全球價值鏈分工的動力機制研究

趙麗君

(江蘇師范大學商學院，江蘇 徐州221000)

全球價值鏈分工是在世界第三次科技革命生產力飛躍的基礎上，國際分工超越產業間和產業內分工進而深入至產品內分工的主要表現，是同一產品不同生產階段的國際分工形式。20世紀80年代后，全球產品內分工的國際分工格局逐漸形成，漸漸發展成為以全球價值鏈分工為基礎的全球性生產網絡，由技術帶來的運輸和通信成本的降低極大地推動了國際貿易和國際投資的發展以及國際分工不斷深入，產品生產鏈條在全球范圍內不斷分解，分工邊界縮小至工序、生產環節層面，各國充分發揮本國生產要素的比較優勢嵌入國際分工，形成多個國家參與產品價值鏈不同階段的國際分工體系。比較優勢是國際貿易活動的重要基礎(Eaton and Kortum，2012)，新興經濟體在要素稟賦和技術之間的差異很大程度上解釋了他們出口日益增多的現象，也解釋了他們可以參與到全球價值鏈當中來(Dean et al.，2011)的重要原因。針對世界上出現的新的分工模式，論文將沿著國際分工理論發展的傳統路徑，從比較優勢和規模經濟的角度結合各國貿易和投資政策的演變以及經濟技術發展的事實，分析全球價值鏈分工存在的主要原因以及驅動因素，并深入探析全球價值鏈分工的內在運行機制。

一、全球價值鏈分工的基礎

(一)比較優勢與全球價值鏈分工

國際貿易理論利用比較優勢即國家之間存在相對機會成本的差異，從技術、要素稟賦等方面對兩國之間商品出口貿易模式進行了解釋。在一個兩國家(資本要素相對豐裕的A國和勞動要素相對豐裕的B國)、兩產品(資本密集型產品X和勞動密集型產品Y)以及兩要素(資本K和勞動L)的產品間分工模型中，如圖1所示，AC和BD分別表示了兩國假設價值相同的等成本線，并且A國和B國之間的要素結構和要素價格特點的不同決定了等成本線AC和BD的斜率存在差異。X和Y代表兩國產品的生產擴張線，X0和Y0分別與AC和BD相切，說明各國應根據其比較優勢充分使用本國充裕的生產要素進行生產。射線OS為通過原點和兩條等成本線交點的國際分工臨界線，意味著在N點兩國生產相同勞動和資本比例的等成本產品，位于OS上方區域所生產的產品為A國專業化的資本密集型產品，位于OS下方區域生產的產品為B國專業化的勞動密集型產品。

圖1 兩國模型分工圖

傳統標準貿易理論解釋了產品間分工的基礎，并假設產品的生產需要在某個特定的國家內部完成，這個假設的前提條件是產品生產的過程只有一道工序，或者產品的生產包含多道要素投入比例相同的工序使得該產品的全部工序在某國的專業化生產更為有效率，或者由于工序分離成本以及技術等原因的限制，使得即使產品的不同工序所需要的要素投入比例不同也不能將工序在不同要素密集度的國家進行分工。因此，在上述三個條件的任一約束下，基于比較優勢發生的國際工序分工形式并不可能發生。

全球價值鏈的分工方式下要求產品的生產工序可空間分離，運輸成本以及信息和通信成本的下降成為推動產品內工序分工發展的主要驅動力。在產品擁有多道生產工序且要素投入比例存在差異的條件下，各國可根據比較優勢的不同承接全球價值鏈的不同生產階段。根據圖2，假設X產品的生產需要分割成X1和X2兩個環節，OX2和OX1分別位于國際分工臨界線OS的上下區域，意味著兩道工序的生產分別為資本密集型和勞動密集型，通過對兩道工序的投入要素比例進行加權平均，即通過將圖中Oz矢量的表示資本密集型的生產工序和Ov矢量的表示勞動密集型的生產工序進行加總，可以得到位于國際分工臨界線OS上方的X產品的生產擴張線OX，這說明如果只存在產品間分工，該產品應該在資本密集度豐裕的A國進行生產，等成本線AC代表單獨在A國生產該產品所需要的成本大小。

