EPC 模式下易地扶貧搬遷項目成功的關鍵影響因素研究
——以陜西省為例

劉曉君，吉亞茜，胡 偉

（西安建筑科技大學，陜西西安 710055）

一、引言

易地扶貧搬遷工程作為一項重大的民生工程，旨在全面完成易地扶貧搬遷任務，為真切了解貧困村民的真切希望及搬遷愿景，政府要確保易地扶貧搬遷資金專款專用，加快推進群眾搬遷入住，確保群眾“搬得出、穩得住、能致富”，為全面建成小康社會打下堅實的基礎[1]。

在傳統認知上，一般的村鎮項目追求的目標是在質量、安全和有收益的前提下，按照既定的工期完成項目的建造過程，最終達到業主的要求；但易地扶貧搬遷項目在一般的村鎮項目上又具有非盈利性、時間要求緊和工作內容跨領域等難點。且在易地扶貧搬遷項目過程中，仍面臨許多困境。如業主缺乏成熟的管理經驗[2]、資金短缺[3]、竣工率和搬遷率都無法按時完成預期目標[2]、各階段主體不協同[4]、村民參與的意愿和積極性不夠強烈[5]等問題。

EPC 模式下能夠極大緩解當前易地扶貧搬遷項目執行困境，但是在項目實施過程中也面臨著巨大的挑戰：其一，研究的角度主要集中于工程項目的某一階段，而忽視了對項目全生命周期的綜合考量。郅海威等（2014）[6]以海外EPC 水處理項目為例，結合實例分析了設計需要重點考慮的因素，以便規避風險，有效的控制EPC 項目的總體風險。其二，即使有學者專注于全生命周期的研究，但僅從理論上展開論述，進行定量分析的甚少。鐘寧國（2018）[7]以示范村建設項目EPC 總承包為例，總結出EPC 模式在新農村示范村建設項目中的優點與缺點。其三，研究者針對EPC 模式下村鎮易地扶貧搬遷項目全過程關鍵影響因素的研究十分匱乏。所以將EPC模式結合到易地扶貧搬遷工作中，加快搬遷工作的進度、控制成本及節約資源，是實踐的一個重要目標，也是社會發展的需要。EPC 模式有諸多優勢如下：（1）村鎮政府對于易地扶貧搬遷項目的施工管理經驗不足、相關專業人才也缺乏，使用總承包模式可以減少資金的投入以及資源的浪費，有助于項目成功完成；（2）總承包單位對于村鎮易地扶貧搬遷項目統一管理，便于項目成本、質量、進度及環保等目標的達成，減少村鎮政府的管理難度。且陜西省柞水縣下梁鎮嘉禾易地扶貧搬遷項目、陜西省洛南縣保安鎮第五期易地扶貧搬遷第五期工程等EPC 項目的成功實施具有借鑒意義，基于上述背景，因此本文需要識別EPC 模式下村鎮易地扶貧搬遷項目不同階段的關鍵影響因素，進而為科學管控EPC 模式下村鎮易地扶貧搬遷項目提供參考。

二、基本概念界定

（一）村鎮易地扶貧搬遷項目概念

易地扶貧搬遷項目涉及面廣、政策性強，是一項復雜的系統工程和社會工程，既要精心組織做好安置住房、配套水電路氣網等基礎設施和教育、衛生、文化等公共服務設施，又需要大量資金的投入來保障工作的完成，還要注重提高投入資金的使用效果，不能讓政府投入的資金打水漂。要做好規劃，合理確定每階段的任務目標及資金使用情況，按計劃組織實施這項民生工程[8]。

（二）建設項目成功的關鍵影響因素概念

通過梳理相關文獻研究成果[9-11]，將建設項目成功的關鍵影響因素定義如下：建設項目在全生命周期中，很多因素對項目的成功都產生一定的作用，但通過二八理論得知，通常只有20%的因素對建設項目的成功起至關重要的作用，對這部分因素進行重點關注或科學管控都可加大項目的成功率，20%的因素就是成功的關鍵影響因素。

（三）EPC 模式下村鎮易地扶貧搬遷項目成功概念

陳志紅（2019）[12]、李連成（2011）[13]認為易地扶貧搬遷項目最重要的就是改善居住條件,房屋面積大小、結構類型、安置類型及配套設施建設等決定居住舒適性、是否滿足使用功能、經濟、安全等要求,其住房質量是否達標起關鍵因素。在對建設項目關鍵影響因素內涵鑒定基礎上，接著對本文EPC 模式下村鎮易地扶貧搬遷項目成功問題做如下界定：（1）EPC 模式下村鎮易地扶貧搬遷項目的成功是成本、質量、進度、安全和環保等目標的實現。（2）本文所研究的EPC 模式下村鎮項目能否成功是全生命周期考慮的，包括設計、采購、施工以及運營階段。

