淺議專利法中有關申請日確定及更正的幾個問題

劉波濤 童曉晨

國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心，北京 100160

一、申請日的重要性以及申請日的確定

我國實行的是先申請原則，申請日的重要性是不言而喻的，例如，申請日關系到判斷申請的先后順序、新穎性和創造性的時間界限、優先權期限、公布申請期限、提出實質審查請求期限、專利權保護期限、強制許可期限、所需繳納專利年費數額等等［1］。

我國專利法第二十八條明確規定：申請日為國務院專利行政部門收到專利申請文件的日期。申請文件采用郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日。申請文件可以在窗口遞交，也可以通過郵局郵寄或速遞公司遞交，還可以通過電子專利申請系統遞交。在實際操作中，由于種種因素，會影響到申請日的確定，下面就確定申請日時容易出現的一些問題提一些粗淺的想法，希望能引起申請人的注意，避免遭受不必要的損失，也希望專利行政部門在確定申請日時能更貼合實際，靈活高效。

二、確定申請日時容易出現的問題

（一）郵戳不清晰

我國專利法實施細則第四條第一款規定：采用郵寄方式提交文件的，以寄出的郵戳日為遞交日；郵戳日不清晰的，除非當事人能夠證明，否則以收到日為遞交日［2］?？梢姡]寄的申請文件，必須要有清晰的郵戳日。但是，隨著郵寄業務的發展，為了簡化流程，提高效率，有些郵局的郵件，取消了加蓋日戳的環節［3］。這樣就造成了無法根據郵戳日確定申請日的問題，使申請人利益遭受損失。

（二）速遞公司遞交以及被轉送

《專利審查指南2010》規定，通過速遞公司遞交的，以收到日為申請日，郵寄或者遞交到專利局非受理部門或個人的，并被轉送到專利局受理處或代辦處的，以實際收到日為申請日［4］?？梢?，雖然都是采用寄送方法，但是選擇郵寄和速遞公司會造成申請日的不同，當同一申請人對同樣的發明創造既申請發明又申請實用新型時，要考慮遞交方式對申請日的影響，如果采用速遞公司遞交，兩者收到日不同，那就會造成兩者的申請日不同而不能作為同日申請。對于速遞公司遞交的申請，筆者認為，現在速遞公司的規模和規范程度都有很大的提高，甚至在遞送速度和便利性等方面有趕超郵局的趨勢，對于速遞公司遞交的申請一律采用收到日為申請日，不利于快遞公司的自由競爭，也對申請人不利。

還有一點需要申請人注意的是，如果申請文件沒有郵寄或者遞交到指定受理部門，而是郵寄或者遞交到了非受理部門或個人，那么該郵寄日或者遞交日是不具有確定申請日效力的。如果該申請后來又被轉送到了指定受理部門，則以實際收到日為申請日，顯然實際收到日會晚于的寄送日，而且轉送容易造成文件遺失，這樣是對申請人不利的。

（三）遺漏申請文件

對于遺漏申請文件的，專利法實施細則第四十條規定：如果說明書中有附圖說明，但申請人實質上沒有提交附圖或者缺少部分附圖，那么申請人應當在指定期限內補交附圖，或者聲明取消附圖說明。如果補交附圖，則以提交或者郵寄附圖之日為申請日；如果取消附圖說明，則保留原申請日。可見，專利法實施細則明確規定的遺漏申請文件可以補正的情況僅限于上述缺少附圖的情況，而實際操作中，除了遺漏附圖外，還經常出現遺漏其他類型文件的情況，目前沒有補救措施。對于遺漏附圖的，申請人還要注意，如果存在屬于同日申請的同樣的發明創造的發明和實用新型，如果處理方式不同，或者補交附圖的日期不同會導致兩者的申請日不同，那么申請日在先的申請會構成申請日在后的另一件申請的抵觸申請，從而導致申請日在后的申請缺乏新穎性而不能授權。

（四）國際上有關申請日的確定

對于援引加入，《專利合作條約實施細則》規定：如果一件國際申請文件遺漏的內容包含在要求了優先權的在先申請中，則可以將遺漏的內容加入到國際申請中，不需要重新確定國際申請日。遺漏內容既包括全部說明書或者權利要求書，也包括部分說明書，部分權利要求書、部分附圖或全部附圖［5］?！稓W洲專利公約》細則第五十六條規定，如果遺漏的附圖或部分說明書完全包含在優先權申請中，那么不用重新確定申請日?？梢姡秾＠献鳁l約實施細則》和《歐洲專利共約》中關于補交遺漏內容的規定較為一致，對于記載在了優先權申請中的內容，給予了補救的措施。

