以服務為導向的科研管理工作評價體系的建立
——基于學科評估的視角

李銀清，夏 昉 宋 巖

學科評估是以第三方方式開展的非行政性、選優性、服務性評估項目。是教育部學位與研究生教育發展中心，按照《學位授予和人才培養學科目錄》，對具有博士、碩士學位授予權的一級學科開展的整體水平評估，自2002 年開展首輪評估以來，學科評估平均四年進行一輪，至 2017 年共完成了四輪。全國高水平大學和學科基本上都參加了評估[1]。學科評估是第三方機構操作的非正政府行為，與雙一流建設與入相掛鉤，各學校非常重視。從現階段的學科評估實施情況來看，大量指標體系之間相互關聯。尤其在科研水平方面，項目，平臺，成果，獲獎與人才，形成了一個很完整的閉環，所有東西指向根源性的東西，科研水平。可以得出結論，科學研究水平直接反應學校學科建設水平。加強科研管理，科研評價改革是提高重點學科建設水平的關鍵[2]。

1 科技評價是管理工作意志導向的體現

科技評價是科技管理工作重要的組成部分，是推動科學技術事業持續健康發展，促進科學技術資源優化配置，提高科學技術管理水平重要的手段和保障。2003 年國家科技部和教育部等5 部委聯合出臺《科學技術評價辦法》和《關于改進科學技術評價的決定》。強調科技評價要堅持“目標導向、分類實施、客觀公正、注重實效”的工作遵循，鼓勵原始性創新，鼓勵科技成果轉化、產業化。科學技術評價工作的主管部門是科技部，各級政府科技行政管理部門負責具體評價活動的指導、管理和監督。這表明，科技評價工作存在之初就帶有明顯的“目標導向”，并且方向是由科技管理部門確定的。科技評價的主要目的是激勵和引導科技創新，營造良好的科研環境，科技評價工作做得好不好，關系著我國科技事業的可持續發展。科技管理部門在從事科技管理工作時，特別是在進行科技評價工作時，工作的“導向性”尤為重要，可以說，科技管理工作直接關系著科技評價工作，關系著國家科技事業的可持續發展。

科技管理工作在宏觀方面是指國家層次管理科學事業的理論和方法；微觀上是指以基層研究機構的管理為中心的理論和方法。近年來，我國學者對科技管理工作的研究主要集中在科技管理過程中應用的手段和方法，如科研人員績效評價和科技評價方法等。對科技管理工作進行監管和評價的研究較少。我們在中國知網上對這方面文獻進行檢索，發現王唐田[2]曾對“如何評價地方科技管理工作”進行論述；高慧[4]基于政府、市場和高校三維關系分析和研究了高校科技管理政策的績效評價與優化；鄭世珠[5]研究了高校二級學院科研管理績效評價，并對管理工作提出幾點建議；羅曉光[5]等人從服務質量視角研究了高校科研管理績效評價；曲薔薇[7]對研究型大學科研管理評價體系進行了研究。通過上述這些學者的研究，我們認為，做好科技管理工作既要有服務，更要有引導；即管理=服務+引導。只提供服務，沒有引導，科學技術研究就缺乏方向和約束，后果不堪設想。只有引導，不提供服務，科學技術的進步就是空想。科技管理工作科學化水平是影響營造良好的科研環境、激勵和引導科技創新的重要因素。對科技管理工作進行評價和監管具有重要意義。

