區(qū)塊鏈信息服務監(jiān)管對象研究
——以《區(qū)塊鏈信息服務管理規(guī)定》第二條為中心

賈 翱

(東北財經(jīng)大學 法學院，遼寧 大連 116025)

2019年1月10日，《區(qū)塊鏈信息服務管理規(guī)定》(以下簡稱《管理規(guī)定》)經(jīng)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室(以下簡稱“網(wǎng)信辦”)室務會議審議通過并公布，自2019年2月15日起施行。《管理規(guī)定》是區(qū)塊鏈監(jiān)管領(lǐng)域一部非常重要的規(guī)范性文件。《管理規(guī)定》明確了區(qū)塊鏈信息服務提供者包括安全管理、安全評估、用戶管理、實名認證等諸多義務，并規(guī)定了相應的法律責任。同時，為實施該《管理規(guī)定》，區(qū)塊鏈信息服務備案管理系統(tǒng)也已上線。2019年3月30日，網(wǎng)信辦正式公布了第一批備案的區(qū)塊鏈產(chǎn)品服務。《管理規(guī)定》的有關(guān)內(nèi)容具有創(chuàng)新性和示范性，有深入研究的必要。

一、《管理規(guī)定》的調(diào)整對象及其意義

1.《管理規(guī)定》的主要調(diào)整對象

隨著數(shù)字經(jīng)濟的深入發(fā)展，法律日益呈現(xiàn)出二元化的演化趨勢。一方面是傳統(tǒng)的法律形式仍面臨巨大的規(guī)范需求，司法機關(guān)有大量待處理的案件，立法層面緊鑼密鼓開展民法典立法工作以期滿足實踐需求。另一方面，虛擬的網(wǎng)絡世界則呈現(xiàn)出“去中心”“去意志”“去法律”的趨勢，主張“算法即法律”或“代碼就是法律”[1]。擁有不同法律觀念的現(xiàn)實世界和虛擬世界不斷碰撞并尋找邊界。《管理規(guī)定》作為對區(qū)塊鏈這種前沿技術(shù)進行調(diào)整的立法，處于兩種法律觀念的交叉地帶，既體現(xiàn)現(xiàn)實世界希望通過實名制、備案登記等方式將傳統(tǒng)法律觀念投射到虛擬世界中的嘗試，又有一定的“去中心化”“代碼規(guī)制”的技術(shù)色彩，如《管理規(guī)定》對“節(jié)點”的規(guī)制。《管理規(guī)定》關(guān)于調(diào)整對象的規(guī)定也體現(xiàn)了這一鮮明特色。

《管理規(guī)定》第二條規(guī)定：“在中華人民共和國境內(nèi)從事區(qū)塊鏈信息服務，應當遵守本規(guī)定。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，遵照其規(guī)定。本規(guī)定所稱區(qū)塊鏈信息服務，是指基于區(qū)塊鏈技術(shù)或者系統(tǒng)，通過互聯(lián)網(wǎng)站、應用程序等形式，向社會公眾提供信息服務。本規(guī)定所稱區(qū)塊鏈信息服務提供者，是指向社會公眾提供區(qū)塊鏈信息服務的主體或者節(jié)點，以及為區(qū)塊鏈信息服務的主體提供技術(shù)支持的機構(gòu)或者組織；本規(guī)定所稱區(qū)塊鏈信息服務使用者，是指使用區(qū)塊鏈信息服務的組織或者個人。”該條是《管理規(guī)定》對調(diào)整范圍的規(guī)定，也明確了監(jiān)管機關(guān)的主要監(jiān)管對象。

根據(jù)上述條文，《管理規(guī)定》主要的調(diào)整對象是區(qū)塊鏈技術(shù)。技術(shù)監(jiān)管和立法是未來社會重要的發(fā)展趨勢。正如有學者所說，人類社會將面臨一場巨大的規(guī)制“數(shù)字帝國”的法治挑戰(zhàn)，面對科學技術(shù)的雙刃劍及由信息技術(shù)引發(fā)的風險社會，必須把互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等的開發(fā)運用置于法治的規(guī)制之中[2]。《管理規(guī)定》試圖在法治的框架內(nèi)實現(xiàn)對區(qū)塊鏈技術(shù)的有效監(jiān)管，這種技術(shù)監(jiān)管具有重要的意義。