我國專利法對援引加入的規定作出保留，不認可援引加入遺漏文件而保留原申請日的情況。但是如果申請人在進入中國國家階段時進行了聲明，并且請求修改相對于中國的申請日，那么允許其保留援引加入的內容。但是申請人一定要注意，如果重新確定申請日，可能會導致優先權超過12個月的期限而不能享有優先權的問題，這對該申請是非常不利的。美國、日本、歐洲專利局等沒有對援引加入的該條款進行保留?？梢姡瑢τ谠尤胫袊峙c美國、日本、歐洲專利局的處理方式不同，中國局需要將援引加入之日重新確定為國際申請日，而上述三局保留原申請日。

對于可以通過重新確定申請日的方式補交遺漏文件的情況，《歐洲專利公約》細則第五十六條規定，如果遺漏的附圖或部分說明書內容沒有完全包含在要求的優先權文件中，那么可以通過將補交日期重新確定為新申請日的方式來補交遺漏的文件。我國專利法實施細則第四十條的規定與之類似，但是我國規定中可以補交的文件僅包括附圖，而《歐洲專利公約》中可以補交的文件不僅可以為附圖，還可以為部分說明書。

三、相關建議

（一）由于郵政流程的簡化，郵戳面臨消失的局面，對于涉及國務院專利行政部門相關信件時，是否可以約定郵政速遞物流有限公司在收寄、投遞必須加蓋日戳，對于沒有日戳或日戳不清楚的，國務院專利行政部門可以根據郵政公司的“郵件全程跟蹤查詢”結果來確定。對于通過速遞公司遞交的，是否可以采用與郵局類似的方法，建議其加蓋日戳，或者采用其查詢系統中記載的收寄、投遞日為申請日。

（二）寄往專利局非受理部門或個人但是被轉送到專利局受理處或代辦處的，如果郵件未拆分、郵戳清晰，速遞件信息完整清晰，且寄收日在合理范圍內，該類情況并沒有對他人產生不利影響，可以酌情考慮采用郵戳日作為申請日。

（三）對于遺漏部分申請文件的，是否可以參考援引加入或《歐洲專利公約》的方法確定申請日。如果在先申請中記載了遺漏的內容，是否可以通過援引加入的方式補交遺漏文件，不必重新確定申請日呢？如果遺漏的內容不完全包括在優先權文件中，是否可以通過重確申請日的方式來補交？另外，補交的文件類型是否可以適當放寬？不管是附圖還是部分的說明書，只要在先申請中記載了，都可以認為申請人已經完成了首次申請，這樣的方式并不會對公眾產生不利影響，符合先申請原則，而且也能免除申請人重新提交一份新申請需要再投入的費用和精力。如果同一申請人同日提交的屬于同樣的發明創造的發明和實用新型文本完整且分別進行了聲明，可以認為遺漏的部分記載在了在先聲明的文件中，建議采用援引加入的方式來補交，不必重新確定申請日，不要簡單的采用專利法實施細則第四十條處理。

四、結語

雖然專利法以及專利法實施細則對申請日作出了明確的規定，但是在實際操作中還是很容易出現這樣或那樣的問題，如何公平公證、靈活高效，且保障專利權人的正當權益是需要在實際操作中不斷思考的問題。一方面，申請人應該對專利法以及專利法實施細則中的相關規定有全面、清晰、準確的認識，不要因為不了解而出現失誤，而且隨著信息技術的發展，鼓勵申請人采用更便捷、更高效的電子方式來提交申請文件；另一方面，通過郵局和速遞公司寄送的，在確定申請日時是否可以利用共享信息替代郵戳，盡可能地減少郵戳不清楚帶來的問題。另外，對于可以補交的遺漏文件，不應該僅僅局限于專利法實施細則第四十條規定的缺少附圖情況，如果說明書中沒有附圖說明但是可以判斷其實質上遺漏了附圖，建議可以采用專利法實施細則第四十條的規定，以重新確定申請日的方式進行補交。