對(duì)我國公訴方式變革的思考

殷賢康

華中師范大學(xué)，湖北 武漢 430079

一、公訴方式的一般法理

（一）公訴方式的概念與類型

公訴方式是指檢察機(jī)關(guān)在案件偵查終結(jié)之后經(jīng)過審查向法院提起公訴的方式，即是只向法院提交起訴書還是既提交起訴書又移送案卷材料，如果移交案卷材料的話，需要移交哪些案卷材料。①

縱觀全世界的法治國家，我們可以了解到公訴方式有兩種，一種是起訴狀一本主義，即刑事案件偵查終結(jié)，檢察機(jī)關(guān)審查起訴后認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向法院提起公訴時(shí)，只向法院提交按照固定格式作成的起訴書，除此之外不再向法院提供任何案卷和證據(jù)材料起。訴狀一本主義是與當(dāng)事人主義訴訟構(gòu)造相匹配的，采用這種公訴方式的主要是英美法系國家。另一種則是案卷移送主義，它是一種與職權(quán)主義的訴訟構(gòu)造相適應(yīng)的公訴方式，即檢察院在提起公訴的同時(shí)，除了起訴書，還要將全部案卷移送相關(guān)法院。

（二）影響公訴方式的因素

1．訴訟構(gòu)造的差異

影響公訴方式的首要因素就是訴訟構(gòu)造的差異。在當(dāng)事人主義的訴訟模式下，當(dāng)事人雙方被賦予了更多的主動(dòng)權(quán)，他們被認(rèn)為是庭審的主導(dǎo)者，也就說法庭審判應(yīng)該以當(dāng)事人雙方的對(duì)抗為中心，法官只是一個(gè)消極的中立者，因此要禁止法官單方面接觸檢察官移送過來的證據(jù)和案卷材料，以免形成預(yù)斷。與之相反，職權(quán)主義的訴訟模式則認(rèn)為法官是庭審的主導(dǎo)者，法官應(yīng)當(dāng)在審判之前通過閱讀案卷來熟悉案情并在法庭審理過程中引導(dǎo)審判進(jìn)程，控制控辯雙方的行為，并且擁有對(duì)證據(jù)進(jìn)行調(diào)查的權(quán)利。

2．審判模式的差異

審判模式的差異也是影響公訴方式的重要原因。英美法系國家普遍實(shí)行陪審團(tuán)制，由于陪審團(tuán)的審判員通常是沒有經(jīng)過專業(yè)的法律培訓(xùn)的，因此人們不相信陪審團(tuán)在實(shí)現(xiàn)接觸了案卷材料和證據(jù)后還能保持客觀和中立，為了防止陪審團(tuán)產(chǎn)生預(yù)斷和偏見，英美法系國家要求審判者在法庭審理之前不得接觸案卷材料。而在大陸法系國家，通常都不實(shí)行陪審制度，事實(shí)認(rèn)定和法律適用均由法官負(fù)責(zé)，人民相信經(jīng)過專業(yè)的法律訓(xùn)練的法官能在接觸到檢察機(jī)關(guān)移送來的證據(jù)和案卷材料后還能保持中立并，因此為了實(shí)現(xiàn)司法公正和提高訴訟效率，他們認(rèn)為法官應(yīng)在審前閱卷。

（三）兩種公訴方式的利弊分析

起訴狀一本主義由于避免了向法院移送可能造成法官預(yù)斷的材料，因此，不僅最大程度地使案件的判決結(jié)果產(chǎn)生于法庭調(diào)查和法庭辯論的過程之中，有利于實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化，最大限度保證案件審理結(jié)果的公正，而且還為控辯雙方提供了平等對(duì)抗的機(jī)會(huì)，體現(xiàn)程序的公正性。但是，這一公訴方式的缺點(diǎn)是導(dǎo)致了法官不熟悉案卷材料，造成審理效率不高。與之相反，案卷移送主義的優(yōu)點(diǎn)就是法官能夠熟悉控辯雙方證據(jù)的掌握情況以及有罪無罪、罪輕罪重的證據(jù)的分布情況，有利于明確案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)提高訴訟效率，缺點(diǎn)則是容易造成法官形成主管預(yù)斷，造成庭審空洞化，最終影響司法公正。

二、我國起訴方式的演變

根據(jù)史料考察，中國刑事司法的起源最早可以追溯到夏商時(shí)期，刑事司法發(fā)展到今天經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的歷程，在這個(gè)過程中，我國公訴方式也經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的演變。