2.《管理規(guī)定》技術(shù)監(jiān)管的意義

《管理規(guī)定》的出臺主要是對技術(shù)進行監(jiān)管。新產(chǎn)業(yè)革命中有很多創(chuàng)新技術(shù)，大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、人工智能等都具有一定的前瞻性[3]。具有前瞻性的技術(shù)不僅僅種類眾多，而且應用十分廣泛，對區(qū)塊鏈技術(shù)進行立法監(jiān)管，其理由主要在于以下幾點：

第一，完善網(wǎng)絡監(jiān)管需要。區(qū)塊鏈被認為是下一代互聯(lián)網(wǎng)，區(qū)塊鏈技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)聯(lián)系非常密切。我國已建立了較為完善的互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管體系。在區(qū)塊鏈技術(shù)及其應用快速發(fā)展的背景下，如果對區(qū)塊鏈技術(shù)不進行有效監(jiān)管，互聯(lián)網(wǎng)的監(jiān)管體系就不完整。

第二，加強虛擬貨幣監(jiān)管。區(qū)塊鏈技術(shù)一個主要的應用是發(fā)行虛擬貨幣。區(qū)塊鏈和虛擬貨幣的關(guān)系較為復雜。我國針對比特幣等虛擬貨幣及ICO等行為，先后發(fā)布了兩個重磅監(jiān)管文件。一個是2017年9月4日央行等7部委聯(lián)合發(fā)表《防范代幣發(fā)行融資風險的公告》，另一個是2018年8月24日，銀保監(jiān)會、中央網(wǎng)信辦、公安部、人民銀行和市場監(jiān)管總局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于防范以“虛擬貨幣”“區(qū)塊鏈”名義進行風險集資的風險提示》。在對虛擬貨幣從嚴監(jiān)管的背景下，如果不對和虛擬貨幣密切聯(lián)系的區(qū)塊鏈技術(shù)進行監(jiān)管，則對虛擬貨幣的監(jiān)管也不完整。

第三，實現(xiàn)前瞻性技術(shù)立法。區(qū)塊鏈是更具創(chuàng)新性的技術(shù)。法律是以社會關(guān)系為調(diào)整對象的，而區(qū)塊鏈技術(shù)應用被認為可能會對現(xiàn)實世界的生產(chǎn)關(guān)系、社會關(guān)系、利益分配產(chǎn)生重大影響。有觀點認為：“區(qū)塊鏈交易無須第三方中介居中協(xié)調(diào)，有望徹底改變現(xiàn)有社會經(jīng)濟權(quán)力的分配方式。”[4]當然，在實踐中，這種技術(shù)在具體場景下是否需要采用取決于中心特點、技術(shù)成熟程度和成本效益分析等因素[5]。但這種“去中心化”的技術(shù)特點是其他新型技術(shù)所不具備的，所以有采取針對性立法措施調(diào)整的必要。

二、《管理規(guī)定》對“區(qū)塊鏈信息服務”的界定

根據(jù)《管理規(guī)定》第二條規(guī)定，本規(guī)定所稱區(qū)塊鏈信息服務，是指基于區(qū)塊鏈技術(shù)或者系統(tǒng)，通過互聯(lián)網(wǎng)站、應用程序等形式，向社會公眾提供信息服務。該條規(guī)定定義了《管理規(guī)定》的監(jiān)管對象，但其中一些概念的具體含義并不明確，需要展開法律層面的探討和解釋。主要包括何為“信息服務”，如何界定“區(qū)塊鏈技術(shù)”，如何區(qū)分區(qū)塊鏈“技術(shù)”與“系統(tǒng)”，以及向社會公眾提供服務的具體形式有哪些。

