政府規(guī)制下可持續(xù)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究

葉威 劉晶金

摘要：文章建立了在政府規(guī)制下以制造商為主導(dǎo)，以零售商為追隨的二級供應(yīng)鏈模型，并在建模中同時考慮可持續(xù)性三個維度。研究表明，在政府規(guī)制下零售商基于收益共享契約進(jìn)行運(yùn)作可以促進(jìn)制造商企業(yè)社會責(zé)任水平、消費(fèi)者剩余和雙方效益的增加;政府效用函數(shù)中的社會維度的提高對生產(chǎn)者剩余、消費(fèi)者剩余以及產(chǎn)品綠色度有積極顯著影響，政府更加注重社會維度，有利于企業(yè)綠色生產(chǎn)率提升以及制造商和零售商經(jīng)濟(jì)收益的增加。

關(guān)鍵詞：政府規(guī)制;可持續(xù)供應(yīng)鏈;企業(yè)社會責(zé)任;產(chǎn)品綠色度;供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)

一、引言

由于日益突出的社會問題，國資委從2008年就要求央企率先承擔(dān)企業(yè)社會責(zé)任，央企已經(jīng)啟動社會責(zé)任實踐并延伸到供應(yīng)鏈。在“一帶一路”戰(zhàn)略中，中國企業(yè)的環(huán)境和社會形象受到關(guān)注乃至質(zhì)疑，企業(yè)必須承擔(dān)環(huán)境和社會責(zé)任，才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。2019年中國發(fā)布了1993份社會責(zé)任報告，其中近三年，名稱為“環(huán)境、社會及管治報告”占比大幅增加，從2017年的2.02%增長到2019年的16.58%，發(fā)布企業(yè)均為港交所上市公司。說明越來越多的企業(yè)開始注重承擔(dān)企業(yè)社會責(zé)任，致力于可持續(xù)供應(yīng)鏈管理，但這些企業(yè)如何有效管理和影響上下游企業(yè)，還存在困難。中國政府出臺了一系列政策措施，確保這類企業(yè)的生存并促進(jìn)其發(fā)展，但這類企業(yè)仍面臨供應(yīng)鏈不確定帶來的困難。由于全球競爭和日益嚴(yán)格的法規(guī)要求，國內(nèi)外領(lǐng)先企業(yè)都開展了可持續(xù)供應(yīng)鏈管理相關(guān)實踐。

從短期看來，在可持續(xù)供應(yīng)鏈管理中社會目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)績效可能存在沖突，但是眾多學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)從長遠(yuǎn)角度看來，企業(yè)的社會目標(biāo)在一定條件下有利于經(jīng)濟(jì)利潤的增加，可以實現(xiàn)企業(yè)社會責(zé)任和盈利能力的雙贏。在當(dāng)今的全球市場中，企業(yè)逐漸認(rèn)識到可持續(xù)性問題的重要性。在可持續(xù)供應(yīng)鏈的理論研究中，部分學(xué)者強(qiáng)調(diào)應(yīng)同時考慮可持續(xù)性的三個維度。Chen等提出供應(yīng)鏈管理必須考慮改善供應(yīng)鏈的社會、環(huán)境以及經(jīng)濟(jì)因素的影響。Ashby等研究提出供供應(yīng)鏈管理中需要重視經(jīng)濟(jì)，環(huán)境和社會可持續(xù)性整合的優(yōu)勢。朱慶華等提出從不同角度對可持續(xù)供應(yīng)鏈協(xié)同管理驅(qū)動、績效實現(xiàn)機(jī)理及運(yùn)營創(chuàng)新三個方面進(jìn)行可持續(xù)供應(yīng)鏈協(xié)同管理。然而企業(yè)在開展和實施可持續(xù)供應(yīng)鏈過程中，容易遇到企業(yè)成本增加、研發(fā)力度不足以及信息不對稱等因素阻礙。因此需要政府參與進(jìn)行引導(dǎo)，促進(jìn)企業(yè)承擔(dān)企業(yè)社會責(zé)任（CSR），致力于可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。

