區塊鏈模式的農村宅基地 管理交易平臺的構建及其展望

李博文 鄢軍

摘要：在2020年的中央一號文件中明確提出要破解農村發展用地問題、強化科技支撐作用、完善農村經營制度。區塊鏈作為互聯網大數據與物聯網實體經濟的結合體，既能夠幫助農民利用現有的科技更好地脫貧致富，使有志于向農村綠色產業發展的企業與集體減少信息和其他成本，還能夠幫助政府提高行政審批的效率，更好地監督和管理農村宅基地的流轉。文章結合區塊鏈的發展，將之利用于農村宅基地管理交易平臺的重構，并在此基礎上提出此平臺的展望、相關問題及解決方法，以期能夠為脫貧攻堅、鄉村振興提出新的方式方法。

關鍵詞：區塊鏈;鄉村振興;宅基地流轉;集體經濟

一、引言

區塊鏈最早作為虛擬貨幣比特幣的底層技術出現。從2013年開始，區塊鏈由單一賬戶模型、愈加受到重視的數據庫操作系統。2016年，區塊鏈在共享經濟、金融市場、房地產市場的作用被挖掘出來，得到了世界主要國家和跨國公司的重視。我國在2016年首次發布了《中國區塊鏈技術和應用發展白皮書（2016）》，將區塊鏈納入到社會生活，經濟發展的各個應用場景之中。由于技術限制和法律尚不完善等多方面的原因，區塊鏈在除了貨幣加密和交易之外的領域幾乎沒有應用。但是區塊鏈技術作為5G時代的帶頭技術，其在經濟領域尤其是當前欠發達地區的農業經濟發展具有重要的意義。在現有的學者研究成果中，大部分學者提出將區塊鏈技術融入到食品安全、農業產業金融、農產品物流等方面，對于區塊鏈模式融入農村土地流轉并構建管理交易平臺等方面仍缺少研究。本文立足于區塊鏈模式的特點，解決農村宅基地流轉現存問題，以期為區塊鏈模式下農村土地流轉交易管理平臺模式的構建提出設想和分析。

在區塊鏈模式嵌入農業發展的研究方面，學者趙維認為可以利用區塊鏈技術建立農業食品安全追溯體系，提高政府監管和公眾監督效率;學者周雄、鄭芳提出建立基于區塊鏈技術構建“四層次”體系架構的農產品質量安全溯源體系，實現區塊鏈技術與農產品質量安全溯源的內在契合性，同時引入B2C電商企業作為運作主體，分析農產品質量安全溯源主鏈運作流程，實現農產品供應鏈全程可追溯性;學者王可可、陳志德等提出針對農產品追溯系統中的安全和效率問題，依據區塊鏈的去中心化安全特性，提出一種基于聯盟區塊鏈的高效解決辦法。還有學者從區塊鏈嵌入農產品物流方面進行研究，學者潘卓、鄭楊認為區塊鏈與智慧物流都是信息化時代的產物，二者有相通之處，區塊鏈技術去中心化的要求與無物流壟斷企業現狀相符，區塊鏈技術的高效特點與智慧物流發展對高效物流的內生需求相符，區塊鏈技術的安全性特質與智慧物流的安全要求相符，具有很好的運用前景;學者黃蔚、常榮榮等提出利用區塊鏈的技術特性構建公開分布式、去中心化的互利共生模式，促使共生體系信息傳遞高效迅速，并保障信息真實可靠、可追溯，多種信息全方位可追蹤;學者趙靈奇、宋宇波等認為現有的物流隱私保護機制通常由第三方保管用戶隱私數據，導致用戶缺乏對信息的控制權.結合區塊鏈技術和分層加密技術提出一種新型的物流用戶隱私數據保護方案。還有學者將區塊鏈融入產業經濟、產業金融，學者許荻迪提出為了充分發揮區塊鏈新技術對供應鏈金融的推動作用，區塊鏈技術對供應鏈金融業務能夠在暢通信息、協調主體、控制風險、簡化操作等方面起到重要的促進作用;學者李菲雅、蔣若凡等認為區塊鏈作為分布式共享賬本，其公開、透明、去中介化、不可篡改等特性，從根本上解決了產業鏈金融中商業銀行和中小微企業之間“信息不對稱”的問題，增加了商業銀行在產業鏈金融下經營小微業務的積極性，從而支持了實體經濟的發展;學者王珺琦、李詩園等認為區塊鏈技術“輕資產、重服務”的運營模式對傳統金融機構造成了嚴重沖擊，同時，也引導其改進結算體系和風險管理等業務形式。