1.“信息服務”的含義

國務院于2000年出臺的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務管理辦法》曾對互聯(lián)網(wǎng)信息服務做出界定。其第二條規(guī)定，“本辦法所稱互聯(lián)網(wǎng)信息服務，是指通過互聯(lián)網(wǎng)向上網(wǎng)用戶提供信息的服務活動”；其第三條將互聯(lián)網(wǎng)信息服務分為經(jīng)營性和非經(jīng)營性兩類。其中，經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務，是指通過互聯(lián)網(wǎng)向上網(wǎng)用戶有償提供信息或者網(wǎng)頁制作等服務活動。非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務，是指通過互聯(lián)網(wǎng)向上網(wǎng)用戶無償提供具有公開性、共享性信息的服務活動。2018年12月26日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室公布了《金融信息服務管理規(guī)定》。其第六條規(guī)定：“金融信息服務提供者應當在顯著位置準確無誤注明信息來源，并確保文字、圖像、視頻、音頻等形式的金融信息來源可追溯，明確金融信息的形式包括“文字、圖像、視頻、音頻等。”

上述兩個規(guī)范性文件提供了理解《管理規(guī)定》第二條中“信息服務”的參照系，但缺乏對其內(nèi)涵和范圍的明確界定。相比較而言，工信部發(fā)布的《電信業(yè)務分類目錄(2015)》規(guī)定的信息服務業(yè)務則更為詳細。《電信業(yè)務分類目錄(2015)》B25項的項目名稱為信息服務業(yè)務。其將信息服務業(yè)務界定為通過信息采集、開發(fā)、處理和信息平臺的建設，通過公用通信網(wǎng)或互聯(lián)網(wǎng)向用戶提供信息服務的業(yè)務。信息服務的類型按照信息組織、傳遞等技術(shù)服務方式，主要包括信息發(fā)布平臺和遞送服務、信息搜索查詢服務、信息社區(qū)平臺服務、信息即時交互服務、信息保護和處理服務等。該規(guī)定具有較強的實踐參考意義，《管理規(guī)定》第九條規(guī)定的安全評估義務和此密切相關(guān)。根據(jù)該條規(guī)定：“區(qū)塊鏈信息服務提供者開發(fā)上線新產(chǎn)品、新應用、新功能的，應當按照有關(guān)規(guī)定報國家和省、自治區(qū)、直轄市互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室進行安全評估。”而是否屬于區(qū)塊鏈信息服務提供者開發(fā)的新產(chǎn)品、新應用、新功能，《電信業(yè)務分類目錄(2015)》是重要的參考判斷標準。該目錄范圍以外的產(chǎn)品、業(yè)務、功能需要進行安全評估。

然而，上述理解均屬于形式定義的范疇。在實質(zhì)上，“信息服務”的實際含義可能更加寬泛。有研究認為，人類社會、物理世界、信息空間構(gòu)成了當今世界的三元；這三元世界之間的關(guān)聯(lián)與交互，決定了社會信息化的特征和程度[6]。區(qū)塊鏈技術(shù)可期待在更廣闊的領(lǐng)域應用，這樣就不限于《電信業(yè)務分類目錄(2015)》上的服務范圍。換言之，區(qū)塊鏈技術(shù)本身就是一種信息技術(shù)，因此，它的相關(guān)應用幾乎都在被規(guī)范之列。對于這種較為寬泛的監(jiān)管對象，可能會有阻礙創(chuàng)新的擔心，但由于區(qū)塊鏈技術(shù)目前尚不成熟，可能存在一定的網(wǎng)絡安全風險。同時，由于我國對虛擬貨幣炒作的強監(jiān)管態(tài)勢，相對寬泛的監(jiān)管對象有利于控制區(qū)塊鏈行業(yè)發(fā)展風險，維護網(wǎng)絡安全。

2.“區(qū)塊鏈技術(shù)”的范圍

《管理規(guī)定》的一個特色是針對技術(shù)進行立法，對于不基于區(qū)塊鏈技術(shù)的信息服務不在《管理規(guī)定》的監(jiān)管對象之列。例如，數(shù)量眾多、提供信息質(zhì)量魚龍混雜的大量區(qū)塊鏈媒體和區(qū)塊鏈群組，不基于區(qū)塊鏈技術(shù)，不受《管理規(guī)定》的規(guī)范，既有的規(guī)范性文件包括《互聯(lián)網(wǎng)信息服務管理辦法》和《互聯(lián)網(wǎng)群組信息服務管理規(guī)定》已經(jīng)提供了有效監(jiān)管框架。

