科技人才引進中的知識產(chǎn)權(quán)分析評議研究

楊 益，李 凌

（中國專利技術(shù)開發(fā)公司，北京 100044）

科技人才引進是支撐中國科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略性舉措，如2008 年起中央層面的“千人計劃”、江蘇省的“高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進計劃”、湖北省的“百人計劃”“黃鶴英才”等。據(jù)不完全統(tǒng)計，全國31 個省區(qū)和35 個行業(yè)系統(tǒng)推出2 700 多項引才工程，但各地的人才引進熱潮中出現(xiàn)了不少因知識產(chǎn)權(quán)引發(fā)的問題，例如缺少對擬引進人才所擁有的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬、質(zhì)量、風(fēng)險的分析，導(dǎo)致出現(xiàn)了引入假人才、帶糾紛人才的現(xiàn)象時有發(fā)生，一個有名的案例就是上海浦東新區(qū)2003 年引入的高端人才美國留學(xué)歸國博士陳進，其用被民工打磨過的摩托羅拉公司的芯片冒充具有自主知識產(chǎn)權(quán)的“漢芯一號”，導(dǎo)致國家對其項目的上億元資助打了水漂。

1 知識產(chǎn)權(quán)分析評議的定義

2014 年國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室印發(fā)了《知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南》，該指南指出“知識產(chǎn)權(quán)分析評議是指綜合運用情報分析手段，對經(jīng)濟科技活動所涉及的知識產(chǎn)權(quán)，尤其是與技術(shù)相關(guān)的專利等知識產(chǎn)權(quán)的競爭態(tài)勢進行綜合分析，對活動中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的品質(zhì)價值及處置方式的合理性、技術(shù)創(chuàng)新的可行性等進行評估、評價、核查與論證，根據(jù)問題提出對策建議，為政府和企事業(yè)單位開展經(jīng)濟科技活動提供咨詢參考”[1]。2019-03-25 發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務(wù) 服務(wù)規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)，進一步將知識產(chǎn)權(quán)分析評議定義為“結(jié)合項目需求實施技術(shù)發(fā)展熱點和趨勢分析、知識產(chǎn)權(quán)保護方案科學(xué)性評估、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險判斷、知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運作方案合理性以及相關(guān)政策和計劃項目可行性論證等行為，進行提出對策建議的活動”[2]。簡言之，知識產(chǎn)權(quán)分析評議是根據(jù)需求，對涉及到的知識產(chǎn)權(quán)進行科學(xué)分析，從知識產(chǎn)權(quán)的角度來解讀問題，尋求問題解決對策。

2 知識產(chǎn)權(quán)分析評議對科技人才引進的作用

科技人才引進，往往承載著政府對突破產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、彌補技術(shù)短板的需求，希望引進的人才對當(dāng)?shù)乜萍己彤a(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到重大推動作用。而通過知識產(chǎn)權(quán)分析評議，可以實現(xiàn)看人才、評人才、引人才，幫助規(guī)避科技人才引進中的風(fēng)險。首先，通過知識產(chǎn)權(quán)真實性分析，直觀了解擬引進人才的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬信息，從而看到人才申報材料中的不實信息，達(dá)到去偽存真的目的；其次，通過對擬引進人才擁有各種類型專利（申請）的數(shù)量，專利的創(chuàng)新度、核心度、可規(guī)避性和可替代性等分析，可以有效地評價擬引進人才的創(chuàng)新能力，確保引進人才具有較強創(chuàng)新能力；最后，通過分析擬引進人才的主要知識產(chǎn)權(quán)活躍領(lǐng)域與引進需求領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)性，可以幫助匹配項目急需的人才。

3 科技人才引進類知識產(chǎn)權(quán)分析評議的各地實踐

2011 年，國家知識產(chǎn)權(quán)局選擇天津、江蘇、湖北、廣東、重慶五省市，開展重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議試點工作。近10 年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局積極引導(dǎo)支持地方知識產(chǎn)權(quán)局開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作，知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作已被各地知識產(chǎn)權(quán)局陸續(xù)納入重點工作，紛紛出臺了符合各自地方特色的知識產(chǎn)權(quán)分析評議相關(guān)政策，江蘇、湖北、廣東、浙江等地相繼在其高層次人才引進項目中引入了知識產(chǎn)權(quán)評議機制，取得了良好成效，具體如下。