總的來說，大部分學者從農產品物流、農村中小企業發展、金融支持實體經濟發展等方面融合了區塊鏈模式或思維，為該方面專業領域的發展提供了新的思路和方法，但專門、系統地利用區塊鏈模式構建新型的農村宅基地管理交易平臺目前尚缺乏理論支撐。已有的關于宅基地流轉方面的研究也大部分從法律和農村倫理等方面進行闡述，缺乏與創新技術的融合。

基于此，本文將區塊鏈模式的特點和農村宅基地線上交易平臺的功能進行對照與重構，在理論上構建區塊鏈模式下的農村宅基地管理交易平臺，并將其與現有交易平臺相對比，利用區塊鏈所擁有的獨特的技術優勢和政策優勢幫助綠色農業和規模化作業的發展，以期推動區塊鏈模式助力農村發展和精準扶貧。

二、區塊鏈模式下農村宅基地管理交易平臺的內容

現有的區塊鏈盡管面向不同的領域，實現的功能不同，基本的架構不盡相同，一般的區塊鏈均由網絡層、共識層、數據層、智能合約層和應用層。

（一）網絡層與宅基地平臺

網絡去中心化是區塊鏈模式最重要的特點之一，它強調自治與平等，公開的區塊鏈允許任何節點隨意加入退出且身份匿名，這對于涉及到商業交易及土地出租等利益交換關系存在極大的隱患，現有企業級的區塊鏈以技術手段要求所有節點經過審核后才能加入退出，且身份公開透明，并采用加密通信、公私用交易協議等方式保護商業機密等敏感信息。

對于重構宅基地管理交易平臺而言，買賣雙方及管理與被管理方的信息均需建立在區塊鏈網絡層上，政府等相關管理部門以監督為主的方式進入區塊鏈網絡，利用區塊鏈信息公開透明且不可篡改的特點，對土地使用經營權的交易雙方進行資質審查，并與全國征信系統掛鉤，嚴厲打擊弄虛作假和違規交易等行為，方便職能機關進行管理;宅基地經營權流轉雙方可以利用宅基地加密通信或私用交易協議來保證雙方商業機密和交易敏感信息的安全，同時全程在區塊鏈上留痕，以保證交易雙方的合法權益，以此來打造信息真實透明、保護商業機密的風清氣正的市場環境。

（二）共識層與宅基地平臺

在比特幣發展過程中逐漸形成的公有鏈存在著消耗計算資源、交易未終確認、交易吞吐量受限等問題，企業級區塊鏈采用了改進的 PBFT 共識機制，幫助各個節點高效達成共識。共識層能夠有效地保證區塊鏈的參與者在符合規則的情況下進行操作，操作內容包括工作量、股份授權和相關權益等的證明，是區塊鏈整體安全的一重保障。

在農村宅基地管理交易平臺重構過程中，能夠通過編程和密碼的方式設置共識機制，既能夠保證區塊鏈在去中心化的特征下運轉，有能夠保證違反共識機制的用戶能夠收到“懲罰”，即在一定時間內失去進入平臺參與交易的資格。以共識機制作為保障，滿足了政府在不插手市場交易的前提下對農村宅基地流轉進行管理與監督，對符合共識機制、維護交易平臺秩序的用戶進行減免交易手續費用等“獎勵”，又能夠減少管理交易過程中的數據成本。

（三）數據層與宅基地平臺

區塊鏈的數據處理通常以進入區塊鏈是的打包區塊為單位進行相關操作。以區塊為單位組織交易數據，并將孤立的區塊數據按時間順序鏈接在一起，在源頭上保證了區塊鏈處理數據具有不可篡改和可追溯的特點。一般的區塊鏈模型基于兩種模式：交易和賬戶;在基于交易的模型中，每筆交易均通過輸入與輸出鏈接在一起，使每一筆交易都具有了可追溯的特點，有效避免了偽造與雙花問題，更適于支持數字資產;基于賬戶的模型維護著賬戶各屬性的當前狀態，通過執行交易來不斷更新賬戶數據，更適于支持智能合約.區塊鏈實現了交易數據按時間順序的追溯，UTXO模型則實現了交易數據按交易順序的追溯。