近年來，越來越多的學(xué)者針對社會責(zé)任對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的影響進(jìn)行了研究。范建昌等探索制造商CSR對供應(yīng)鏈均衡運(yùn)作結(jié)果的影響，回答了企業(yè)社會責(zé)任是否有助于提高供應(yīng)鏈中產(chǎn)品質(zhì)量的問題。鄭本榮等通過考慮閉環(huán)供應(yīng)鏈四種不同CSR投入方式，分析了供應(yīng)鏈成員社會責(zé)任投入行為對閉環(huán)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)決策的影響。Ma等基于一個信息不對稱兩階段供應(yīng)鏈，通過供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)研究了企業(yè)社會責(zé)任成本對企業(yè)社會責(zé)任承諾和利潤的影響。Panda等通過考慮利潤最大化和產(chǎn)品回收兩個領(lǐng)域的社會責(zé)任，探討企業(yè)社會責(zé)任對剩余利潤份額的影響。田剛等根據(jù)全球供應(yīng)鏈視角，研究了中國供應(yīng)商實施社會責(zé)任以及跨國公司提供協(xié)調(diào)契約時對供應(yīng)鏈均衡運(yùn)作結(jié)果的影響。

針對政府政策對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)決策影響的研究。田一輝和朱慶華基于三階段演化模型，探究了競爭企業(yè)在政府價格補(bǔ)貼下綠色供應(yīng)鏈管理的擴(kuò)散過程。江世英等在政府對制造商研發(fā)補(bǔ)貼環(huán)境下，分析政府補(bǔ)貼對社會福利，消費(fèi)者剩余以及產(chǎn)品綠色度的影響。Giri等基于政府、制造商和零售商雙向線性模型，研究了政府補(bǔ)貼對供應(yīng)鏈凈收入、產(chǎn)品綠色度以及碳排放的影響。莫贊等通過分析無政府補(bǔ)貼和有政府補(bǔ)貼下制造商主導(dǎo)的可持續(xù)供應(yīng)鏈決策變量變化，對供應(yīng)鏈決策的影響。

綜上可知，現(xiàn)有供應(yīng)鏈研究中，往往考慮政府政策對可持續(xù)性的一至兩個維度以及影響，或者僅供應(yīng)鏈上下游企業(yè)不同決策的相互影響。本文同時考慮了供應(yīng)鏈和政府層面的可持續(xù)性的三個主要維度（利潤作為經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，綠化作為環(huán)境指標(biāo)，消費(fèi)者剩余作為社會指標(biāo)）。基于此，本文聚焦于承擔(dān)企業(yè)社會責(zé)任的制造商和零售商組成的二級供應(yīng)鏈，考察實施社會責(zé)任對供應(yīng)鏈均衡運(yùn)作結(jié)果的影響，探討在政府規(guī)制下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)策略，以及政府不同政策對供應(yīng)鏈三個方面的影響。本研究可為可持續(xù)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)提供一個新的視角，也可為促進(jìn)制造商積極履行社會責(zé)任，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供依據(jù)。

二、模型建立及假設(shè)

本文考慮的可持續(xù)供應(yīng)鏈由一個制造商和一個零售商組成。制造商以單位成本c（c>0）生產(chǎn)綠色產(chǎn)品。制造商以批發(fā)價ω（ω>0）向零售商供應(yīng)綠色產(chǎn)品。零售商以價格p（p>0）向客戶銷售產(chǎn)品，假設(shè)制造商除了環(huán)境因素之外還會考慮社會因素。

