)未能有效發(fā)揮。充分做好風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理，對(duì)于提高總承包單位的管理能力，推進(jìn)EPC模式的發(fā)展，具有重要的意義。

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