近代海關(guān)檔案整理與研究
——以浙江省檔案館所藏近代海關(guān)檔案為中心

張迎春 周彩英 趙 伐/浙江外國語學(xué)院英文學(xué)院

近代海關(guān)檔案主要是指中國近代海關(guān)及其官員在其機(jī)構(gòu)運作與工作過程中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息。浙江省檔案館所藏浙海關(guān)、杭海關(guān)、歐海關(guān)三個關(guān)口檔案，共計3515卷。這批檔案是中國近代海關(guān)檔案的重要組成部分，具有近代海關(guān)檔案的一般特征，同時具有浙江省地方檔案的獨特性。眾所周知，近代海關(guān)文獻(xiàn)可以分為海關(guān)內(nèi)部出版物和海關(guān)工作中形成的原始檔案。近年來，學(xué)術(shù)界對出版物類檔案的整理和研究比較深入，比如吳松弟教授整理出版的哈佛大學(xué)圖書館所藏中國舊海關(guān)史料283冊，中國海關(guān)總署辦公廳、中國第二歷史檔案館匯編的《中國舊海關(guān)史料》170冊等等。不同于近代海關(guān)內(nèi)部出版物，海關(guān)檔案體量龐大且內(nèi)容包羅萬象，使得整理和利用尤為困難。自2017年以來，本研究團(tuán)隊對浙江省檔案館所藏浙江近代舊海關(guān)檔案進(jìn)行整理與研究。本文基于海關(guān)檔案一般特征和浙江近代海關(guān)檔案獨特性特征對近代海關(guān)檔案整理、保護(hù)、編纂和研究等問題進(jìn)行探討。

一、浙江近代海關(guān)檔案具有近代海關(guān)檔案共性和其獨特性特征

正如陳永生等指出，近代海關(guān)檔案作為海關(guān)活動原始記錄，具有共性與差異性特征[1]。海關(guān)檔案共性首先反映在內(nèi)容上包羅萬象，不僅反映了海關(guān)的監(jiān)督、征稅、緝私、統(tǒng)計的各項職能，同時也有關(guān)于海關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人事變遷、海關(guān)產(chǎn)業(yè)等方面的詳細(xì)記錄，還涉及外交、郵政、海務(wù)等諸多領(lǐng)域。此外，近代海關(guān)檔案有諸多共通的特性，反映在海關(guān)檔案用紙統(tǒng)一、制表統(tǒng)一、文種統(tǒng)一、同一文種的內(nèi)容書寫格式及書寫體例統(tǒng)一。具體來說，近代海關(guān)有固定的文種類型，常見的有，如總稅務(wù)司通令、機(jī)要通令、半官性通令、公函、半官性公函、私函、說帖、節(jié)略、紅白稟、札、照會、申等。其中有些文種是海關(guān)特有的，如通令、機(jī)要通令、半官性通令、半官性公函等。海關(guān)檔案的發(fā)文機(jī)關(guān)以文種為單位，在文種內(nèi)部按照文件產(chǎn)生的時間順序逐漸進(jìn)行編號。海關(guān)檔案用紙由總稅務(wù)司署統(tǒng)一采購，保證了海關(guān)文書檔案的載體質(zhì)量。此外，近代海關(guān)檔案書寫語言因其歷史原因有其多樣性，以英語為主，還包括中文、日、德、法等語言。