但從法律角度分析，如何精確界定“區(qū)塊鏈技術(shù)”則面臨困難。區(qū)塊鏈技術(shù)涉及領(lǐng)域比較繁雜，是一種綜合性技術(shù)應用，包括分布式系統(tǒng)、存儲、密碼學、博弈論、控制論、網(wǎng)絡協(xié)議等。《管理規(guī)定》中的“區(qū)塊鏈技術(shù)”是單一技術(shù)，還是必須綜合運用多種技術(shù)不無疑問。在實踐中，也有企業(yè)開發(fā)了不產(chǎn)生區(qū)塊的分布式賬本，通過記錄網(wǎng)絡參與者之間的交易，降低因調(diào)節(jié)不同賬本所產(chǎn)生的時間和開支成本，這種技術(shù)是否屬于監(jiān)管對象不無疑問。一般認為，區(qū)塊鏈技術(shù)的核心在于區(qū)塊鏈是一個提供了拜占庭容錯并保證了最終一致性的分布式數(shù)據(jù)庫；從數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)上看，它是基于時間序列的鏈式數(shù)據(jù)塊結(jié)構(gòu)；從節(jié)點拓撲上看，它所有的節(jié)點互為冗余備份；從操作上看，它提供了基于密碼學的公私鑰管理體系來管理賬戶。通用的區(qū)塊鏈技術(shù)需要由4個核心模塊組成：P2P 網(wǎng)絡協(xié)議、分布式一致性算法(共識機制)、加密簽名算法、賬戶與存儲模型[7]。然而，上述觀點只是理論層面上的闡釋，真正對“區(qū)塊鏈技術(shù)”的準確界定有待于立法文件或技術(shù)標準的出臺。在此之前，監(jiān)管者有必要給出一定的可操作性解釋以及判斷標準，否則在備案管理等方面的適用上易引發(fā)爭議。

對于區(qū)塊鏈技術(shù)標準制定，國內(nèi)已有機構(gòu)開展了相關(guān)工作。2016年10月18日，在工業(yè)和信息化部信息化和軟件服務業(yè)司以及國標委指導下，中國區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇編寫的《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應用發(fā)展白皮書(2016)》發(fā)布。2017年5月16日，首個區(qū)塊鏈標準《區(qū)塊鏈參考架構(gòu)》發(fā)布，成為區(qū)塊鏈領(lǐng)域重要的基礎(chǔ)性標準。其規(guī)定了區(qū)塊鏈參考架構(gòu)(BRA)，涉及內(nèi)容包括：區(qū)塊鏈參考架構(gòu)涉及的用戶視圖、功能視圖；用戶視圖所包含的角色、子角色及其活動，以及角色之間的關(guān)系；功能視圖所包含的功能組件及其具體功能，以及功能組件之間的關(guān)系；以及用戶視圖和功能視圖之間的關(guān)系等[8]。目前，區(qū)塊鏈技術(shù)標準的制定工作剛剛起步，區(qū)塊鏈技術(shù)還在進一步發(fā)展過程中，其應用風險在未來會進一步釋放。為了能更有針對性的制定技術(shù)標準并以此推動區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展和監(jiān)管，本文認為：首先，為滿足區(qū)塊鏈技術(shù)監(jiān)管需要，可就已成熟部分先行制定標準；其次，可開展關(guān)鍵急需標準制定，并積極參與權(quán)威國際機構(gòu)的標準化工作，提高國際標準話語權(quán)；再次，區(qū)塊鏈技術(shù)標準本身并不具有規(guī)范意義，應當通過規(guī)范性文件將相關(guān)機構(gòu)制定的區(qū)塊鏈技術(shù)標準賦予法律效力。

3.“技術(shù)”與“系統(tǒng)”的區(qū)分

《管理規(guī)定》區(qū)分了“技術(shù)”和“系統(tǒng)”。一般而言，信息技術(shù)是信息系統(tǒng)的前提和基礎(chǔ)，信息系統(tǒng)則是信息技術(shù)的應用和體現(xiàn)，兩者相輔相成。區(qū)別在于，信息技術(shù)應用的范圍和區(qū)域不同。信息技術(shù)不僅應用于信息系統(tǒng)，還有其他相關(guān)應用，信息系統(tǒng)只是信息技術(shù)的體現(xiàn)。信息技術(shù)的應用包括計算機硬件和軟件、網(wǎng)絡和通信技術(shù)、應用軟件開發(fā)工具等。信息系統(tǒng)一般均指人、機共存的系統(tǒng)，包括數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)和辦公自動化系統(tǒng)等。在區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展背景下，技術(shù)和系統(tǒng)的區(qū)分并不明顯。私有鏈和聯(lián)盟鏈可能單純應用技術(shù)，而公有鏈則更基于區(qū)塊鏈系統(tǒng)。公有鏈在本質(zhì)上被認為是一個獨立的、自含“系統(tǒng)軟件平臺”的應用軟件系統(tǒng)[9]。但這種區(qū)分不是絕對的。

