專辦金融要案 專解金融難題

張程

編者按：為深化推進以司法責任制為核心的檢察改革，加強隊伍專業(yè)化建設，提升辦案質效和司法能力，上海檢察機關積極探索，組建“專辦+專研”的專業(yè)化辦案團隊。首批設立的辦案團隊涵蓋重大刑事案件、刑事訴訟監(jiān)督、食藥品環(huán)資、證券期貨金融、銀行保險金融、知識產權、司法人員職務犯罪、民事、行政、公益訴訟、未成年人檢察、聲像鑒定檢察技術12個專業(yè)領域，充分體現(xiàn)了檢察工作服務保障大局的發(fā)展方向和上海檢察的核心業(yè)務特色。近日，本刊記者走近證券期貨金融和聲像鑒定技術兩大檢察團隊，了解他們辦理的重大案件，以及背后的精彩故事。

2020年1月13日，“上海檢察三分院”的微信公眾號發(fā)布了一條簡短的訊息，題目是《上海市人民檢察院第三分院依法對一起上市公司違規(guī)披露重要信息案被告人提起公訴》。雖然這篇文章算上長長的標題也沒有三百個字，但是卻在國內整個金融圈掀起了巨浪。因為這則消息傳遞出了一個有力的信號——金融市場違法違規(guī)不再是罰錢了事。對于嚴重違反市場規(guī)則，損害股東和投資者利益的違法行為，除了行政處罰、民事賠償，還有刑事追責！

2019年7月22日，科創(chuàng)板首批公司正式上市交易，它不僅是一個新的證券交易市場，也是中國資本市場改革重要的“試驗田”。科創(chuàng)板注冊制改革能否順利施行，關系到中國資本市場能否順利實現(xiàn)新的蛻變，更好的服務實體經濟。因此這項改革影響深遠，意義重大。

專業(yè)辦案團隊，專辦金融要案

為了服務保障科創(chuàng)板注冊制改革，上海檢察機關主動作為，加強金融檢察專業(yè)化建設， 積極與金融監(jiān)管部門、金融法院等機構開展協(xié)作，搭建服務保障平臺，發(fā)揮服務保障功能，對于涉證券業(yè)犯罪依法從嚴追究刑事責任。

2019年9月，為了加強金融檢察隊伍專業(yè)化建設，提升金融檢察辦案質效和司法能力，上海檢察院組建了“上海證券期貨金融檢察專業(yè)化辦案團隊”。作為上海首批十二支專業(yè)化辦案團隊之一，團隊召集人由上海檢察業(yè)務專家、上海人民檢察院第三分院第七檢察部（金融檢察部）主任吳衛(wèi)軍檢察官擔任，吸收了上海三級檢察院金融檢察部門的辦案精英，專門辦理和研究重大疑難復雜證券期貨犯罪案件。本文開頭提到的依法對一起上市公司違規(guī)披露重要信息案被告人提起公訴，即由該辦案團隊主導。

2018年1月5日，上海中毅達公司發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》。中毅達被處罰的原因是其在2015年三季報中涉嫌虛增利潤1063.89萬元。中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》的規(guī)定擬做出行政處罰：給予中毅達警告和50萬元罰款;給予中毅達相關負責人任鴻虎、林旭楠、吳邦興、盛燕等人警告并分別處以20萬元罰款;給予其他相關負責人警告并分別處以3萬元的罰款。

中毅達公司違規(guī)披露重要信息，不僅是行政違規(guī)，而且觸犯了刑法，理應依法追究刑事責任。針對這樣一起新型、疑難、復雜案件，上海證券期貨金融檢察專業(yè)化辦案團隊成員在偵查階段便提前介入，從指控邏輯、法律適用、追責范圍、證據(jù)規(guī)格、證據(jù)體系等方面與偵查部門進行研究。起訴階段，檢察長帶頭辦理案件，并出庭支持公訴。針對部分人員有辯解，個別律師提出無罪辯護意見，辦案檢察官一方面展開充分釋法說理，消除定性認識誤區(qū)，另一方面，在與上海三中院做好溝通的前提下，提出精準量刑建議，促進認罪認罰。審判期間，就辯護人提出希望從輕處罰、定罪免刑等量刑辯護意見，公訴人向法庭揭露了違規(guī)披露重要信息犯罪的欺詐本質及嚴重危害，闡明了提出量刑建議的依據(jù)及其恰當性。最終，法院采納了檢察機關指控的全部事實和量刑建議。宣判后，四名被告人均悔罪服判，未提出上訴。

從辦理結果看，上海中毅達公司違規(guī)披露重要信息案，是上海市首例提起公訴的違規(guī)信息披露犯罪案件，也是全國首例季報造假入刑案件。在這起案件中，不僅追究了公司高級管理人員的刑事責任，還追究了非董監(jiān)高人員的刑事責任，追究了未受證監(jiān)會行政處罰人員的刑事責任。上述辦案結果和做法得到各方肯定和媒體積極報道，對相關從業(yè)人員觸動很大。具體辦案總結也已報送上海市檢察院和最高檢，作為指導性案例備選，發(fā)揮類案指導作用。

