創新型城市對企業創新行為影響分析

周霞 胡顥冉

摘要：本文將創新型城市作為實驗組，非創新型城市作為對照組，進行回歸分析，結果發現：與非創新型城市企業的創新能力相比，創新型城市企業的創新能力較強，創新型城市的建設對企業研發投入和創新產出有一定的促進作用，相較于國有企業，創新型城市的建設對民營企業創新產出影響更明顯。

關鍵詞：創新型城市;企業創新;研發投入;創新產出

中圖分類號：F273.1;F299.2;F224? 文獻識別碼：A? 文章編號：2096-3157（2020）25-0040-03

黨的十八大以來，我國在建設創新型國家的過程中取得令人滿意的進展，目前我國的研發投入、知識產出排名全球第二。但盡管如此，我國需要解決的問題依舊是缺少原始創新能力、核心技術落后，與水平領先國家的創新體系相比，仍存在顯著差距。創新型城市的建設是創新型國家的基礎，創新型城市主要以科學技術、知識、人力、文化和機制等創新要素支持城市自身發展。一個創新型城市往往是聚集了眾多優秀創新型企業的地區，這種聚集不僅體現在可觀的數量上，還表現在企業踴躍開展自主創新活動的意識和實力上。企業主動開辟自主創新路徑，既構造了企業自身競爭優勢，也構造了產業集群以及城市的核心競爭優勢，同時還決定了國家在國際上的競爭地位。因此，必須要分析創新型城市建設如何影響各區域企業創新投入和產出、發明專利數量？通過這方面的研究有助于企業和社會增加研發投入，讓企業成為城市創新的主體，從而完善創新型城市的建設，加快并高質量建設具有中國特色的創新城市體系。

一、文獻回顧與假設提出

企業創新的目的是為了促進企業能夠長遠發展，從而研究新的技術，開發新的產品，拓展新的市場。這是一個需要不斷探索、把未知變為已知的過程，所以企業需要用創新的方法達到可持續發展的目標。我國學者寧凌通過對創新的生命周期以及創新收益與創新成本關系的分析，得出創新活動使企業在發展中領先一步，采用新的生產組織方式可以大大提高資源配置率，創新使得企業在變化的競爭環境中的適應能力增強，創新造成了產品之間的差異越發明顯，制造了出奇制勝的機會等結論。此外，在深圳企業自主創新的研究中，我國學者陳昭鋒利用模式分析中得出了相關結論：第一，創新型城市建設的根本是企業自主創新能力持續穩健的提升;第二，想要建立與突顯企業自主創新競爭優勢，就要勇于進行制度創新;第三，要推動本土企業成為完善城市創新體系的主要力量。西方學者Hospers的研究表明，創新型城市代表了知識驅動經濟發展的形式，一個極富競爭力的城市必然具有高集聚的資源和多樣性的能力。國外學者Arne Isaksen和Heidi Wiig Aslesen認為創新型城市有兩個重要特征：擁有眾多的創新型企業和大量授權的專利。我國學者對鄒德慈研究認為，有三個要素構成了一個創新城市，分別是產業創新、新興產業和產業集群、支撐創新的條件和制度創新。張劍 [1]等的研究基于城市資源先天優勢、主導力量和地域等要素，認為我國創新型城市發展模式主要有四種類型：基于建設內容與驅動因素的模式、基于“政府——市場”主導力的模式、基于城市等級體系的模式以及基于地域實踐的模式。柳卸林、胡志堅通過研究率先提出了衡量中國城市創新能力的指標，包括知識的創造、知識的流動性、企業創新能力、創新基礎設施條件、創新產出等。學者朱凌等論述了在一個良好的城市創新機制中，企業作為創新主體，是創新活動的實施者和主要驅動力。在研究中發現和指出，隨著我國不斷完善創新型國家建設體系和城市的建設，我國創新型城市的建設重點也在不斷變化，創新型城市評價指標體系也應該隨之不斷更新。此外，有學者章文光、李偉[2]在研究中構建了CCR和BCC模型，測算了創新型城市的綜合發展水平。結果表明我國創新型城市的技術創新效率普遍略高，但創新產出水平低;存在要素投入冗余問題，導致創新活動效率低;科技創新產出明顯不足等問題。代明、張曉鵬根據創新型城市和創新型企業，對能影響自身綜合發展的潛在因素間的相互關系及特點進行分析，得出創新型企業創業初期更重視的是創新型城市的創新服務環境因素。鑒于此，本文提出假設一：創新型城市與非創新型城市的企業相比，企業的創新投入比非創新型城市企業的創新投入高。