浙江省檔案館所藏近代海關(guān)檔案包括浙海關(guān)檔案430卷、杭海關(guān)檔案594卷、甌海關(guān)檔案2489卷，共有檔案 3515 卷。從內(nèi)容和形式上來看，分內(nèi)部出版物和浙江近代海關(guān)工作中形成具有地方特色的其他檔案材料。近代海關(guān)內(nèi)部出版物是指中國海關(guān)總稅務(wù)司署的造冊處（后改稱統(tǒng)計科）刊印，或由總稅務(wù)司署請人撰寫的出版物，共有七大系列，即關(guān)務(wù)、官署、總署、統(tǒng)計、特種、雜項和郵政。浙江檔案館所藏內(nèi)部出版物絕大部分為總署通令類和貿(mào)易統(tǒng)計類，包括貿(mào)易月報、季報、海關(guān)十年報告等。除了出版物之外的檔案則為浙江近代海關(guān)工作自身形成的檔案，因而具有唯一性和地方獨特性。這類檔案包括海關(guān)總署、總稅務(wù)司與浙江各海關(guān)的來往文書；各種人事任免、調(diào)動、獎懲等文件有港務(wù)方面的檔案，如內(nèi)港航船章程、海關(guān)航船布告匯編、航道整治、碼頭倉庫建設(shè)、衛(wèi)生檢疫、船舶登記注冊、船照發(fā)放等；各種統(tǒng)計報表、經(jīng)費收支賬冊；海關(guān)財產(chǎn)清單、租地合同、關(guān)產(chǎn)藍(lán)圖等。特別是浙海關(guān)、甌海關(guān)與總署的來往密函及半官性密函還是現(xiàn)存為數(shù)不多的具有較高史料價值的近代海關(guān)檔案文獻(xiàn)。

二、基于搶救性保護(hù)的浙江近代海關(guān)檔案整理

研究團(tuán)隊經(jīng)過對浙江近代海關(guān)檔案的前期調(diào)研和全面摸底，發(fā)現(xiàn)上述三個全宗檔案由于年代久遠(yuǎn)，加之歷史上因戰(zhàn)爭等各種原因保護(hù)不當(dāng)，有一部分檔案存在紙張發(fā)黃、破損、字跡模糊的情況，因而保護(hù)這批珍貴的歷史檔案成為研究團(tuán)隊當(dāng)務(wù)之急。研究團(tuán)隊逐步形成了以搶救性保護(hù)為主，邊保護(hù)邊整理和利用的工作思路，包括進(jìn)行檔案數(shù)字化、完善檔案案卷目錄、編制案卷內(nèi)文件級目錄，進(jìn)行海關(guān)檔案數(shù)據(jù)庫建設(shè)，并選取具有獨特性檔案以專題為主進(jìn)行編纂和出版。

（一）檔案數(shù)字化

檔案數(shù)字化是保護(hù)、搶救這批海關(guān)檔案的唯一途徑，也是開展整理的先決條件。海關(guān)總署順應(yīng)新形勢下數(shù)字化、規(guī)范化、智能化的發(fā)展趨勢，大力建設(shè)海關(guān)數(shù)字檔案室[2]；同時，浙江省檔案館也把數(shù)字檔案資源建設(shè)作為重中之重，增加資源數(shù)量、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量[3]。基于這批舊海關(guān)檔案的現(xiàn)狀，無法直接對原始案卷開展翻譯、編目工作，要開展整理，首先要將檔案數(shù)字化。浙江省檔案館與研究團(tuán)隊對館藏海關(guān)檔案現(xiàn)狀作了分析，因這些檔案年代久遠(yuǎn)，紙張發(fā)脆，如果拆卷掃描則會導(dǎo)致原始檔案難以彌補的損壞，因而使用專用翻拍設(shè)備進(jìn)行翻拍數(shù)字化是最佳處理方式，逐批翻拍，翻拍完一批再由團(tuán)隊成員進(jìn)行下一步的編目工作。

（二）編制檔案中文目錄

浙江近代海關(guān)檔案以英語為主，特別是晚清及民國部分海關(guān)檔案中存有大量英文官方、半官方函件，這些原始文件沒有標(biāo)題，讀者要了解內(nèi)容必須閱讀原文。目前館藏檔案只有簡單的案卷目錄，不能進(jìn)一步揭示卷內(nèi)檔案內(nèi)容；此外，原編案卷目錄過于簡單，且有遺漏以及與卷內(nèi)內(nèi)容不相符的情況，語言因素極大限制了讀者對案卷的利用。只有編制出中文檔案文件級目錄，才能更好地進(jìn)行開發(fā)利用。研究團(tuán)隊對英文檔案材料進(jìn)行翻譯，提取關(guān)鍵信息，針對每件檔案擬寫標(biāo)題，編制檔案文件目錄，即文件的“事由”項直接作為文件的基本內(nèi)容的描述，文件級目錄著錄完成后由檔案館建立完整的機(jī)讀檢索體系。