（一）古代的公訴方式

中國雖然早在堯舜時(shí)期就產(chǎn)生了刑事司法，但是在西周以前一直采用的是彈劾式訴訟模式，實(shí)行神示證據(jù)制度，這一時(shí)期由于還沒有區(qū)分自訴和公訴，甚至都沒有產(chǎn)生真正意義上的刑事訴訟，也就無所謂公訴方式。從西周開始，有了公訴和自訴的區(qū)分。自秦朝確立了完全的糾問式訴訟模式直到清朝末年，中國刑事訴訟一直采用糾問式訴訟模式。在這一時(shí)期，公訴由官府自行提起并自行偵查案件、審判案件，官府集偵查權(quán)、控告權(quán)和審判權(quán)于一身，通過偵查獲取的證據(jù)以及形成的案卷材料可以直接作為定案依據(jù)，因此不存在案卷材料的移送問題。

（二）近代的公訴方式

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)開啟了中國近代史的進(jìn)程，也開啟了中國公訴方式轉(zhuǎn)變的進(jìn)程。從清末修律以來，中國開始確立職權(quán)主義的訴訟模式，確立了職權(quán)分離原則和不告不理原則，設(shè)立了獨(dú)立的檢察機(jī)關(guān)并將偵查職能與審查起訴職能都賦予其行使，檢察機(jī)關(guān)在偵查終結(jié)后向法院移交有關(guān)證據(jù)以及案卷材料，這實(shí)際上實(shí)行的是案卷移送主義的公訴方式。此后的中華民國時(shí)期以及國民黨統(tǒng)治時(shí)期雖然分別制定了1928年《中華民國刑事訴訟法》、1945年《刑事訴訟》等法典，但基本都吸收和繼承了清末修律的成果，并未對(duì)公訴方式進(jìn)行重大變革。簡(jiǎn)而言之，與確立職權(quán)主義的訴訟模式相適應(yīng)，近代中國采用了案卷移送主義的公訴方式。

（三）新中國的公訴方式

1．1979年確立“案卷移送主義下的實(shí)質(zhì)審查”公訴方式

我國1979年刑事訴訟法第108條以及1980年最高人民檢察院頒布的《人民檢察院刑事檢察工作試行細(xì)則》第49條規(guī)定確立了案卷移送主義下的實(shí)質(zhì)審查公訴模式，這種模式規(guī)定人民檢察院在提起公訴時(shí)應(yīng)當(dāng)將偵查機(jī)關(guān)的訴訟卷以及本院在偵查監(jiān)督和審查起訴的過程形成的有關(guān)文件和材料全部移送給法院。這種公訴方式雖然能夠確保法官在開庭審理前全面了解把握案情和證據(jù)情況，明確爭(zhēng)議焦點(diǎn)提高訴訟效率，但是它卻使得法官提前接觸了控方證據(jù)而產(chǎn)生了主觀預(yù)斷，造成了庭審的空洞化，剝奪了被告人的辯護(hù)權(quán)，違背了程序正義的基礎(chǔ)性要求。

2．1996年確立“復(fù)印件移送主義主義下的形式審查”公訴方式

1979年確立的案卷移送主義下的實(shí)質(zhì)審查模式無法發(fā)揮防止法官預(yù)斷的積極作用，因此我國立法者在1996修改刑事訴訟法時(shí)吸收了起訴狀一本主義的思想，確立了復(fù)印件主義下的形式審查公訴方式，即人民檢察院在提起公訴時(shí)，除了提交起訴書外，還要向法院移交主要證據(jù)的復(fù)印件或照片。但是，立法者希望通過這一模式來防止法官預(yù)斷和提高訴訟效率的目的卻落空了。首先，這種公訴模式下，對(duì)于主要證據(jù)的解釋并不清楚，檢察院向法院移送的“主要證據(jù)”往往都是“有罪的”主要證據(jù)或者“罪重”的主要證據(jù)，因此這種模式不但沒有排除法官預(yù)斷，反而更容易導(dǎo)致法官先入為主地做出有罪推定。其次，與案卷移送主義相比，復(fù)印件移送主義提高司法效率的立法目的也沒有實(shí)現(xiàn)。由于法官在開庭前只能拿到由控方精心篩選的“主要證據(jù)”并且只做刑事審查，法官很難全面、深入地了解案情，因此無法對(duì)庭審進(jìn)行統(tǒng)籌安排，司法效率難以提高。由于復(fù)印件移送主義的公訴模式導(dǎo)致司法公正以及司法效率兩方面的價(jià)值都無法實(shí)現(xiàn)，因此在1996的六部委規(guī)定中確認(rèn)了案卷材料庭后移送的模式，這實(shí)際上實(shí)在某種層度上恢復(fù)了案卷移送主義。

3．2012年確立“案卷移送主義下的形式審查”公訴方式

由于復(fù)印件移送主義不但沒有起到維護(hù)司法公正的作用，還導(dǎo)致司法效率低下，效率與公正價(jià)值同時(shí)喪失，立法者在2012年修改刑事訴訟法時(shí)又確立了案卷移送主義下的形式審查模式，但是在司法實(shí)踐中，形式審查往往是難以實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)樵趯?shí)踐中司法資源緊缺，法官迫于結(jié)案壓力往往會(huì)不自覺突破形式審查的邊界而進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。同時(shí)，與最先的案件移送主義下的實(shí)質(zhì)審查公訴模式相比，這一模式也無法使法官全面了解案件事實(shí)和證據(jù)掌握情況，無法高效控制和協(xié)調(diào)法庭調(diào)查及法庭辯論有序進(jìn)行，無法保障司法效率價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