4.“社會公眾”的范圍及其信息服務形式

《管理規(guī)定》第二條的本質(zhì)主要在于規(guī)制通過互聯(lián)網(wǎng)站、應用程序等形式，向社會公眾提供信息服務的行為。如果沒有向社會公眾提供信息服務，僅僅是企業(yè)或單位內(nèi)部開發(fā)私有鏈服務于企業(yè)運營，對社會公共利益沒有影響，那么則不屬于其調(diào)整范圍。對于何為向社會公眾提供信息服務，《管理規(guī)定》從形式和內(nèi)容兩個角度進行了界定。向社會提供公眾服務的內(nèi)容和公眾服務形式是相輔相成的。首先，向社會提供公眾服務不在于公眾的數(shù)量和規(guī)模，其核心要求具有不特定性。既可能是面向社會大眾提供的服務，也可能是面向中小企業(yè)的企業(yè)級應用。這里需要注意的是，如果是金融領(lǐng)域的服務，服務對象應當滿足合格投資者要求，符合相關(guān)的金融法律規(guī)范。其次，向社會公眾提供信息服務應有一定的載體或入口。這個載體或入口可以是互聯(lián)網(wǎng)站點，也可以是手機App(手機應用程序)或微信公眾號等。

三、區(qū)塊鏈信息服務的主體或者節(jié)點

根據(jù)《管理規(guī)定》第二條，區(qū)塊鏈信息服務提供者，首先是指向社會公眾提供區(qū)塊鏈信息服務的主體或者節(jié)點。這里明確了“主體”和“節(jié)點”是區(qū)塊鏈信息服務提供者，是區(qū)塊鏈信息服務監(jiān)管的主要對象。

1.區(qū)塊鏈信息服務提供的“主體”

如果向社會公眾提供區(qū)塊鏈信息服務的主要形式是互聯(lián)網(wǎng)站、公眾平臺以及軟件。那么主體則是這些載體的運營者。這個運營者可以是個人，也可以是組織或機構(gòu)。按照區(qū)塊鏈備案系統(tǒng)所進行的分類，主體主要包括兩類：一類是基礎(chǔ)設施類主體，另一類是應用類主體。

(1)基礎(chǔ)設施類主體

在區(qū)塊鏈信息服務備案管理系統(tǒng)中，基礎(chǔ)設施類主體目前主要包括“礦池”和“云挖礦”。“礦池”是指個體礦工通過加入礦池參與挖礦活動，按對礦池貢獻來獲得虛擬貨幣獎勵，亦即多人合作挖礦，獲得的虛擬獎勵也由多人按照貢獻度分享。“云挖礦”則是一種通過網(wǎng)絡遠程使用他人的礦機挖礦的服務，也可以理解為一種租賃托管服務。上述基礎(chǔ)設施的運營主體屬于“主體”類信息服務提供者。

(2)應用類主體

在區(qū)塊鏈信息服務備案管理系統(tǒng)中，應用類主體主要是區(qū)塊鏈瀏覽器，同時各類分布式應用(DApp)也屬于應用類主體。區(qū)塊鏈瀏覽器是一種搜索工具，通過輸入錢包地址或某筆交易地址，可以查詢錢包余額和任意一筆交易的詳細信息。包括轉(zhuǎn)賬費用、轉(zhuǎn)賬到賬時間等。也可以通過輸入特定信息來搜索某一特定區(qū)塊的所有內(nèi)容。DApp是一種區(qū)塊鏈技術(shù)應用，與傳統(tǒng)App最大的區(qū)別是：DApp運行在去中心化的網(wǎng)絡，即區(qū)塊鏈網(wǎng)絡中。網(wǎng)絡中不存在中心化節(jié)點可以完整控制DApp。區(qū)塊鏈瀏覽器和DApp的運營者也屬于“主體”類信息服務提供者。