在利用區塊鏈模式重構農村宅基地管理交易平臺時，數據層是完成所有交易的基礎。區塊鏈模式通過數據的不可篡改和可供追溯保證了數據的真實性。利用數據不可篡改性，可以實現農村宅基地經營權在陽光下交易，保證了在交易過程中全程留痕，為土地管理大數據化提供真實可靠的依據，同時縮減交易雙方的信任過程，大幅減少買賣雙方的交易成本;利用數據的可追溯性，可以減少和解決土地的遺留問題，有效化解關于土地的村民關系矛盾和人地關系矛盾。政府可以在數據層嵌入相關統計數據，根據大數據追蹤和定位系統，實現對土地價值的評估和對土地肥力的計算。

（四）智能合約層與宅基地平臺

智能合約是一種特殊的數字合約條款，它全部由程序組成，而且可按照規則自動執行。區塊鏈通過智能合約層實現了在商業邏輯處理上的去中心化。智能合約可以是簡單的狀態數據修改、交易合規驗證，也可以是依據商業合約及外部事件的復雜交易邏輯。為了保證在任意節點上智能合約的執行結果始終一致，智能合約通常運行在沙箱環境中。智能合約在沙箱中運行，可以為交易雙方提供合約模板，且在沙箱中智能合約受到沙箱保護。

在宅基地交易過程中，引起糾紛的往往是由于合同權責不明晰，因此在利用區塊鏈模式重構宅基地平臺時，需要考慮到交易雙方的實際情況，指定合法合理的合同來完成交易。智能合約層中的數字合約條款可以根據區塊鏈設計規則自動執行，既能夠進行合同模板內簡單的狀態數據修改及交易合規的驗證，也能夠實現復雜邏輯下根據商業合約及外部事件進行修改。這樣能夠大大減少由于合同問題造成的糾紛和交易成本。

同時，智能合約層可以為相關職能機構提供管理與服務的便利。利用智能合約及其去中心化的特點，政府及村集體可以減少對宅基地經營權交易市場的干預，通過對智能合約層的管理與監督，在強化土地所有權屬于集體的意識的基礎上，減少公權力介入市場后可能形成的腐敗及徇私枉法。

（五）應用層與宅基地平臺

區塊鏈中的應用層通過調整智能合約層中已經形成的數字合約條款，并依據條款中的規則來執行交易。在應用層內，區塊鏈可以實現網絡層、共識層、數據層、智能合約層功能的整合，按照區塊鏈的設計將其投入到正式的應用和現實生活當中。

在宅基地平臺重構的過程中，區塊鏈應用層與宅基地的交易與管理的融合是十分重要的。在此過程中不僅可以實現將區塊鏈模式嵌入到宅基地的管理與流轉當中，而且能夠利用區塊鏈數據網絡，將宅基地流轉市場擴大。在區塊鏈應用層中，宅基地流轉的相關信息與數據上傳至云數據端，方便管理部門統計與管理;金融投資行業可根據云端數據對農村產業提供貸款，即可解決熱錢價值流失問題，也可為鄉村企業發展提供必要的資金支持。

三、區塊鏈模式下農村宅基地管理交易平臺的特點

（一）信息更加通暢的管理交易平臺

在現有的農村土地管理平臺和各地的宅基地經營權流轉交易平臺中，普遍存在著信息不透明、不通暢的問題。隨著農村產業和高質量農業的不斷發展，此類平臺存在的信息問題越來越不適應現有的發展狀況，且隨著發展規模的壯大和發展要求的提高，對公開透明、真實可信的信息要求會越來越高。同時，由于地域、資產等不同方面要求的限制，買賣雙方需要在不同的平臺上進行注冊、資質認證、信息上傳等繁瑣的操作，而且由于政府的土地管理系統與民間的交易平臺之間存在不同，相關土地供需信息和管理信息很可能形成信息孤島。這樣的管理交易平臺顯然難以滿足未來鄉村產業和綠色農業的發展要求。