創新型城市通過健全和完善創新政策，使企業的創新活動的依據和保障更具實質性，從而使企業創新績效進一步提升。創新型城市的相關政策對人才的培養與對企業投資的激勵效應是影響企業創新水平的重要原因。創新型城市的建設需要政府在加強城市創新活動中發揮引領的作用，從而讓城市創新的環境進一步優化，更多人才會被本地企業吸引。在政府引導下，企業開始重視調整和完善產業經濟結構，并受到更多激勵，對研發投入費用增加，最終達到了直接促進企業創新產出的目標。首先創新型城市的建設能夠激發企業創新活力。創新型城市對新興產業和高新技術的扶持，讓企業在創新型城市中承擔創新的主要責任，得到政策提供的機遇、拓寬聚集人才的途徑、優化企業服務平臺，從而使企業創新動力加強、創新能力提高、創新效力增加。其次創新型城市能夠吸引高校的建立，促進高校研究成果的轉化，使得創新效率更大化、價值實現多元化、決策制度化。此外，創新型城市政府還能通過調整經濟結構，金融助力資本來促進創新，促進企業產業升級，為科技型企業進行創新活動減輕負擔增加信心，推動自身經濟發展，確保創新活動的實施達到預期效果，從而加快科技型企業上市進程。劉佳等[3]基于中國城市與上市公司的觀測值進行研究，結果表明，創新型城市的設立主要采取推動創新資源的匯聚和發展，創新制度的設置和提升的方式，發揮對企業這一多元化主體的創新刺激作用，對城市內高新科技企業的創新產出，尤其是實質性創新產出具有顯而易見的促進作用;在市場化較為落后的城市，追求創新具有更強的經濟意義和統計意義。因此，本文提出假設二：創新型城市的建設促進了企業的創新產出。

相關學者溫軍、馮根福[4]在企業性質與企業創新的關系以及機構持股與企業創新的關系研究活動中，將企業劃分成國有和民營兩組，在兩組數據中分析顯示，它們的專利申請數量都呈正相關關系。晏艷陽、謝曉鋒[5]建立多期雙重差分模型，控制行業、年份、企業性質等變量，進行回歸，檢驗創新型城市的建立對企業創新活動的影響，分析創新型城市建設對不同性質企業的創新行為的影響，結果顯示，“企業的性質能夠影響企業的創新活動，創新型城市建設對國有企業的創新行為沒有影響，而對非國有企業的創新具有正向影響”。鑒于此，本文提出假設三：相比于國有企業，創新型城市的建設對非國有企業的創新產出影響更明顯。

二、創新型城市對企業創新行為影響的實證分析

2017年，國家發改委和科技部委托第三方機構對批準的61個試點城市進行評估。從評估結果來看，61個城市總體上完成了創新試點城市建設方案的大部分任務，達到了試點既定目標，全部通過檢驗。到目前為止，共有72個地級市，4個直轄市城區，以及2個縣級市在科技部、國家發展改革委的支持下，積極投入到國家創新型城市的建設工作中。在本文的描述性統計分析中，實驗組為創新城市，對照組為非創新型城市，選取的對象為樣本城市的上市企業。統計數據來源于同花順金融數據庫。

1.模型的構建及指標的說明

為了檢驗之前提出的假設，在參考了其他學者的研究后，構造固定效應面板模型：

Y（lnpatent，RDRit）= β0 +β1（IC）+ β2natureit + β3SIZit + β4oigrit + β5roait + β6LEV it +εit

（1）被解釋變量。Y 為被解釋變量，為了消除企業規模及行業跨度對創新投入的影響，選擇研發支出與營業收入之比RDR作為創新投入的績效指標。用研發費用占銷售收入的比例RDR代表企業創新投入水平，為了減少異方差對模型的影響，用專利數賬面價值的對數lnpatent表示企業的創新活動產出。

（2）解釋變量。①創新城市情況IC，設置虛擬變量IC，當企業注冊地在創新性城市時，IC取值為1，否則取值為0。②用變量nature表示企業性質，nature=1，表示民營企業;nature=0，為非民營企業。

（3）控制變量。控制變量的選取參考了溫軍和馮根福的研究，采用資產的對數SIZ衡量公司規模，采用資產負債率LEV表示公司資本結構、采用總資產報酬率roa衡量公司盈利能力、用營業收入同比增長率oigr代表企業成長能力。

2.描述性統計分析

根據樣本注冊地，劃分為創新型城市和非創新型城市的企業，具體如表1所示。對創新型城市和非創新型城市中相關的財務指標進行描述性統計分析。

通過描述性統計發現創新型城市的企業研發投入均值和中位值明顯高于非創新型城市，發現創新型城市的企業專利技術賬面價值均值和中位值也明顯大于非創新型城市，這也能大體上反映出創新型城市的企業在創新投入與創新產出方面更具有優勢。