江蘇省自2010 年就開始了針對申報江蘇省高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的候選人的知識產(chǎn)權(quán)評議工作。例如在2012 年，江蘇省共審查1 190 名擬引進的高層次人才涉及的專利7 006 件，其中不存在的專利52 件，專利授權(quán)證書涉嫌造假的1 件，申報項目與擬引進人才無關(guān)的專利452 件；在擬引進人才相關(guān)的專利中，專利權(quán)失效的有1 115 件[3]。2016 年，江蘇省制定了《江蘇省重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議辦法》，明確規(guī)定要對江蘇省重要創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才團隊或者團隊引進進行知識產(chǎn)權(quán)分析評議。

2012 年，湖北省開始在“百人計劃”“黃鶴英才”、武漢城市合伙人、海外高端人才引進等人才計劃項目中設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)分析評議機制，得到《武漢市城市合伙人創(chuàng)新實力（專利）評估》《3551 光谷人才計劃知識產(chǎn)權(quán)綜合評價體系研究》等一系列成果，在此基礎(chǔ)上湖北省知識產(chǎn)權(quán)局制訂了人才引進知識產(chǎn)權(quán)評議操作指南，在人才地圖繪制、檔案核查、人才創(chuàng)新能力評估、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險排查、人才知識產(chǎn)權(quán)管理以及具體操作流程等方面做出了規(guī)范，為湖北省人才引進和挖掘提供了詳細(xì)指導(dǎo)。

廣東建立了10 個區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)分析評議中心，2016 年至今形成了近千份分析評議報告，保障了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊引入質(zhì)量。2017-05，廣東省出臺重大經(jīng)濟和科技活動知識產(chǎn)權(quán)審查評議暫行辦法，規(guī)定對涉及知識產(chǎn)權(quán)的重要創(chuàng)新人才或團隊引進活動要進行知識產(chǎn)權(quán)評議審查。廣東省則根據(jù)其省市需求，打造了具有廣東特色的《廣東省知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南》，該指南將人才引進分為兩類，一類是企業(yè)人才引進，該指南指出企業(yè)人才引進主要包括人才匹配度、人才創(chuàng)新能力以及人才知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險三個部分；一類是高校/科研院所人才引進，在人才創(chuàng)新能力中除了專利評價外，還增加了論文等非專利文獻的分析。

2014 年開始，浙江省在其“千人計劃”人才評審中引入知識產(chǎn)權(quán)評議工作，對人才提交的專利進行查偽證實，同時對專利法律狀態(tài)及有效性進行評議。

4 科技人才引進類知識產(chǎn)權(quán)分析評議操作建議

4.1 工作流程

在現(xiàn)有科技人才引進項目審核流程中嵌入知識產(chǎn)權(quán)分析評價環(huán)節(jié)，科技人才引進項目的主管部門對基本材料進行預(yù)審，預(yù)審主要針對信息漏報等基本情況，預(yù)審?fù)ㄟ^后即對擬引進人才進行知識產(chǎn)權(quán)分析評價，知識產(chǎn)權(quán)評價可以與其他審核程序同時開展，知識產(chǎn)權(quán)分析評價結(jié)果返回給主管部門，供主管部門通過專項評審會等形式對人才引進做出決策?？萍既瞬乓M類知識產(chǎn)權(quán)分析評議操作流程如圖1 所示。

圖1 科技人才引進類知識產(chǎn)權(quán)分析評議操作流程

現(xiàn)在科技人才引進往往是通過線上申報平臺進行，具體操作上，在現(xiàn)有申報平臺中增加知識產(chǎn)權(quán)申報內(nèi)容，申報人在線完成相關(guān)資料填寫；人才引進項目主管部門組織第三方，如具備資質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務(wù)機構(gòu)對所有申報人的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容進行評價，給出相應(yīng)評價報告和分值；分值作為后期該申報人綜合得分的一部分給出，知識產(chǎn)權(quán)分析評價報告為后期專家為主的專項評審會提供參考；專項評審會環(huán)節(jié)對知識產(chǎn)權(quán)評價報告和分值提出異議的，反饋至主管部門，由主管部門組織復(fù)核并重新評價。