2 科技評價體系欠缺對科技管理工作的評價和監管

我國科研管理工作具有時宜性、對策性和不確定性等特點，在整體上仍是由政策主導。在依法治國的宏觀背景下，科研管理改革走向法治化將是一種不可避免的趨勢，也是科研規律的內在要求[8]。對科技管理工作的評價是科技評價體系的重要組成部分。科技管理工作導向性不強是科技評價出現問題的原因之一。科技評價是當前我國科技界的最大難題。由于我國科技評價組織體系尚不完善，評價主體單一，第三方評價機制不健全，欠缺監督手段等原因，造成總體上評價指標簡單，過分注重論文等量化指標，忽視科研成果的質量，受到社會和學術界的詬病。2014 年，《教育部關于深化高校科技評價改革的意見》印發后，引發社會廣泛關注和積極評價。但在高校系統內反應平淡，普遍認為評價改革雖然導向正確、意義重大，但在當前發展階段和競爭環境下，量化評價的慣性難以扭轉，質量和貢獻的導向無法真正落實。這里指的科技評價，主要是針對科研成果進行的評價。忽視了科技管理工作對科研人員和科研活動產生的導向作用。基層科管部門和科管人員是直接從事科技評價工作的操作者，他們的工作缺乏監管是科技評價產生問題的原因之一。當前，“雙一流”建設新時代背景倒逼我國高校系統內科研評價模式改革，評價導向迫切轉向聚焦學術原始創新。這與目前發達國家的科研評價，更強調以成果“效益”的實現為中心導向一致[9]。完整的科技評價考核評價體系，應該包括以服務為導向的科技管理工作考核評價體系，以創新 為導向的科研活動評價體系和以質量為導向的科研成果評價體系。

3 以服務為導向的科研管理工作評價體系的建立建議

我們根據學科評估的指標體系，以長春中醫藥大學為樣本，通過對20 位專家學者進行意見征集，整理確定了4 個一級指標，18 個二級指標和60 個三級指標，并進行了分析。基于層次分析的研究結果，本文從服務意識、服務能力、服務條件保障和服務效果幾方面，初步探討了構建以服務為導向的科研管理工作考核評價指標體系的因素，為中醫藥院校建立以服務為導向的科技管理工作水平提出參考建議。

3.1 加強科研平臺建設，保障科研條件

科研條件保障直接影響科技管理工作服務水平的關鍵因素。科研平臺建設工作是科技管理的基礎性工作，也是影響科技管理工作服務水平的關鍵因素。根據層次分析結果，在科研平臺建設、科研隊伍建設、科研人員構成、科研經費投入和科研時間保證幾個因素中，科研平臺的建設情況的權重值最高，其次是充足的科研時間和科研經費投入。我們在科管人員和專兼職科研人員中進行調查，結果說明在從事自然科學研究的科研機構，科管人員和專兼職科研人員都認為科技管理工作的最重要的服務是要保證提供足夠的科研工作硬件條件。其次，要保證科研人員有足夠的時間和經費來開展科研活動。

3.2 重視科管人員業務培訓，提高基層科管人員服務能力

在科研管理部門的服務能力方面，各影響因素的權重值排序依次是科研管理人員的業務素養、本崗工作完成情況、科管人員崗位設置。根據我們設置的指標因素中對科研管理人員的業務素養的考察內容設定，包括科管人員發表的科研管理學術論文，從事科研管理的學術研究情況和提出的意見或建議被上級主管部門采納情況。對這些指標的論證過程中，認為這些定義都反映的是科管人員對科管工作的理解程度。結果說明專家和科研人員都認為，科研管理人員的業務水平，是影響科研管理服務能力的最重要因素，反映了科研人員對科管人員的管理服務需求水平的提高。做好基層科技管理工作，服務重要，引導更重要。提供服務是科技管理工作最基本的保障，服務的同時，要加強對科技工作的引導。只有服務和引導并重，才是真正的管理。實現科技工作的引導并不容易，需要科技管理工作者有較高的業務素養，不僅要對科技政策有深刻的理解和把握，更要熟悉本單位的優勢科研資源，以及本單位的優勢科研資源與國家政策和本單位科研工作發展的契合點，從而達到整合資源、組織開展科學研究工作的目的。

學科建設是當前我國高校工作的重心，學科如果建設得不好，大學就不可能建設好。只有個別學科建設得好，也不代表大學整體建設得好。學科建設與大學發展之間既統一又相互區別[10]。學科建設與科研工作息息相關，科研評價直接影響科研工作，科研評價改革是高等中醫藥院校進行體制機制改革的關鍵一環，科技管理工作評價體系是科研績效評價體系的重要組成部分，建立完整的績效考核評價體系，提高科技管理工作水平，激發科技創新的內生動力，才能更好地服務社會。