在區塊鏈模式的農村宅基地管理交易平臺中，區塊鏈能夠以恰當的結構和保障機制幫助平臺信息化，解決現存的信息不透明，信息安全難以得到保障等長期得不到治理的問題。該平臺尤其適用于需要政府相關職能部門進行批準審核的交易項目。首先，該平臺能夠實現對數據的收集和完善。在區塊鏈架構下，土地經營權的流轉能夠形成完整的、涵蓋交易細節的記錄，并根據設置實現數據的披露和公開，不同參與者都可上傳數據，實現數據透明;平臺上各主體可在平臺上找到所需的全部數據，節約大量的時間成本。其次，該平臺能夠有效保障數據的安全。平臺各方參與者在加入平臺時通過簽署協議將所有操作轉化為不可改變的記錄，從而使平臺內部數據具有金融保障級別的安全性。同時利用區塊鏈模式特有的分布式賬本算法，將相關規定融入平臺清算、審計等財務過程中，保證了平臺的相關處理既符合法律規定，又做到公開透明。平臺數據的記錄不會丟失也無法篡改，切實解決了單證遺失和偽造的問題。利用區塊鏈模式，政府可以實現高效服務，既可以及時對相關項目做出審批，也可以及時統計宅基地經營權的變更和農村產業的發展;對于交易雙方來說，可以在供需要求對等后進行交易，而不用擔心雙方的信譽問題，這將為交易雙方節省交易成本，創造透明高效的市場環境。

（二）多方協作的管理交易平臺

農村宅基地的管理和經營權的流轉目前還需要多平臺操作，而多平臺合作協調機制復雜繁瑣。在農村宅基地經營權流轉中，最重要的就是依托流轉平臺的信用，服務其上下游中小企業和農戶，而現有平臺難以了解、熟悉遠離自身的農戶、集體和企業，也不與其直接發生交易，無法對其提供實質性擔保，在交易過程中平臺將暫存買賣雙方交易的資金，但卻難以傳遞交易平臺的商業信用。因此，傳統農村宅基地經營權交易平臺只是單純地為買賣雙方提供了信息市場，流出經營權的農戶和購入經營權的企業和集體難以相互信任，且缺乏對交易平臺的信任。隨著城市經濟的發展，農村空心化問題的加劇以及鄉村振興戰略、城鄉一體化的落實與發展，宅基地經營權流轉將會出現大規模的增長，這意味著小范圍的宅基地管理交易平臺難以滿足市場需要，不利于鄉村企業和綠色農業的發展，而作為信息和市場的平臺缺乏社會信用，交易市場難以擴大，最終導致各地農村宅基地交易畫地為牢，既增加了交易雙方的交易成本，也無法保證政府工作的高效。區塊鏈模式的平臺有助于構建全局信任關系并圍繞宅基地管理與交易，在實際交易雙方傳遞信任，克服小范圍、單主體的局限，真正實現和發揮全鏈互信機制。一是構建全局信任。過去政府的管理和經營權的交易都以中心化的模式運作，通常是政府管理自身為中心、民間交易的雙方以信息平臺為中心，為政府管理、農戶及中小企業提供服務，這些管理中心和信息中心在某種程度上就是中心化的機構，提供征信和信息咨詢服務。區塊鏈依據各個主體參與節點的結構來布置分布式賬本，數據維護則由不具有中心化特點的模塊來完成;利用區塊鏈已有的不可篡改性建立點對點的聯系，保障平臺各方的權益不受侵害，有助于簡化未來土地管理與經營權流轉所需面對的越來越復雜的業務模式，為鄉村產業的發展及融資提供強信任關系保證。二是實現信任傳遞。在經營權流轉過程中，區塊鏈技術能夠采用通證（Token）來驗證平臺各方的信用，使得信用可以穿透整個交易和管理過程，解決政府、企業、集體和農戶多主體之間的信任關系問題。交易時只要持有通證便能夠證明相關資質并獲得及時審批，而且能夠為流轉后集體和企業的發展，尤其是融資方面提供極大的便利。

（三）服務管理完善、操作流程簡便的管理交易平臺

區塊鏈模式能在一定程度上解決農村宅基地流轉過程中和后續資金供應風險控制的難題。農村企業和個人由于體量較小、風險承受低，其金融風險難以把控。部分企業的金融業務，尤其是農村中小企業，并沒有建立起一套完整規范的法律體系。同時，隨著農村宅基地流轉需求的加大和管理、建設要求的提高，農村宅基地流轉交易的多樣性、靈活性也增加了風險控制難度，無論是宅基地管理交易平臺自身，還是流轉雙方，難以實現對交易者進行基本的信用評估和法律追責。在區塊鏈模式的平臺下，多個主體共存于互相協作、相互監督的場景中，交易行為可以互相印證，產生傳統交易技術與模式難以產生的“信用自證”和“信用自增”，也即區塊鏈模式下的農村宅基地交易平臺能夠做到信用證明和信用增長，有效避免了在傳統宅基地流轉交易模式下時有發生的違反公平交易原則的串通行為。在區塊鏈模式下形成的公正、客觀、可信的交易環境，降低交易摩擦和金融成本，同時也有助于平臺提供交易后服務和政府管理。

