我國反壟斷法寬恕制度的實(shí)施困境與法律完善

廣東智仕律師事務(wù)所，廣東 惠州 516081

反壟斷法的目的主要是預(yù)防和遏制社會(huì)中出現(xiàn)的壟斷行為，但是壟斷協(xié)議在市場中普遍存在且極為隱蔽，成為市場競爭中較嚴(yán)重的違法競爭行為，也成為反壟斷法關(guān)注的重點(diǎn)。由于壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)中的人力和物力具有一定的局限性，長期實(shí)施壟斷打擊以來，未見明顯的效果，因此反壟斷法中的寬恕制度能夠參與卡特爾的核心經(jīng)營者，在被發(fā)現(xiàn)之前就開始調(diào)查主動(dòng)報(bào)告給執(zhí)法機(jī)關(guān)，并提供有效的證據(jù)，執(zhí)法機(jī)關(guān)就可以實(shí)行減輕或者免處罰的反壟斷制度，對(duì)壟斷協(xié)議進(jìn)行分化和瓦解，從而實(shí)現(xiàn)反壟斷的執(zhí)法效果。

一、我國反壟斷法寬恕制度的實(shí)施困境

我國反壟斷法實(shí)施以來，頒布的寬恕制度也有十年多的歷史，但是寬恕制度在我國發(fā)展過程中的效果卻不明顯。根據(jù)反壟斷法實(shí)施的情況來說，極少數(shù)的違法人員愿意接受寬恕制度，大多數(shù)違法人員都會(huì)對(duì)申請寬恕的環(huán)節(jié)自動(dòng)屏蔽，對(duì)寬恕制度視而不見。但是這種現(xiàn)狀與反壟斷法寬恕制度預(yù)期的目標(biāo)不符，難以體現(xiàn)出制度的價(jià)值和作用。而且我國反壟斷法寬恕制度在實(shí)施期間存在不足，值得我們對(duì)法律進(jìn)一步完善。

（一）未明確申請主體范圍

第一，就我國當(dāng)前情況來看，在反壟斷法寬恕制度中，申請主體范圍存在較大局限性。在反壟斷法制度中，將經(jīng)營者定為寬恕申請的主體；行政執(zhí)法程序中規(guī)定組織者為寬恕申請的主體；案件程序中規(guī)定壟斷協(xié)議的組織者不具備通過寬恕申請減免法律責(zé)任的資格，對(duì)寬恕申請的主體范圍做出限制，即便將壟斷協(xié)議組織者寬恕資格取消，也難以對(duì)申請主體范圍的合理性做出保障［1］。第二，對(duì)于個(gè)人或者行業(yè)協(xié)會(huì)來講，在我國反壟斷法中，未規(guī)定其可以作為提出寬恕申請的主體。參加壟斷行為中公司的董事以及管理層人員的決定，將會(huì)直接對(duì)壟斷協(xié)議產(chǎn)生一定的影響，個(gè)人所掌握的違法信息較多，針對(duì)個(gè)人的法律部法規(guī)中，如果沒有將個(gè)人歸納為寬恕申請的主體范圍內(nèi)，就會(huì)直接阻礙我國反壟斷法寬恕制度的有效實(shí)施。第三，行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行的壟斷行為比較普遍，而且反壟斷法中規(guī)定，將行業(yè)協(xié)會(huì)排除在寬恕制度申請的主體范圍內(nèi)，影響了與反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的關(guān)聯(lián)性，在違法信息提供方面，也會(huì)降低行業(yè)協(xié)會(huì)的主動(dòng)性。

（二）寬恕程度適用不合理

反壟斷法中按照寬恕申請主體的表現(xiàn)，對(duì)法律符合程度做出規(guī)定，將減輕與免處罰進(jìn)行了區(qū)分，未規(guī)定對(duì)寬恕申請者的免處罰［2］?；诖?，便無法確定壟斷協(xié)議的參加者是否能夠根據(jù)申請來獲得寬恕、減免責(zé)任，在告發(fā)壟斷協(xié)議方面，壟斷協(xié)議參加者的主動(dòng)性會(huì)受到影響。同時(shí)，在減免方面，反壟斷法中的寬恕制度未對(duì)其作出相應(yīng)的規(guī)定，關(guān)于梯度的減免幅度只在行政執(zhí)法程度中有所體現(xiàn)。但是寬恕梯度的界限設(shè)置合理性有所欠缺，一般來講，當(dāng)法律責(zé)任存在顯著差別時(shí)，其激勵(lì)作用才會(huì)得到有效體現(xiàn)，進(jìn)而增強(qiáng)寬恕申請者的告發(fā)主動(dòng)性。

二、完善我國反壟斷法寬恕制度法律的建議

根據(jù)我國反壟斷法寬恕制度實(shí)施的困境來看，我國需要將個(gè)人以及行業(yè)協(xié)會(huì)納入寬恕制度申請的主體范圍、明確壟斷協(xié)議的組織者、威脅者等沒有資格使用寬恕制度，進(jìn)一步明確寬恕制度中申請的主體范圍；規(guī)范寬恕制度中減免的幅度，制定合理有效的差別化減免幅度；提高我國執(zhí)法機(jī)關(guān)的專業(yè)水平，體現(xiàn)出寬恕制度的實(shí)用性，加強(qiáng)執(zhí)法力度，從而提高執(zhí)法的效率。