（三）文獻(xiàn)編纂出版

如上所述，近代海關(guān)檔案在內(nèi)容、文種、語言等方面有其共性，各地方海關(guān)檔案在內(nèi)容上往往有重復(fù)，如海關(guān)章程、法規(guī)、進(jìn)出口稅則、緝私條例等規(guī)章等。研究團(tuán)隊主要針對浙江近代海關(guān)在管理過程中留下的屬于浙江地方海關(guān)的所特有的檔案材料有選擇性地編纂，包括法規(guī)制定與執(zhí)行、人事管理、財務(wù)、書信、緝私、稅收、貿(mào)易、關(guān)產(chǎn)等類別。由于近代海關(guān)體量龐大，內(nèi)容豐富，學(xué)者們對海關(guān)文獻(xiàn)編纂一般分為專題選編和文種選編或全編，如《中國海關(guān)密檔：赫德、金登干函電匯編》，后者如《中國近代海關(guān)總稅務(wù)司通令全編》等。目前對浙江近代海關(guān)檔案文獻(xiàn)整理出版為數(shù)不多，且主要針對貿(mào)易報告的譯編，比如由杭州海關(guān)編譯出版的《近代浙江通商口岸經(jīng)濟(jì)社會概況：浙海關(guān) 甌海關(guān) 杭州關(guān)貿(mào)易報告集成》、陳梅龍等編譯的《近代浙江對外貿(mào)易及社會變遷—寧波、溫州、杭州海關(guān)貿(mào)易報告譯編》等。目前，研究團(tuán)隊擬對其他方面的內(nèi)容按專輯進(jìn)行編纂和匯編，包括以下幾個專題：反映近代浙江舊海關(guān)歷史變遷的檔案材料，含浙、杭、甌三個海關(guān)設(shè)置與變遷、各海關(guān)分卡、常關(guān)的設(shè)置及變遷；與浙江舊海關(guān)關(guān)產(chǎn)有關(guān)內(nèi)容的檔案（藍(lán)圖、房產(chǎn)租賃、倉儲與碼頭建設(shè)）；近代浙江舊海關(guān)法規(guī)與人事管理（近代海關(guān)的章程、內(nèi)部工作規(guī)章，如人事、巡察員、關(guān)警辦事規(guī)則等、業(yè)務(wù)法規(guī)，如稅務(wù)、港務(wù)、緝私、進(jìn)出口稅、進(jìn)出口貿(mào)易、進(jìn)出口物品管制等海關(guān)業(yè)務(wù)工作的規(guī)章、規(guī)則。還有部分關(guān)于敵產(chǎn)處理規(guī)則，外國軍船進(jìn)入我領(lǐng)海港口辦法，綏靖區(qū)管制物資實施辦法、德僑產(chǎn)業(yè)處理辦法等）；近代浙江舊海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易相關(guān)內(nèi)容（杭海關(guān)進(jìn)出口船只登記、杭海關(guān)各進(jìn)出品藥材估價、杭海關(guān)軍械進(jìn)口登記、甌海關(guān)國貨出口、洋貨進(jìn)口價格、甌海關(guān)進(jìn)出口貨值、驗貨參考、甌海關(guān)進(jìn)出口物品管制、航海布告）；近代浙江舊海關(guān)緝私（浙杭甌三海關(guān)及其他分關(guān)分卡走私案件、浙杭甌海關(guān)緝私報告、浙杭甌海關(guān)罰款充公統(tǒng)計）；近代浙江舊海關(guān)財務(wù)、稅務(wù)（浙海關(guān)稅收帳、浙海關(guān)常關(guān)帳、浙海關(guān)經(jīng)費收支決算、杭海關(guān)稅收、杭海關(guān)、甌海關(guān)關(guān)務(wù)經(jīng)費收支季報、轉(zhuǎn)口稅統(tǒng)計月報、季報、甌海關(guān)賬務(wù)、甌海關(guān)稅收報告、登記）；海關(guān)往來信函（浙海關(guān)與總署來往密呈密函、浙海關(guān)、甌海關(guān)與總稅務(wù)司署、總稅務(wù)司來往半密性函呈、浙海關(guān)、杭海關(guān)、甌海關(guān)監(jiān)督有關(guān)貨物通關(guān)收稅、免稅、罰款官署文、近代海關(guān)與外國領(lǐng)事館和地方政府來往信函等）。