區塊鏈模式能夠簡化宅基地管理和經營權流轉的操作流程。傳統的宅基地管理往往依靠于當地農民集體對本集體宅基地實際情況的把握，而我國農村地區廣闊，以行政區劃作為界限，各自行政管理區內的宅基地管理與經營權交易操作不僅流程繁瑣、成本高，而且畫地為牢，嚴重阻礙了農村地區發展和村民人居環境的改善。政府相關職能部門為了掌握實地宅基地的真實情況，需要深入各個村集體組織，甚至要追蹤到個人，進行大量審核和評估，并且在各個環節中難以避免出現道德風險和人工操作失誤的可能。利用區塊鏈模式重構農村宅基地管理交易平臺能夠實現操作自動化，大幅減少人工的介入，從而降低操作的人工成本、規避人為操作錯誤，將線上交易與紙質文件數字化，直接進入政府管理模塊所有參與方（包括政府相關職能部門、村集體、金融機構、企業和農戶等）都能使用去中心化的賬本分享文件，結構嚴密、信息完整的交易記錄，并得到由政府職能部門審批的證明文件，不同參與者使用一致數據源，可將人工審核的工作量縮短60%～80%。區塊鏈模式還為宅基地經營權流轉交易、金融機構融資鄉村企業等業務執行提供自動化操作的工具，保障在滿足條件時，強制執行合同標的以及合約規定的其他責任與義務的執行，解決人工操作帶來的效率低、成本高問題。

四、區塊鏈模式下農村宅基地管理交易平臺的應用及展望

2020年是全面建成小康社會目標實現之年，是全面打贏脫貧攻堅戰的收官之年。2020年的中央一號文件中明確提出要破解農村發展用地問題、強化科技支撐作用、完善農村經營制度。區塊鏈作為互聯網大數據與物聯網實體經濟的結合體，既能夠幫助農民利用現有的科技更好地脫貧致富，使有志于向農村綠色產業發展的企業與集體減少信息和其他成本，還能夠幫助政府提高行政審批的效率，更好地監督和管理農村宅基地的流轉。但是現在利用區塊鏈模式重構農村宅基地管理交易平臺還存在著一些問題。這里將相對最能影響平臺發展和應用的問題提出來，并希望能夠通過建議促進宅基地的管理和流轉。

相關技術不夠成熟。區塊鏈應用尚在實開發階段，尤其在涉農領域沒有直觀可用的成熟產品，面臨高技術門檻障礙。區塊容量問題也將影響區塊鏈的應用，農業區塊鏈需要龐大的數據信息作為支撐，但區塊鏈數據不斷疊加，如果技術不足夠成熟，既容易帶來信息系統的缺失甚至癱瘓，也容易導致數據安全問題。

國家相關職能部門、地方政府應當給予從事區塊鏈研究的相關高新技術企業適當的政策優惠和財政補貼，并適當在相關領域加以投資，以ppp模式促進相關技術的研發和使用，為區塊鏈模式投入宅基地管理和流轉提供動力和支持。

法律法規不完善。區塊鏈作為近些年發展起來的新興事物，它所面臨的最直接的問題便是如何與現有法律相適應。當前，區塊鏈只有與現有的法律對接才能夠獲得合法地位。目前區塊鏈技術的相關法律法規主要是2019年年初網信辦發布的《區塊鏈信息服務管理規定》，該規定在一定程度上明晰了服務提供者的安全管理責任，為區塊鏈信息服務的使用、管理等提供有效的法律依據，但是對于在農業產業，尤其是農村宅基地流轉方面嵌入區塊鏈將會造成的權責主體難以劃分等問題沒有做出明確的規定。

法律法規的完善需要平臺投入使用后根據現實出現的問題加以完善，目前我國在各個地區確立了宅基地“三權分置”改革的試點地區，各地可以在試點地區的農村宅基地管理與使用權流轉模塊建立區塊鏈模式，根據試點地區出現的問題來完善地方性法律法規，規范宅基地管理交易平臺的運行，并在試運行過程中總結經驗教訓，及時上報國家職能部門和相關部委，以期能夠早日出臺全國性的支持區塊鏈模式下的農村宅基地管理交易平臺的法律法規，促進農村宅基地的高效管理和生產性能，推動鄉村振興戰略的實施。

參考文獻：

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*基金項目：江蘇省大學生創新創業訓練計劃項目（201910299170Y）。

（作者單位：江蘇大學）