信息披露是注冊制改革的核心。違規(guī)信息披露嚴重動搖、破壞證券投資市場的根基，涉及面廣，危害性大。依法從嚴追究違規(guī)信息披露犯罪刑事責任，是服務保障科創(chuàng)板注冊制改革的必然要求。之后，該團隊還辦理了上海普天公司違規(guī)信息披露案件，最終追究了總經理、財務總監(jiān)、會計主管等六名人員的刑事責任。對違規(guī)信息披露犯罪起到了震懾作用。

除了違規(guī)信息披露類案件，該團隊還辦理了其他類新型、疑難證券犯罪案件，如唐漢博操縱證券市場案，系全國首例“虛假申報型”操縱證券市場的案件。辦案團隊克服犯罪手段復雜、舉證難、認定難問題，成功辦結本案，為其他類案辦理提供了可復制可推廣的經驗。如寧雨內幕交易案，系全國首例對涉及證券領域犯罪的從業(yè)人員適用“從業(yè)禁止”案件，該案辦理充分體現(xiàn)了刑罰的懲治與預防功能，具有很強的針對性，有利于從根本上限制再犯能力，降低了其再次實施證券犯罪的風險。

通過嚴格執(zhí)法、嚴肅追責，上海證券期貨金融檢察專業(yè)化辦案團隊不僅展現(xiàn)出了金融檢察機關的專業(yè)能力與水準，對違法犯罪起到震懾作用，也有力的回應了社會上長期以來對于“金融違法犯罪成本低”“收益與處罰不對等”的詬病。以扎實行動服務保障了科創(chuàng)板注冊制改革和上海自貿試驗區(qū)臨港新片區(qū)的建設，為上海國際金融中心建設營造了良好的法治環(huán)境。

專研疑難前沿問題，推動理論指導實踐

在辦好各類新型、疑難、復雜金融案件的同時，該團隊還注重研究金融創(chuàng)新，分析研究金融市場運行和監(jiān)管中出現(xiàn)的新問題，為防范化解金融風險適時提出檢察建議。

金融領域向來創(chuàng)新不斷，對于監(jiān)管和監(jiān)督機構而言就需要不斷的研究分析新情況、新問題，用理論指導實踐。依托高檢院在上海設立的證券期貨犯罪辦案基地，以及上海檢察院在三分院設立的金融創(chuàng)新檢察研究中心等，上海證券期貨金融檢察專業(yè)化辦案團隊聚焦科創(chuàng)板試點注冊制、金融衍生品下的新型金融犯罪，通過課題研究、專項研討、典型案例宣傳等形式，加強和展示上海檢察機關對金融創(chuàng)新領域的辦案能力、研究能力和服務能力。

該團隊注重發(fā)揮集體智慧，加強對證券期貨犯罪案件的總結梳理和指導力度，切實起到指導作用。一是個案辦理指導。如參與指導“阜興系”“旌逸系”等重大非法集資案件辦理，指導上海市靜安、松江等區(qū)院辦理的新型非法經營金融業(yè)務案件的研判，收到良好辦案效果;二是個案辦結總結。針對辦結的新型、疑難復雜案件，團隊引導、組織進行總結，形成指導性案例，報所在院檢委會審議，爭取形成檢委會案件、典型案例。三是類案研究分析。團隊多次組織全隊成員參會，對一段時間、一類問題進行重點分析、研究。如專門就證券類犯罪爭議問題進行探討;就違規(guī)披露信息案件、非法出售期權類案件、場外配資案件、南風股份內幕交易案，編造并傳播證券交易虛假信息等案件進行研商。

通過一年來對各類新型案件的辦理和研究，該專業(yè)化辦案團隊形成了一批指導性文件、總結性報告和理論性文章，切實發(fā)揮理論指引實踐的作用。一是完成涉新型證券期貨案件規(guī)范性文件的起草工作，促進辦案規(guī)范、統(tǒng)一。如團隊成員參與起草高檢院“三號檢察建議”、起草《上海市檢察院關于辦理洗錢犯罪案件的指導意見》、起草《上海市檢察院涉區(qū)塊鏈金融犯罪案件辦案指引》等。二是完成一類問題專項研究報告，供領導決策部署。團隊承接了參編高檢院“十大業(yè)務”培訓教材（經濟犯罪檢察篇）證券期貨犯罪章節(jié)工作;團隊成員還受委托撰寫私募投資基金涉刑事案件風險報告及監(jiān)管建議，獲得市領導批示。三是形成理論成果，傳遞上海證券期貨辦案團隊辦案好經驗。團隊成員累計撰寫、發(fā)表多項課題、論文十余篇，如《操縱證券、期貨市場罪的刑事指控邏輯與難點》《利用未公開信息交易犯罪疑難問題解析：基于理論和實踐的雙重坐標》《擅自發(fā)行股票罪的實務認定研究》《防范化解金融風險中檢察職能發(fā)揮研究》等。

此外，該團隊還積極進行檢察宣傳，以案釋法。通過網絡直播、網上授課、編寫宣傳材料等方式，積極進行普法宣傳，均取得了良好的普法和預防犯罪效果。