圖2 生產環節的不同要素密集度

根據圖3，在全球價值鏈分工的情形下，如果將勞動密集型工序Ov轉移至勞動要素豐裕的B國進行生產，此時，圖中與v相交的B1D1代表著B國生產該工序所需要的生產成本，同理，A1C1代表著A國生產該工序所付出的生產成本，圖中BD和AC都為等值等成本線，其他與它們相平行的平行線也代表了等值的成本。通過在v′點作A國等成本線A2C2可以看到，由于A2C2表示的工序Ov的成本量小于A1C1的成本量，這個成本差異就代表了通過工序分工所帶來的利益。或者通過從v′點作一條與vz平行且長度相等的線段v′z′，并再過z′點作一條平行于AC的等成本線A3C3，用以表明經過工序分工后生產產品X所需的資本和勞動要素投入的生產成本總和，同理，A3C3小于AC代表的成本量，兩條等成本線的差異代表了工序分工所創造的額外利益。

圖3 比較優勢與全球價值鏈分工

(二)規模經濟與全球價值鏈分工

規模經濟是企業在生產過程中存在的一種經濟現象，企業生產能力擴張到一定規模以后，繼續擴大生產將會帶來平均成本的下降。當企業的單位成本隨著產品產量或產品種類的增加不斷下降時，企業的長期平均成本下降，生產產生了內部規模經濟。如果企業的生產活動是由于企業數量增加，使得企業可以共享輔助性生產、基礎設施與服務、勞動力供給和培訓等進而引起成本的節約，分工的存在就產生了外部規模經濟。然而，隨著產量的不斷增大，平均成本的下降并不能永遠持續下去，當產量超過一定規模后，平均成本最終將會上升并出現規模不經濟，長期平均成本曲線呈現出“U”型特征，“U”型曲線最低點對應的企業產量稱為有效規模。

當企業生產的產品不可以進行工序分工時，通過規模經濟提升企業的資源配置效率和節約生產要素投入的目的就很難實現。因為，即使存在不斷擴大的產品需求市場，完整產品生產的有效規模只能取決于關鍵生產工序所能夠為整個生產系統所提供的生產設計規模，其他生產工序環節受制于關鍵環節限制而不能獲得規模經濟利益。然而，全球價值鏈的工序分工則通過將越來越多的生產活動基于比較優勢的不同在世界各國之間進行拆分，免除關鍵工序環節的生產約束使得給定產品的不同生產工序可以在不同的國家進行規模化生產，最后通過貿易網絡將工序產品轉入加工裝配具有比較優勢的國家完成最終環節，從而使得規模經濟在不同生產區段發揮其最大的效能。

圖4中顯示了不同生產工序的規模差異對生產成本最優化的限制，圖4左假設該產品的生產中存在四道工序且每道工序的最低成本曲線對應著不同規模的經濟產量，圖右則利用間隔寬度表示全部生產過程中每個工序環節所占數量的相對比重。如果圖中第一道工序決定了整個產品的最佳生產規模，其他生產環節則受限于該環節的有效規模進行非規模經濟的生產，而由于非規模經濟生產所產生的額外機會成本由圖右中的A、B、C的面積之和進行表示，通過全球范圍內的價值鏈工序拆分可以消除由非規模經濟生產所帶來的成本損失并提升世界的資源使用效率。

圖4 生產規模與工序最優投入

二、全球價值鏈分工的驅動因素

(一)運輸成本的下降和信息通信技術的發展

運輸成本的下降、關鍵運輸和基礎設施行業的監管改革，促進了生產活動的跨越國界。Hummels提供了經驗性實例，證明了技術進步降低了空運運輸成本并推動了全球價值鏈的全世界拆分。全球化的第一次松綁是鐵路和輪船的運輸成本降低使生產和消費在空間上實現分離，而分離一旦具有實現的可能性，規模經濟和比較優勢就會使之必然發生。信息和通信技術所取得的快速進步更進一步推動了全球價值鏈的發展，Baldwin將信息和通信技術革命比作全球價值鏈擴張和第二次分拆背后的技術突破，國際分拆需要協調其地理分布，因此只有當協調或交易成本(通信信息和治理成本)低于預期的成本優勢時，全球價值鏈才能得以發展。更加廉價和可靠的電信、信息管理軟件和日益強大的個人電腦顯著降低了公司內部與公司之間長距離復雜活動的組織與協調成本，增加了可交易的服務種類。信息和通信技術的發展使得原本地理上相互鄰近的不同生產階段能夠為了降低成本而分散進行，分散的空間范圍并不固定，可能是地區性的，也可能是全球性的，所以全球價值鏈的地域形態能夠隨時間推移而發生變化。