2.作為區(qū)塊鏈信息服務提供者的“節(jié)點”

相比“主體”而言，《管理規(guī)定》中的“節(jié)點”則不易理解。一般而言，區(qū)塊鏈“節(jié)點”通常指接入?yún)^(qū)塊鏈網(wǎng)絡的計算機，包括手機、礦機、臺式機和服務器等。操作一個節(jié)點的可以是普通錢包用戶、礦工，也可以是多人協(xié)作。由于區(qū)塊鏈“節(jié)點”眾多，是否均需備案不無疑問。本文認為，公有鏈中特殊共識機制下的“超級節(jié)點”以及具有算力能夠改變區(qū)塊鏈結(jié)構(gòu)的節(jié)點應該屬于監(jiān)管之列。

(1)公鏈中的超級節(jié)點

公鏈中的超級節(jié)點和區(qū)塊鏈共識機制相關(guān)。共識機制被認為是區(qū)塊鏈的靈魂，區(qū)塊鏈協(xié)商的目標就是讓普通的節(jié)點形成一致的區(qū)塊鏈結(jié)構(gòu)[10]。目前最常見的區(qū)塊鏈共識機制有3種，即PoW(工作量證明)、PoS(權(quán)益證明)、DPoS(股份授權(quán)證明)。這3種機制各有其優(yōu)缺點。PoW簡單有效，可以減少網(wǎng)絡間通訊壓力，但計算資源消耗極大。PoS機制能夠減少能源消耗、保障安全以及降低中心化風險，但每次選舉時對網(wǎng)絡壓力極大。DPoS機制通過縮小選舉節(jié)點數(shù)量減少網(wǎng)絡壓力，將所有節(jié)點分為領(lǐng)導者與跟隨者，只有領(lǐng)導者之間達成共識后才會通知跟隨者。領(lǐng)導者被稱為超級節(jié)點或驗證節(jié)點。EOS公有鏈即采用DPoS共識機制。DPoS共識機制本身不會出現(xiàn)中心化挖礦風險，但超級節(jié)點權(quán)力較大，實質(zhì)是犧牲一定的去中心化以追求效率。作為DPoS共識機制中的超級節(jié)點，具有基礎(chǔ)設施地位，應該屬于《管理規(guī)定》中規(guī)定的應當備案的“節(jié)點”范圍。

(2)“節(jié)點”的動態(tài)界定方式

有觀點認為，《管理規(guī)定》中關(guān)于“節(jié)點”的規(guī)范目的并不在于公有鏈[11]。由于公有鏈節(jié)點是全球分布的，監(jiān)管者無法有效監(jiān)管。監(jiān)管者的重點在于聯(lián)盟鏈。主體和節(jié)點的分別備案要求實質(zhì)為全部服務節(jié)點備案，這只能適用于聯(lián)盟鏈。私有鏈節(jié)點的封閉屬性和公有鏈的全球分布使得無法進行全部節(jié)點監(jiān)管。同時，并非所有節(jié)點都在規(guī)制范圍，不具備算力或算力較弱的參與者，未能獲得工作量證明(PoW)等認證，沒有產(chǎn)生新的區(qū)塊的節(jié)點只是“使用者”，只有具備足夠算力而影響區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，滿足服務社會公眾目的的節(jié)點才是監(jiān)管對象[11]。

上述觀點有其合理之處，但本文認為：第一，并非公有鏈不在監(jiān)管范圍。備案監(jiān)管雖然無法監(jiān)管整條鏈，但是對境內(nèi)節(jié)點的監(jiān)管同樣有重要意義。第二，從《管理規(guī)定》中節(jié)點監(jiān)管的規(guī)定出發(fā)，立法者或監(jiān)管者可能確實有將監(jiān)管重點放在私有鏈和聯(lián)盟鏈上的意圖。但私有鏈和聯(lián)盟鏈是區(qū)塊鏈技術(shù)的不同應用方式。而在區(qū)塊鏈信息服務備案系統(tǒng)中，節(jié)點被歸入基礎(chǔ)設施類的類別范圍中。第三，對于私有鏈，也并非無法納入監(jiān)管或不應受到監(jiān)管。是否納入監(jiān)管并不取決于節(jié)點是否開放，而應取決于相關(guān)主體是否向社會公眾提供信息服務。如果私有鏈也對社會公眾提供信息服務，存在可供交互使用的互聯(lián)網(wǎng)站等形式，也應納入監(jiān)管，而其相關(guān)節(jié)點毫無疑問也在被監(jiān)管之列。