三、我國現(xiàn)行公訴方式反思與改革

由于1996年的公訴方式改革沒有達(dá)到預(yù)期的效果，2012年修訂刑事訴訟法時(shí)，又將公訴方式恢復(fù)案卷移送主義，但并不表明案卷移送主義是最適合我國的公訴方式。尤其是在建立以審判為中心的刑事訴訟制度改革的背景下，案件移送主義公訴方式必然會(huì)影響庭審實(shí)質(zhì)化的實(shí)現(xiàn)。為阻斷偵查環(huán)節(jié)對(duì)審判環(huán)節(jié)的影響，實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化，充分發(fā)揮審判保障人權(quán)的功能，借鑒起訴狀一本主義的理念有其必要性和合理性。

首先，從檢察官的角度來說，采取起訴狀一本主義有利于督促檢察官積極行使控訴職能。由于法官不能提前接觸案卷材料，在庭審之前，法官對(duì)于整個(gè)案件并沒有形成預(yù)先的判斷或者產(chǎn)生事先的立場(chǎng)，偵查對(duì)于審判的影響和控制受到了削弱，而對(duì)抗制的審判模式又將證明被告人有罪的舉證責(zé)任分配給了控方，那么檢察官為了維護(hù)司法的尊嚴(yán)，達(dá)到勝訴的目的，必然會(huì)在審查起訴時(shí)更加謹(jǐn)慎，在法庭審判階段也會(huì)更加積極地行使其控訴職能來舉證質(zhì)證和辯論，以此來說服法官相信被告人有罪。

其次，從法官的角度來看，實(shí)行起訴狀一本主義，有利于防止法官預(yù)斷，保障法官的中立地位，維護(hù)司法公正。②在起訴狀一本主義的公訴模式下，法官由沒有接觸案卷材料，因此會(huì)秉持無罪推定的態(tài)度，除非檢察官當(dāng)庭積極舉證，排除合理懷疑，否則法官將會(huì)宣告被告人無罪。在這種情況下，法官只能更加集中精神地在法庭調(diào)查和法庭辯論的過程中了解案情并完成判斷，也必然會(huì)更加積極主動(dòng)地引導(dǎo)庭審有序進(jìn)行，扮演好中立的裁判者角色。這不但符合法官中立的程序正義的基本要求，而且使得辯方更容易接受判決結(jié)果。

再次，從被告人的角度看，實(shí)行起訴狀一本主義，有利于保障辯護(hù)權(quán)，提高辯護(hù)的效果。檢查機(jī)關(guān)移交到法院的案卷材料往往帶有其有罪追訴的傾向，這就難免使得法官審判時(shí)前就已經(jīng)有了先入為主的觀點(diǎn)，庭審淪為了一種形式，同時(shí)，控方相比辯方有著天然的優(yōu)勢(shì)，辯方處于弱勢(shì)地位，其訴求難以傳達(dá)給法官，無論辯方的辯護(hù)意見和訴求多么合理，也難以對(duì)判決結(jié)果產(chǎn)生實(shí)際影響。而在起訴狀一本主義下，法官能擺脫偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)的限制和束縛，能平等地聽取控辯雙方的辯論意見和訴求，能公平公正地進(jìn)行審判。只有這樣才能是辯護(hù)發(fā)揮應(yīng)有的作用，保障被告人的訴訟權(quán)利以及訴訟主體地位。

采用起訴狀一本主義雖然是我國公訴方式改革的方向，但是如前文所述，起訴狀一本主義也有其固有弊端，因此必須建立與之配套的制度和措施來克服這些弊端。例如建立庭前證據(jù)開示制度，在庭審開始之前讓控辯雙方交換證據(jù)以防止控方證據(jù)突襲提高辯護(hù)效果。又如完善法官職業(yè)化標(biāo)準(zhǔn)體系和職業(yè)準(zhǔn)入制度，提高法官職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德，使法官有能力在不事先接觸案卷材料的情況下正確審理案件。總之，我國的公訴方式改革不能一味照搬照抄國外起訴狀一本主義，而是要結(jié)合自身國情對(duì)起訴狀一本主義進(jìn)行調(diào)整和改良并建立和完善相應(yīng)的配套制度，只有這樣才能實(shí)現(xiàn)公訴方式改革的目標(biāo)。

注釋：

①陳嵐，高暢．試論我國公訴方式的重構(gòu)[J]．法學(xué)評(píng)論，2010，28（04）：46-51．

②章禮明．日本起訴書一本主義的利與弊[J]．環(huán)球法律評(píng)論，2009，31（04）：81-89．