(二)貿易自由化的推動

全球價值鏈既是市場開放的結果也取決于開放的市場，連續幾輪的開放促進了貿易和投資壁壘迅速降低，商品尤其是制成品的關稅已經下降，非關稅貿易壁壘的逐步降低促進了商品和服務的國際貿易，具體的貿易協定，如削減信息技術產品關稅的信息技術協定，也促進了信息和通信技術行業的全球價值鏈發展。多邊和雙邊協定實現的投資自由化，使企業能夠吸引外國直接投資擴展他們的生產活動，與此同時，新興經濟體的投資改革也有助于融入全球價值鏈。

隨著世界各國將其產業戰略從進口替代轉為出口導向型發展過程中，它們經歷了多輪的貿易自由化。通過單邊貿易改革以及與其他國家簽訂雙邊、區域和多邊貿易協議，導致了貿易壁壘顯著降低。歐洲和北美國家的平均關稅在1952～2005年間從15%下降到4%，其中大部分下降發生在20世紀50年代和60年代，在較為發達的經濟體中，平均關稅壁壘已經較低，進一步的降幅可能不會很大。然而，直到20世紀80年代，許多主要發展中國家的關稅都有所提高或保持很高的水平，但自此之后也大幅下降，從1994到2008年間，15個中等收入國家①中等收入國家：巴西、韓國、墨西哥、俄羅斯、阿根廷、土耳其、印度尼西亞、波蘭、南非、泰國、埃及、哥倫比亞、馬來西亞、菲律賓和智利(Hanson，2012)。的所有商品的平均關稅壁壘(進口加權)已經從12%降至4%，中國貿易壁壘則由29%降至4%，因此，貿易自由化的發展驅動了新興經濟體快速融入世界經濟一體化的進程中。

國際投資政策的逐漸放寬也使得跨國企業能夠更容易地在新興經濟體建立分支機構。據聯合國貿易和發展會議《2017年世界投資報告》顯示，世界各國雙邊協定總數在2016年底達3324個，并且全球跨國企業海外分公司的國際生產活動仍在擴張。Gereffi等將跨國公司通過外包和離岸生產，實現了國際生產架構的合理化的現象視為國際投資和全球價值鏈之間最為重要的關系之一，這導致了跨國公司的垂直分工，這種分工正在重新定義他們的核心競爭力，使他們能夠更加專注于創新，產品戰略、市場營銷以及制造業和服務業中增加值最高的部分，同時減少了他們對“非核心”功能部分的直接控制，進而通過全球價值鏈的分工轉移至發展中國家。

(三)跨國公司的發展戰略

幾十年來，隨著外商直接投資加速全球價值鏈的發展，跨國公司不斷開展外包業務，以尋找最佳的地理位置。傳統理論有水平和垂直跨國公司之分，水平或需求市場的跨國公司尋求使生產更貼近客戶以消除貿易成本，同時實現規模經濟。他們的海外工廠與本國工廠一樣，生產類似的產品，從而節約了出口成本。垂直或尋求效率的跨國公司通常將不同的生產階段在不同的國家內完成，根據所需生產要素的密集度及其成本確定不同生產階段的地理分布。一個國家的生產產出可以作為其他國家的生產投入，因此這種類型的跨國公司被認為是促進了國際分段式生產。跨國公司的子公司不僅有利于本國當地市場的發展，也是全球價值鏈中的關鍵環節。因為它們也為其他鄰近市場服務，而其產品也可作為跨國公司網絡中的其他子公司的投入品。通過聯屬公司以及與其他公司/供應商的公平交易，跨國公司也可組織、協調不同地理位置的生產活動。

全球價值鏈分工要求生產工序和區段在全球范圍內展開，因此，各國需要降低自身的關稅和非關稅壁壘，降低國際生產網絡的投資門檻，大力提高基礎設施的質量以及政府體制框架的質量，以此促進國家深度融入全球價值鏈并積極向著價值鏈高端環節升級以及獲取更多的貿易收益。