三、基于整理的浙江近代海關(guān)檔案歷史研究

檔案整理是為了保存、保護(hù)好歷史活動留下的寶貴記憶，其最終目的還是為了歷史研究和利用，挖掘?qū)Ξ?dāng)下社會的意義和價值。由于近代海關(guān)文獻(xiàn)體量龐大，分散在各地的檔案館尤其海關(guān)系統(tǒng)的檔案館，開放程度不高，不易查閱，長期以來，研究和利用的程度不高。近幾年以來，國外內(nèi)外學(xué)界根據(jù)已經(jīng)出版的近代海關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了比較深入的研究，比如臺灣學(xué)者林滿紅、劉素芬等一批學(xué)者，利用近代海關(guān)文獻(xiàn)展開了對中國若干口岸的國際貿(mào)易的研究；吳松弟、戴安鋼等從港口-腹地的角度研究近代中國經(jīng)濟(jì)變遷及中國近代經(jīng)濟(jì)變遷的空間進(jìn)程；從2001年至今，一批學(xué)者陸續(xù)探討了天津、煙臺、青島、上海、香港、福州、廣州、大連、營口、漢口、寧波、連云港、鎮(zhèn)江、蕪湖、重慶以及云南、廣西等省區(qū)近20個口岸城市的近代出口貿(mào)易、城市空間、港口變遷及口岸與腹地的互動關(guān)系[4]；從英國學(xué)者方德萬、畢可思以中國第二歷史檔案館收藏的海關(guān)工作人員與家里的通信以及圖片為研究對象，從文化交流的角度開展研究[5]；還有一些學(xué)者開始對出版物中的郵政系列、醫(yī)學(xué)報告等進(jìn)行研究。浙江近代海關(guān)檔案作為地方性檔案，通過對地方海關(guān)的個案深入考察，有助于推進(jìn)對近代海關(guān)的整體的綜合性研究；同時在區(qū)域研究的大框架下，有助于探究浙江近代海關(guān)與地方社會的關(guān)系及其產(chǎn)生的種種影響。目前，研究團(tuán)隊在前期整理的基礎(chǔ)上，形成了邊整理邊研究的思路，在整理以上專題的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步挖掘浙江近代舊海關(guān)檔案文獻(xiàn)的近代史和經(jīng)濟(jì)史的價值，擬從以下幾個方面進(jìn)行專題研究。