4.2 評議指標(biāo)

科技人才項目知識產(chǎn)權(quán)分析評議指標(biāo)體系根據(jù)各地實際需求的不同，在涉及內(nèi)容上往往有不同的側(cè)重點，例如當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)未來有進軍海外的計劃，其在引進科技人才時的實際需求側(cè)重于針對專利價值分析及侵權(quán)風(fēng)險分析，因此評議指標(biāo)涉及時要考慮確定專利價值分析及侵權(quán)風(fēng)險分析的具體內(nèi)容和方法，有如對于引進創(chuàng)業(yè)型人才時，除了上述指標(biāo)，還要對其申報人及申報人團隊知識產(chǎn)權(quán)意識進行評議。

一般而言，科技人才引進的知識產(chǎn)權(quán)分析評議指標(biāo)可以包括以下幾個方面。

第一，知識產(chǎn)權(quán)真實性和有效性。包括專利或?qū)＠暾埵欠裾鎸嵈嬖冢瑢＠驅(qū)＠暾埵欠駥儆谏陥笕?，專利或?qū)＠暾埛蔂顟B(tài)是否有效。

第二，專利質(zhì)量初步評議。包括：①項目相關(guān)性。具體評價申報人的專利技術(shù)是否與當(dāng)?shù)匕l(fā)展的產(chǎn)業(yè)項目或科技相關(guān)，根據(jù)對專利申請內(nèi)容及其權(quán)利要求書的分析，可以初步判斷專利質(zhì)量及與申報項目的相關(guān)性。②專利布局。具體分析申報人各種類型專利（申請）的數(shù)量、國家區(qū)域分布、有效發(fā)明專利數(shù)量。

第三，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評議。包括：①專利權(quán)屬風(fēng)險，申報人的專利是否屬于職務(wù)發(fā)明；②競業(yè)限制，申報人是否與原工作單位之間簽訂了競業(yè)限制或保密協(xié)議；③專利侵權(quán)可判定性，基于一項專利的權(quán)利要求，分析是否容易發(fā)現(xiàn)和判斷侵權(quán)行為的發(fā)生，是否容易取證，進而行使訴訟的權(quán)利；④配套技術(shù)依存度，指一項專利技術(shù)是否可以獨立應(yīng)用到產(chǎn)品，還是經(jīng)過組合才能用，即是否依賴于其他技術(shù)才可實施。

第四，專利價值評議。包括：①專利穩(wěn)定性，分析一項專利在行使權(quán)利的過程中被判定無效的可能性；②可規(guī)避性，分析一項專利是否容易被他人進行規(guī)避設(shè)計；③可替代性，分析在當(dāng)前時間點，是否存在解決相同或類似問題的替代技術(shù)方案，相關(guān)技術(shù)是否處于領(lǐng)先地位；④市場應(yīng)用前景，分析專利技術(shù)是否已經(jīng)投入市場或投入市場應(yīng)用的前景。

第五，知識產(chǎn)權(quán)意識評議。包括：①重視程度，是否有知識產(chǎn)權(quán)申請前的布局規(guī)劃、申請后的維護及資產(chǎn)優(yōu)化、侵權(quán)風(fēng)險管控等工作思路；②專業(yè)經(jīng)驗，申報人有無專利發(fā)明人或申請人經(jīng)驗及相關(guān)專利數(shù)量，是否對外部知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)有篩選辨別能力。

圍繞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、科研攻關(guān)等項目需求，在科技人才引進項目評審過程中設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)分析評議環(huán)節(jié)，既能夠更好地服務(wù)當(dāng)?shù)貙嶋H需要，又能夠促進知識產(chǎn)權(quán)工作與科技經(jīng)濟工作緊密銜接，對提高政府部門的科學(xué)決策水平、提升人才引進質(zhì)量都具有重要意義。