政府會在特定情形下會對綠色產(chǎn)品征稅。當(dāng)部分制造商產(chǎn)品的綠色程度可能低于特定值，而其他制造商生產(chǎn)的綠色產(chǎn)品可能會達(dá)到額定綠色度時，政府將對產(chǎn)品征收稅款以改善環(huán)境條件。此外，政府也會根據(jù)社會責(zé)任（CSR）程度對產(chǎn)品征稅（τ>0）或支付補(bǔ)貼（τ<0）。因此，在本文中，假設(shè)政府對產(chǎn)品的最終價格征收（支付）稅（補(bǔ)貼）。關(guān)于這種稅（補(bǔ)貼）的需求函數(shù)可以寫為：q=a-b（p+τ）+λθ，（a>0）為市場總?cè)萘浚╞>0）為市場對零售價的敏感系數(shù)，λ（λ>0）為市場對產(chǎn)品綠色度的敏感系數(shù)，θ是產(chǎn)品綠色度。假定制造商產(chǎn)品綠色成本與產(chǎn)品綠色度成二次方關(guān)系，設(shè)制造商產(chǎn)品綠色成本為ηθ2/2，η為產(chǎn)品綠色成本系數(shù)。本文將消費(fèi)者剩余視為制造商利潤函數(shù)中的社會福利指數(shù)。本文參考Panda和范建昌的做法，將制造商關(guān)注消費(fèi)者剩余（CS）的程度作為其履行CSR水平的反應(yīng)，也即消費(fèi)者剩余是制造商目標(biāo)函數(shù)的一部分。制造商是具有一定社會責(zé)任感的企業(yè)，t越大，社會責(zé)任感越強(qiáng)。

五、數(shù)值仿真

本節(jié)進(jìn)行數(shù)值仿真來驗證上述命題結(jié)果以及收益共享契約模型的正確性，對于所有選擇參數(shù)值和變化范圍滿足需求函數(shù)積極性。賦值參數(shù)如下：a=100、b=2、λ=1.1、η=2、c=6。

首先，觀察收益共享比例對各變量的影響，假設(shè)政府關(guān)于可持續(xù)性三個維度系數(shù)ξ1=ξ1=1、ξ3=0.6，制造商CSR程度t=0.4，由式（15）可得：0.12

由表1可看出：一是當(dāng)可持續(xù)供應(yīng)鏈應(yīng)用收益共享契約后，產(chǎn)品綠色度，最終價格以及市場需求有所升高。因此作為供應(yīng)鏈核心企業(yè)的零售商可提出收益共享契約激勵制造商加大研發(fā)力度，提高產(chǎn)品綠色度刺激市場需求，以獲得更多利潤。二是隨著共享系數(shù)值在一定區(qū)間內(nèi)增加，制造商批發(fā)價格不斷提升，但始終小于分散決策下的最優(yōu)批發(fā)價ω*d。這是因為隨著零售商分享一部分利潤收入給制造商，鼓勵制造商提高產(chǎn)品綠色度提高產(chǎn)品價值，使得產(chǎn)品批發(fā)價格有所上升，兩方面因素也進(jìn)而影響產(chǎn)品最終價格相應(yīng)上升。三是隨著k值增加，契約后可持續(xù)供應(yīng)鏈系統(tǒng)利潤增量先增加后減少。因此制造商與零售商應(yīng)采取合適的收益共享比例，使得整條可持續(xù)供應(yīng)鏈利潤得到較大提升。

進(jìn)一步對契約后可持續(xù)供應(yīng)鏈的系統(tǒng)利潤增量關(guān)于共享系數(shù)k的關(guān)系進(jìn)行分析，當(dāng)k=k*時，經(jīng)計算k*=0.195，此時可持續(xù)二級供應(yīng)鏈的利潤增量最大，收益共享契約效率最高。

以上仿真基于假設(shè)政府效用函數(shù)中環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會維度系數(shù)為特定值情況。現(xiàn)研究政府政策對供應(yīng)鏈社會（消費(fèi)者剩余），環(huán)境（產(chǎn)品的綠色程度）和經(jīng)濟(jì)（供應(yīng)鏈成員的利潤）的影響。