三、影響因素指標體系構建

（一）數據收集

在資料收集方面，本文采用的方法有：（1）基于實地調研江蘇以及陜西省易地扶貧搬遷的總承包項目，獲得兩份相關報告；（2）基于案例的資料分析，主要從各人民政府、建設工程信息網輸入“易地扶貧搬遷EPC”、“移民安置EPC”，搜集了6 個已完工的易地扶貧搬遷總承包項目（見表1）。據Belout（1998）[14]項目成功與效率相同的觀點，以目標的實現程度作為易地扶貧搬遷EPC 項目的衡量標準，剔除因各種原因提前終止、有糾紛等的項目。

表1 村鎮EPC 項目案例基本信息

（二）因素識別

1.編碼過程。本文通過三級編碼，即“開放式編碼-主軸編碼-選擇性編碼”，選用6 個易地扶貧搬遷EPC 項目資料和兩份研究報告為初始資料進行編碼，一共得到了65 條初始概念，對出現最頻繁的初始概念進行同類合并，最終得到22 條范疇化概念[15]（見表2）。

2.理論飽和度檢驗。本研究飽和度分析主要采用半結構化訪談。在陜西省易地扶貧搬遷項目等多地的調研中，通過走訪和問卷兩種方式對實地項目專業人員進行意見征集，補充了個性因素與當地政府、村民溝通協調能力和村鎮居民素質。

（三）因素篩選

設計調查問卷目的是為了調查EPC 模式下村鎮易地扶貧搬遷項目重要影響因素的重要程度并篩選得出關鍵影響因素。本調查問卷采用李克特5級量表（Likert scale）計分法（見圖1），設置非常重要（5 分）、重要（4 分）、一般（3 分）、不重要（2 分）、可以忽略（1 分）5 個級別，5 分表示該影響因素對村鎮易地扶貧搬遷項目影響最大，1 分表示影響程度最小，然后對易地扶貧搬遷EPC 項目24 個重要影響因素的重要程度進行打分。在統計調查的過程中，課題組主要采用了問卷調查和專家座談的方法。本調查問卷發放對象主要是中國建筑大型建設集團下屬單位的子、分公司和項目部中具有村鎮易地扶貧搬遷項目實戰經驗的技術和管理人員。共發放問卷385 份，回收問卷311 份，有效率81%。并進行了數據信度、效度檢驗（見表3）。

表2 易地扶貧搬遷EPC 項目重要影響因素的范疇化

圖1 李克特5 級量表計分法

表3 KMO 測度和Bartlett 球體檢驗

對所有可觀測變量檢驗得問卷整體信度系數為0.927，克朗巴哈系數都在0.739 以上（見表4），表明問卷整體數據可靠。

表4 EPC 模式下村鎮易地扶貧搬遷項目重要因素量表

（四）因素重要性識別

根據現有的相關研究成果和相關理論，對設計階段、采購階段、施工階段以及運營階段四個方面進行分析，以四個方面的因素作為模型的潛在變量，構建EPC 模式下村鎮易地扶貧搬遷項目關鍵影響因素模型。

1.驗證性因素分析。運用Amos24.0 對EPC 模式下易地扶貧搬遷項目重要影響因素理論模型進行一階驗證性因素分析。本研究參考吳明隆（2017）[16]《結構方程模型——AMOS 的操作與應用》一書，對模型的整體適配度進行檢驗。最終得到13 個可觀測變量，且因素負荷量都大于0.51，整體模擬度良好。因素負荷量在0.51～0.89 之間，基本符合標準要求（見表5）。

表5 一階驗證性因素分析擬合指數表

本文對四個構面進行CFA 分析（見表6），所有構面的負荷量均在0.491～0.839 之間；其組成信度分別為0.645～0.799 之間，平均變異數萃取量在0.382～0.574，符合Hair 等（2009）與Fornell 和Larcker（1981）[17]的標準：（1）因素負荷量大于0.5；（2）組成信度大于0.6；（3）平均變異數萃取量大于0.5，0.3～0.5 也是可以接受的。整體而言，一階驗證性因素分析模型與實際觀察數據的適配情形尚稱理想，因此四個構面均具有收斂。