(3)“節(jié)點”的去中心化意義

相比“節(jié)點”而言，“主體”具有更多中心化的色彩，“主體”更具法律意義。法律主體是法律關(guān)系構(gòu)成的關(guān)鍵要素。作為法律調(diào)整對象，“節(jié)點”也可以是法律主體。《管理規(guī)定》中，并沒有用“主體”包含“節(jié)點”。這是因為一方面《管理規(guī)定》中的“主體”不是抽象意義上的法律主體，而是區(qū)塊鏈社會服務載體的運營者。另一方面，將“主體”和“節(jié)點”并列，體現(xiàn)了《管理規(guī)定》作為技術(shù)立法的鮮明特色。區(qū)塊鏈技術(shù)的目標是在“互聯(lián)網(wǎng)中創(chuàng)造一種機制，在人們不能互相信任的前提下，還可以從事價值交換的活動”[12]。這種創(chuàng)造性的技術(shù)應用被期望帶來互聯(lián)網(wǎng)的迭代發(fā)展和創(chuàng)造新的信任機制，進而改變社會結(jié)構(gòu)和社會關(guān)系，必然也會帶來法律理念和法律概念變革。區(qū)塊鏈“節(jié)點”對于區(qū)塊鏈技術(shù)去中心化功能具有重要意義，在理想的去中心化世界里，“節(jié)點”的意義大于主體的意義，因此，《管理規(guī)定》對于“節(jié)點”的規(guī)制具有深刻含義。

四、區(qū)塊鏈信息服務技術(shù)支持的機構(gòu)或者組織

根據(jù)《管理規(guī)定》第二條，區(qū)塊鏈信息服務提供者，也包括為區(qū)塊鏈信息服務的主體提供技術(shù)支持的機構(gòu)或者組織，這使得沒有通過某種載體向社會公眾提供信息服務而單純提供技術(shù)支持的組織和機構(gòu)也成為“區(qū)塊鏈信息服務提供者”也成為規(guī)范對象。同時，也需要在區(qū)塊鏈信息服務管理系統(tǒng)中進行備案。

1.“區(qū)塊鏈信息服務主體”的含義

《管理規(guī)定》首先明確，區(qū)塊鏈技術(shù)支持的對象是“區(qū)塊鏈信息服務的主體”，但何為“區(qū)塊鏈信息服務的主體”在《管理規(guī)定》中并無明確界定。解釋上可以包括服務使用者，也可以包含服務提供者。從立法本意出發(fā)，可以對“區(qū)塊鏈信息服務的主體”一詞進行廣義理解，即只要在區(qū)塊鏈信息服務中提供技術(shù)支持，無論技術(shù)支持的對象是服務使用者還是服務提供者，都屬于《管理規(guī)定》的規(guī)制對象。

2.“技術(shù)支持”中的技術(shù)類型

《管理規(guī)定》對“技術(shù)支持”一詞的具體含義也未作定義。具體而言，何種程度、何種類型的技術(shù)屬于“技術(shù)支持”的范疇，該種技術(shù)支持是否需與區(qū)塊鏈相關(guān)需要明確。一般認為，提供的技術(shù)支持須為專業(yè)化、系統(tǒng)性的技術(shù)支持，如果某組織或機構(gòu)提供的技術(shù)僅構(gòu)成區(qū)塊鏈技術(shù)的一部分(如加密技術(shù))，應該不屬于《管理規(guī)定》的監(jiān)管范圍。同時，“技術(shù)支持”中的“技術(shù)”和《管理規(guī)定》中基于“區(qū)塊鏈技術(shù)或系統(tǒng)”的“技術(shù)”是否必須是同一概念并不明確。“技術(shù)支持”的范圍相比較而言更廣，既包括區(qū)塊鏈技術(shù)，也包括和區(qū)塊鏈相關(guān)、與區(qū)塊鏈技術(shù)有交互的技術(shù)，如云計算、大數(shù)據(jù)和人工智能等其他相關(guān)技術(shù)，但它們?yōu)閰^(qū)塊鏈信息服務的應用提供了支持。