（一）浙江近代舊海關(guān)檔案文獻(xiàn)與浙江近代史

浙江近代舊海關(guān)檔案文獻(xiàn)因其特有的連續(xù)性、系統(tǒng)性以及他者視角，是研究浙江近代史的重要史料。從1861年浙海關(guān)設(shè)立、1877年溫海關(guān)（后改名甌海關(guān)）設(shè)立、1896年杭海關(guān)設(shè)立，直到1949年新中國成立，三個海關(guān)的檔案文獻(xiàn)連續(xù)、系統(tǒng)記載了海關(guān)內(nèi)部自身的運行狀況，同時也反映了浙江清末至民國各個時期的政治、經(jīng)貿(mào)、社會、文化的諸多方面，涉及各個時期相關(guān)的重要事件和人物。此外，由于負(fù)責(zé)記錄海關(guān)事務(wù)的官員大都是英、德、美、法、日等外籍人士，因此這些記錄和評價見人見事，其視角多為“他者視角”，具有獨特的史料價值。擬從以下幾個方面進(jìn)行研究： 1、浙江近代舊海關(guān)檔案文獻(xiàn)中對近代中國和浙江重要歷史事件的記載及評述（義和團(tuán)運動、辛亥革命、北洋軍閥統(tǒng)治、南京國民政府統(tǒng)治、浙江抗戰(zhàn)、國共內(nèi)戰(zhàn)）；2、浙江近代舊海關(guān)檔案中對中國和浙江重要歷史人物的記載及評述（孫中山及革命黨人、盧永祥和孫傳芳等地方軍閥、蔣介石及國民黨官員、汪偽政權(quán)有關(guān)官員、國民政府有關(guān)官員、寧波、溫州、杭州地方官員、新四軍及中共抗日力量有關(guān)官員等）； 3、浙江舊海關(guān)檔案文獻(xiàn)對研究浙江近代史的特殊價值。

（二）浙江舊海關(guān)檔案文獻(xiàn)與浙江近代對外經(jīng)貿(mào)史

浙江自古以來就是中國沿海重要的商貿(mào)中心和對外貿(mào)易口岸。自寧波、溫州、杭州開埠設(shè)立“洋關(guān)”以后，浙江當(dāng)時對外經(jīng)貿(mào)的狀況和發(fā)展通過海關(guān)各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)得以較完整地保存，成為研究浙江近代對外經(jīng)貿(mào)史不可多得的史料。由于海關(guān)各項數(shù)據(jù)統(tǒng)計是逐年逐月進(jìn)行的，因此，這些數(shù)據(jù)基本上是翔實、全面、系統(tǒng)的，能夠客觀反映各口岸城市及其腹地的社會生產(chǎn)力變化、經(jīng)濟(jì)變遷、對外和與內(nèi)陸地區(qū)的經(jīng)貿(mào)狀況與互動關(guān)系等，有助于近代探究浙江對外經(jīng)貿(mào)的歷史淵源和發(fā)展歷程。擬從以下幾個方面進(jìn)行： 1、浙江舊海關(guān)檔案文獻(xiàn)中有關(guān)清末、民國時期、抗戰(zhàn)時期、國共內(nèi)戰(zhàn)時期浙江各地對外經(jīng)貿(mào)狀況的記載；2、浙江舊海關(guān)檔案文獻(xiàn)中反映早期浙江參加世界博覽會的歷史、參展規(guī)模、展品特色、經(jīng)貿(mào)實力和對外影響等；3、浙江舊海關(guān)檔案文獻(xiàn)中各口岸城市進(jìn)出口貿(mào)易與城市發(fā)展及腹地和內(nèi)陸經(jīng)濟(jì)互動的狀況、規(guī)模和影響；4、浙江舊海關(guān)檔案文獻(xiàn)中反映的浙江與海上絲綢之路沿線國家貿(mào)易的品類、規(guī)模、價值、影響及經(jīng)貿(mào)互動情況等