表6 潛在構面信度分析

從圖2 可以看出，經過模型修正后，得到13 項關鍵影響因素，EPC 模式下易地扶貧搬遷項目由設計階段、采購階段、施工階段以及運營階段四個維度構成，說明其分別能解釋96%、88%、89%、78%的EPC 模式下易地扶貧搬遷項目成功的關鍵階段。表明這四個方面對EPC 模式下村鎮易地扶貧搬遷項目成功具有顯著影響，與實際完全相符。設計階段在全過程中起非常重要的作用，而且按重要程度從大到小依次排列為設計階段、施工階段、采購階段和運營階段。從表7 二階驗證性因素分析擬合指數來看，符合建議值要求，通過了模型的二階驗證因素分析。

圖2 二階驗證性因素分析

表7 二階驗證性因素分析擬合指數

2.權重確定及分析。各指標的權重ai（i=1，2，3，4）由以下計算方法得出：假設4 個潛變量的路徑系數分別為λi（i=1，2，3，4），那么：

二級指標權重同理可得，經計算各指標權重如表8 所示。

表8 EPC 模式下易地扶貧搬遷項目成功關鍵影響因素權重

通過上述數據分析，可以得出各階段對EPC 模式下易地扶貧搬遷項目的重要程度，權重從大到小依次為：設計階段0.274、施工階段0.254、采購階段0.251、運營階段0.222。

設計階段中“成本控制能力和設計規范和標準”權重最高為0.344，體現了設計單位的能力是項目成功實施的關鍵；限額設計是成本控制的手段。采購階段中“采購質量是否按照合同要求”權重最高為0.386，體現了工程采購質量控制在整個項目中起著非常重要的作用；其次是采購專業人員和施工階段消耗額。施工階段是EPC 工程總承包合同的核心組成部分，施工階段中“施工質量是否達到設計標準”，體現了承包商必須兌現質量保證義務的承諾。雇員是項目成功的基石，在易地扶貧搬遷EPC項目中，考慮到村民的意愿，“與當地政府、村民溝通協調能力”變得也非常關鍵。運營階段是運營維護費用的權重最高為0.401，體現了應該對運營階段投入相應的資金；項目交付后，政府需要有相關部門對項目后期運營狀況進行監管以及村民對于后期的運營維護需要繳納一定的費用，所以完善的監管體系和村鎮居民素質也很重要。

四、對策建議

本文從國家、政府、企業三個層面分析，給政府實施易地扶貧搬遷EPC 項目獲得成功提供建議參考。

（一）國家層面

改善國內政策環境。應建立和完善與村鎮配套的相關法律、法規和相應條款[18]。完善設計規范和標準是非常迫切的，我國針對于村鎮的相關設計規范和標準整體上不完善，亟需政府相關主管部門統籌協調，加強對易地扶貧搬遷EPC 項目的規范和標準。積極宣傳總承包模式。向企業大力宣傳、學習和統一對工程總承包的認識，包括總承包模式的特點、優勢、難點和典型案例等。

（二）政府層面

加快培育本區域能夠獨立適應市場競爭的企業和人才。EPC 工程總承包模式要求總承包商具備較高的綜合實力的同時，對業主、代理業主、可行性研究報告的編制單位和評審單位等參與單位和部門也提出了較高的要求，因此培育能夠適應市場競爭的企業和人才尤為重要。

加強與村民的溝通交流。村鎮地區大部分村民的文化水平較低，需要政府、村委和村民持續的溝通協調，引導搬遷群眾積極參與安置點和安置住房的建設，應組織搬遷群眾代表或成立群眾監督小組，全程參與項目的監督環節，提高搬遷群眾的知情權、參與權與監督權，促進項目的健康有序發展。

（三）企業層面

人才隊伍保障。村鎮工程的業主相關施工經驗、管理經驗不足，對于村鎮項目來說，更應該加強采購人員的培訓和管理，建立健全各種制度，提高采購人員的待遇，充實采購隊伍[18]。采購階段在整個村鎮易地扶貧搬遷項目中處于重要地位，對整個EPC 項目的進度、費用控制乃至工程質量以及安全起著非常重要的作用，直接關系到項目建設成效。

提高成本控制能力。做好限額設計非常關鍵，易地扶貧搬遷項目資金來源有限，限額設計會使總承包單位加大對項目的責任心，總承包單位會使用一些符合村鎮特色的裝飾材料來節約成本，有效降低總造價，并且還可以弘揚當地的特色文化，且總承包單位應該在設計時充分考慮業主的需求，以免后期工程變更帶來不必要的資源浪費。

加強運營維護成本管理。事前完善相關成本管理方案、事中實時管控成本、事后采取相應的措施，形成項目經驗庫，為以后類似項目運營提供幫助，提高運營效率。

由于EPC 模式也是在鄉村的初步嘗試，每一個成功或失敗的案例都具有經驗價值，本文只是以陜西易地扶貧搬遷項目為例，項目不同、地區不同都具有差異性，需要因地制宜地不斷優化和改進。