通過圖1可以看出，制造商利潤πm、零售商利潤πr以及消費(fèi)者剩余隨著政府效用函數(shù)環(huán)境維度系數(shù)ξ1的增加而上升。政府效用函數(shù)經(jīng)濟(jì)維度系數(shù)ξ2的增加對企業(yè)收益影響微不足道。又從圖2可以很直觀的看出，政府效用函數(shù)社會維度系數(shù)ξ3相比較于環(huán)境系數(shù)ξ1對企業(yè)收益以及消費(fèi)者剩余有更顯著的影響。可以解釋為：ξ3在一定范圍內(nèi)政府對產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼，隨著政府對社會效用的逐漸重視，政府將會逐步對市場綠色產(chǎn)品進(jìn)行不同額度補(bǔ)貼，鼓勵綠色產(chǎn)品制造商進(jìn)行綠色研發(fā)和生產(chǎn)，進(jìn)而提高產(chǎn)品銷量與企業(yè)收益。

由圖3可知，產(chǎn)品綠色度θ隨著政府效用函數(shù)環(huán)境維度系數(shù)的增加略微增長，隨著社會維度系數(shù)增加而直線上升。

綜合圖1、圖2以及圖3，可以明顯看出，政府效用函數(shù)環(huán)境維度系數(shù)ξ1和社會維度系數(shù)ξ3分別對供應(yīng)鏈?zhǔn)找妗a(chǎn)品綠色度與消費(fèi)者剩余產(chǎn)生積極影響，社會維度系數(shù)ξ3的影響更為明顯。說明政府應(yīng)該更加重視社會維度，針對綠色產(chǎn)品進(jìn)行一定額度的補(bǔ)貼，鼓勵企業(yè)生產(chǎn)研發(fā)綠色度更高的產(chǎn)品，同時增加了企業(yè)利潤和消費(fèi)者剩余。

六、結(jié)語

現(xiàn)有文獻(xiàn)極少在政府規(guī)制下從經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會三個視角綜合研究可持續(xù)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。為了彌補(bǔ)這一不足，本文將可持續(xù)性的三個維度納入模型中。最終得出以下結(jié)論和建議。

在一定范圍內(nèi)，制造商的CSR行為和產(chǎn)品綠色度的提升有助于提高市場需求，進(jìn)而促進(jìn)消費(fèi)者剩余的增加，使得制造商整體利潤和供應(yīng)鏈系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)利潤隨之增加。進(jìn)一步說明制造商制定生產(chǎn)決策和零售商制定銷售決策時，需要同時考慮到CSR程度以及產(chǎn)品綠色生產(chǎn)管理效率兩方面的影響。

基于收益共享契約，零售商分享利潤的比例在一定范圍內(nèi)，雙方獲得的利潤皆高于分散決策下的利潤;進(jìn)一步證明了零售商適當(dāng)分享經(jīng)濟(jì)收益，會促進(jìn)制造商CSR程度提高，生產(chǎn)更高綠色度產(chǎn)品，制造商和零售商的收益隨之增加。

通過政府效用函數(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會三個維度系數(shù)分別對生產(chǎn)者剩余（企業(yè)利潤、消費(fèi)者剩余以及產(chǎn)品綠色度的影響進(jìn)行比較，結(jié)果說明社會維度的影響相比較經(jīng)濟(jì)和環(huán)境維度的影響更為顯著，政府應(yīng)重視社會可持續(xù)發(fā)展，對綠色產(chǎn)品進(jìn)行不同額度的補(bǔ)貼，進(jìn)而鼓勵企業(yè)提高綠色生產(chǎn)率，消費(fèi)者能購到更加清潔環(huán)保的產(chǎn)品，最終致使企業(yè)利潤和消費(fèi)者剩余提升。

本研究結(jié)論可為政府相關(guān)決策者制定企業(yè)可持續(xù)發(fā)展策略提供參考，以及給供應(yīng)鏈企業(yè)管理人員提供建議。

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（作者單位：江蘇大學(xué)管理學(xué)院）