3.“機構(gòu)”和“組織”的區(qū)分

在法律上，“機構(gòu)”和“組織”并沒有嚴格的區(qū)分。在通常意義上，存在社會組織、非法人組織等組織形式，而國家機關(guān)、企事業(yè)單位均可被稱為機構(gòu)。有時，也用“組織機構(gòu)”一詞指稱法人的內(nèi)設部門[13]。在實踐中，為區(qū)塊鏈信息服務提供技術(shù)支持往往采取商業(yè)公司形式。公司既可以被稱為機構(gòu)，也可以被稱之為組織。因此，《管理規(guī)定》對“機構(gòu)”和“組織”的區(qū)分的用意不明。在區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的特定背景下，上述用語是否有特殊含義也并不明確。在《管理規(guī)定》同條關(guān)于區(qū)塊鏈服務使用者主體的界定中，并沒有將組織和機構(gòu)并列，而只是規(guī)定了組織的使用者地位。顯然機構(gòu)也是可以使用區(qū)塊鏈信息服務的，這樣的規(guī)定方式似乎前后矛盾，有待于進一步的解釋。

“組織”一詞在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展和區(qū)塊鏈技術(shù)應用語境下有更豐富的含義。伴隨區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展，出現(xiàn)“自組織”的概念。區(qū)塊鏈被期望改變既有的中心化組織形式。但《管理規(guī)定》中的“組織”應該與此無關(guān)，而是通常意義上的需要經(jīng)過正式注冊的組織。

同時，無論“機構(gòu)”與“組織”如何區(qū)分，可以明確的是，《管理規(guī)定》排斥個人(自然人)為區(qū)塊鏈信息服務提供相關(guān)技術(shù)支持，監(jiān)管者認為個人不具有提供技術(shù)支持的能力，《管理規(guī)定》中有關(guān)合規(guī)義務也主要針對機構(gòu)主體設定。因此，如果個人想提供區(qū)塊鏈技術(shù)支持，需要首先注冊成為機構(gòu)主體。

4.典型的技術(shù)應用：區(qū)塊鏈即服務(BaaS)

根據(jù)區(qū)塊鏈信息服務備案系統(tǒng)的分類，區(qū)塊鏈即服務(BaaS)是主要的提供技術(shù)支持的應用類型。BaaS是將區(qū)塊鏈框架嵌入云計算平臺，利用云服務基礎(chǔ)設施的部署和管理優(yōu)勢，為開發(fā)者提供便捷、高性能的區(qū)塊鏈生態(tài)環(huán)境和生態(tài)配套服務，支持開發(fā)者的業(yè)務拓展及運營支持的區(qū)塊鏈開放平臺。區(qū)塊鏈技術(shù)和云計算技術(shù)存在密切關(guān)聯(lián)。傳統(tǒng)上，云服務模式主要有3種模式，即軟件即服務(SaaS)、平臺即服務(PaaS)，以及基礎(chǔ)設施即服務(IaaS)。每種云服務模式都通過某種程度上的資源抽象，來減低消費者構(gòu)建和部署系統(tǒng)的復雜性[14]。區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設施沒有取代云計算，而是對云計算進行分類，并擴展其中的部分應用[15]。

五、結(jié) 語

明確《管理規(guī)定》的調(diào)整對象是區(qū)塊鏈信息服務規(guī)制的基礎(chǔ)和前提，會影響區(qū)塊鏈信息服務規(guī)制的效果和區(qū)塊鏈信息服務備案管理系統(tǒng)的運營，但《管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容并不清晰。隨著技術(shù)發(fā)展和監(jiān)管的深入，其調(diào)整對象也在發(fā)展并不斷完善。因此，監(jiān)管者應當以適當?shù)男问綄Α豆芾硪?guī)定》中較為模糊的內(nèi)容進行明確的解釋和回應，并順應區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展趨勢，對《管理規(guī)定》的有關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整。