四、海關(guān)檔案跨學(xué)科研究團(tuán)隊協(xié)同創(chuàng)新

托馬斯·庫恩提出科學(xué)研究的“范式”概念[6]，他指出，一門學(xué)科由于社會環(huán)境發(fā)生變化，原有知識與環(huán)境中的各種要素、組織結(jié)構(gòu)相互碰撞、摩擦產(chǎn)生出新問題，因而需要科學(xué)革命，也就是新舊范式的轉(zhuǎn)換，跨學(xué)科研究體現(xiàn)了科學(xué)探索的新“范式”。檔案學(xué)作為十九世紀(jì)發(fā)展起來的獨立學(xué)科，隨著社會實踐不斷發(fā)展變化，特別是在當(dāng)下以大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)為代表的網(wǎng)絡(luò)信息化時代，其學(xué)科原有“邊界”不斷被打破，借鑒其他學(xué)科成熟的理論、方法，從而擴(kuò)大視野，拓寬檔案學(xué)研究領(lǐng)域。堅持以問題為導(dǎo)向、以社會需求和發(fā)展目標(biāo)為導(dǎo)向，在復(fù)雜的系統(tǒng)中構(gòu)建不同的跨學(xué)科體系檔案研究[7][8]。近代海關(guān)檔案整理和研究涉及諸多學(xué)科的知識，比如檔案存貯、修復(fù)、傳遞等方需要利用自然科學(xué)的運用；現(xiàn)代計算機(jī)科學(xué)在檔案微縮復(fù)制技術(shù)、計算機(jī)輔助檔案管理的應(yīng)用；文獻(xiàn)學(xué)、歷史學(xué)、語言學(xué)等學(xué)科從本學(xué)科的視角對海關(guān)檔案進(jìn)行研究等等。

基于跨學(xué)科視野下檔案學(xué)研究的認(rèn)識，圍繞近代海關(guān)檔案展開整理、編纂、出版、數(shù)據(jù)庫建設(shè)方面的工作，我們組建了跨學(xué)科工作團(tuán)隊。首先，團(tuán)隊人員結(jié)構(gòu)具有跨學(xué)科多樣性，檔案學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、外國語言文學(xué)、歷史學(xué)、社會學(xué)和文化學(xué)等學(xué)科和領(lǐng)域的專業(yè)人才參與，使一線檔案管理人員和各個領(lǐng)域?qū)W者協(xié)調(diào)工作，協(xié)同創(chuàng)新。特別值得一提得是，由于該類檔案基本用英文、日文等多語種書寫，其中很大一部分為外文手寫檔案，這增加了查閱、整理的難度，而作者所依托高校為外語類專業(yè)院校，各類語言人才資源豐富，對檔案內(nèi)容的審讀和鑒定具有語言上的優(yōu)勢。其次、研究團(tuán)隊以研究問題為導(dǎo)向，借鑒和融合相關(guān)學(xué)科的理論和方法論進(jìn)行海關(guān)檔案整理和研究。正如檔案學(xué)界學(xué)者提出要培養(yǎng)具有“跨界思維”的檔案整理和研究人才[9]，研究團(tuán)隊力圖培養(yǎng)具有寬廣知識面、實踐經(jīng)驗豐富、具有創(chuàng)新能力的檔案整理和研究人才。

美國密歇根大學(xué)本特利歷史圖書館館長弗朗西斯·布勞因指出，檔案正在成為理解、回復(fù)和表達(dá)社會記憶這一挑戰(zhàn)的中心問題，浙江近代海關(guān)檔案文獻(xiàn)不僅保存了近代史上浙江海關(guān)的原始記錄，同時也是當(dāng)時浙江地區(qū)貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)、稅收、港口建設(shè)以及政治、歷史、社會、文化等方面的重要文獻(xiàn)資料，這批檔案文獻(xiàn)還涉及浙江的對外交往、交通、氣候、民生、民情等方面的資料，是浙江近代豐富的歷史文化記憶，其挖掘和研究對當(dāng)下浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文化建設(shè)均具有重要的現(xiàn)實意義。筆者團(tuán)隊對浙江檔案館所藏的這批海關(guān)檔案文獻(xiàn)進(jìn)行整理和開發(fā)，保護(hù)了珍貴的檔案資源，豐富了中國近代海關(guān)檔案的內(nèi)容，為學(xué)術(shù)界公開了更多的檔案資源，為進(jìn)一步學(xué)術(shù)研究打下了良好的基礎(chǔ)。