（一）對(duì)寬恕申請主體范圍加以明確

首先，申請主體范圍中應(yīng)包含個(gè)人。在反壟斷法中指出，經(jīng)營者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任，而企業(yè)董事和管理層無需承擔(dān)法律責(zé)任，然而根據(jù)反壟斷法執(zhí)行的實(shí)踐來看，企業(yè)的董事、管理層之間達(dá)成壟斷協(xié)議，承擔(dān)直接責(zé)任，成為壟斷協(xié)議的直接決策者，他們掌握大量壟斷行為的內(nèi)部信息［3］。以此，若寬恕申請主體中未包含個(gè)人，則難以發(fā)揮體罰制的法律震懾作用，削弱了對(duì)個(gè)人行為的約束作用，也很難激勵(lì)潛在的寬恕申請。所以結(jié)合實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)來衡量，將個(gè)人納入寬恕申請的主體范圍，有助于經(jīng)營者和下屬之間相互告發(fā)違法行為以及罪行，從而使執(zhí)法機(jī)關(guān)掌握更多有效的信息證據(jù)。

其次，在申請主體范圍中納入行業(yè)協(xié)會(huì)。會(huì)員在交換、傳播信息時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)是尤為重要的場所，協(xié)會(huì)內(nèi)能夠掌握大量壟斷協(xié)議的證據(jù)，允許行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行寬恕申請，通過寬恕制度中的待遇，激發(fā)他們告發(fā)壟斷行為的積極性，對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)具有重要意義。若寬恕申請主體中未包含行業(yè)協(xié)會(huì)，則難以激發(fā)其在違法行為告發(fā)中的主動(dòng)性，也不會(huì)提供有效的證據(jù)并配合執(zhí)法機(jī)關(guān)的調(diào)查。而且行業(yè)協(xié)會(huì)具有很強(qiáng)的影響力和組織能力，一旦出現(xiàn)違法行為會(huì)造成較大危害，寬恕制度沒有運(yùn)用到行業(yè)協(xié)會(huì)中，壟斷協(xié)議參加者極有可能尋找法律漏洞，將其作為保護(hù)的工具，不利于市場的公平競爭以及保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，還會(huì)減弱反壟斷法律的威懾力［4］。

最后，在完善反壟斷法時(shí)，對(duì)于消極申請主體需作出明確規(guī)定，從適用主體中將壟斷協(xié)議的組織者、脅迫者排除掉。盡管未包含在寬恕申請范圍內(nèi)，會(huì)對(duì)壟斷協(xié)議相關(guān)信息的獲取造成一定影響，加大壟斷案件調(diào)查的開展難度，但仍需明確消極申請主體。同時(shí)，在壟斷協(xié)議的組織機(jī)構(gòu)中，領(lǐng)導(dǎo)者自身權(quán)力較大，壟斷協(xié)議參加者通過綜合考慮，做出是否主動(dòng)告發(fā)的決定時(shí)，會(huì)認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)者不在寬恕申請的主體范圍內(nèi)，壟斷協(xié)議內(nèi)部信息有著良好的保密性，不會(huì)被泄漏，而且即便是減輕或者免處罰，也無法與高經(jīng)濟(jì)利益誘惑相比。

（二）采取差別化方法設(shè)定減免幅度

針對(duì)反壟斷法寬恕制度所存在的不合理性，在設(shè)定減免幅度時(shí)，可采取差別化方法實(shí)現(xiàn)，明確反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)定寬恕程度的標(biāo)準(zhǔn)，從而保證寬恕制度的適用更加規(guī)范化、合理化，更加順利地實(shí)施我國反壟斷法的寬恕制度。根據(jù)我國實(shí)際情況，科學(xué)借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，采用自動(dòng)免除和替代性免除方法，并對(duì)兩者的具體適用條件，以法律法規(guī)的形式作出明確規(guī)定，如果申請者第一次申請時(shí)，符合自動(dòng)免除的適用條件時(shí)，在執(zhí)法機(jī)關(guān)不需要進(jìn)行裁量的前提下，可直接免除處罰。如果首次申請者未達(dá)到自動(dòng)免除條件，但適用于采用替代性免除方法，則免去處罰仍存在一定的幾率性。而對(duì)于減輕處罰幅度的設(shè)定，我國的梯度待遇差別不明顯，不僅會(huì)使反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)自由裁量的空間較大，也無法借助寬恕制度對(duì)隱藏的申請者起到激勵(lì)的作用。例如，我國可以在符合寬恕申請資格的基礎(chǔ)上，考慮申請人提供的壟斷信息的力度，對(duì)申請人中止壟斷協(xié)議中的違法行為進(jìn)行確定，及時(shí)采取有效的措施，積極配合反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的調(diào)查。

三、結(jié)語

綜上所述，我國反壟斷法寬恕制度在實(shí)施的過程中仍存在一系列的困境，阻礙了我國寬恕制度發(fā)揮自身的優(yōu)勢。所以在對(duì)寬恕制度進(jìn)行完善時(shí)，需對(duì)寬恕申請主體范圍加以明確，避免對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的決策行為造成不良影響。另外，還應(yīng)該制定差別化的減免處罰幅度，使我國反壟斷法的寬恕制度更加規(guī)范化、合理化，從而提高執(zhí)法機(jī)關(guān)工作效率，為寬恕制度的有效實(shí)施提供保障，使我國的法律制度形成有效的立法精神。