3.模型回歸分析

首先，本文以創新產出績效——lnpatent為因變量，以創新城市為自變量，進行面板回歸檢驗，結果如表2所示。由表2中模型一的回歸結果可知，IC 對RDR的作用顯著為正（b=1.55826，p<0.05），說明創新城市（IC）對創新投入的提高有顯著作用。從而假設2得到證實。模型二的回歸結果可知IC 對lnpatent的作用顯著為正（b=0.93881，p<0.05），說明創新城市（IC）對創新績效產出的提高有顯著作用。與此同時，從而假設1和假設2得到證實。

隨后，為了檢驗創新城市對民營企業創新否具有協同作用，本文構建IC與nature的交互項IC*nature，納入模型，得到模型三和模型四。根據模型三和模型四的回歸結果，交互項的系數分別為（b=0.0837和b=0.0645），在5%的水平下顯著，即創新型城市對民營企業創新投入和創新產出有正向影響，也就是說創新型城市的建設能提升民營企業的創新投入和創新產出，從而驗證假設3。

從上表可以看出，模型R2值為0.25以上，說明該模型擬合度較好，且模型通過F檢驗。對模型的多重共線性檢測發現，VIF值均小于5，表示可以排除共線性問題。

三、創新城市促進企業創新的相關建議

1.對創新城市的相關建議

從研究結論可知，創新型城市企業的創新能力比非創新型城市企業的創新能力強，可以知道創新型城市建設可以推動企業實質性創新，對創新城市建議如下。

第一，要創建完善的城市創新保障體系，首先要讓政府加強組織體系的建設，為城市創新提供基本保障;其次要宣傳相關創新政策，鼓勵城市開展創新活動，重點對創新示范企業提出表揚，起到示范作用，以全力調動城市和企業的創新激情。在鼓勵企業更多進行創新活動時，對于科技型企業，可以建立企業孵化器幫助其摸清創新路徑和方法;對于傳統型企業，政府可以給予政策優惠以及技術支持，鼓勵轉型。創新環境不完備的城市則需要關注國家宏觀調控的方向，從而使資源向本地流動。

第二，制定鼓勵創新的政策和提供資金支持，使企業集聚度增強，當地政府也要重視對人才的引進，根據地方特色建立城市區域產業群。為企業競爭創造一個公平、公正、公開的環境，使市場對創新產品的要求能夠及時全面地反映給企業。要建立企業創新制度，使其在市場經濟發展規律中靈活應變，使市場在創新資源配置中發揮主導作用。企業成為城市創新主體，在市場經濟中能獨善其身，成為在享受利益和承擔風險的獨立體，變成有創新活力的、集創新投資和收益于一體的市場創新力量。

第三，對金融服務業的發展加大支持力度，使融資環境的構建實現多元化。要提升企業研發創新能力，就要考慮到企業融資是否便利可行，而金融創新是一個有效的方法，或者政府采取預購的形式鼓勵企業進行創新研發。此外還要強化知識產權的保護意識，這就要求企業普及專利申請和維護產權的相關知識。

第四，健全市場機制條件下的創新投入體系，不斷健全以企業為主體，財政為引導，金融為支持的研發和創新投入機制，為城市創新提供物質保障。對企業獲取的政府財政補貼資金利用情況進行監控，監督企業將資金正確的投入到創新活動中。

第五，城市對外開放程度應進一步擴大，一方面本地企業可以學習更多外來先進的技術和知識，另一方面有助于企業向外宣傳與展示自身創新成果及文化。

2.對企業創新行為的相關建議

本土企業形成創新發展戰略，是鞏固企業在城市創新體系中第一主體地位的重要原因;全面開展企業創新活動，也是高新技術產業高質量崛起的原因。所以企業要增加創新產出與加大研發投入，向創新型企業轉化。

第一，企業順利進行創新活動的前提是理念創新。這需要企業放寬自己的眼界，積極向其他創新體系完備的企業學習，不斷在企業生產經營理念開拓新思路，使企業的創新理念能夠響應城市和國家創新驅動發展的號召。

第二，企業進行創活動新的基礎是管理創新。人才為企業創新發展提供活力，所以企業會吸引有能力、有思想員工。這就涉及到人力資源得到有效利用的問題，因為它是優化企業創新體系的決定因素之一。而通過管理創新，企業可以重新對人才要素進行調整，最終使企業創新實力進一步增強。

第三，產品和技術創新。如今市場的物質需求日益增長，企業要在市場上有一席之地，持續發展，就必須進行產品創新，贏得大眾的親睞。而產品創新離不開技術，因為科學技術是第一生產力。企業在貫徹創新驅動發展的主戰略時，應當把自主研發和自主創新放到首位，努力提高企業高新技術產出水平，使企業的核心競爭力進一步加強，保證企業在激烈的競爭中提高競爭地位。

第四，從研究結論可知國有企業的創新產出不如民營企業。首先，國有企業要以科技創新為導向優化人才考核制度，培養造就一批具有創新能力企業管理人才隊伍，并為他們提供良好的發展舞臺和營造良好創新環境。國有企業要優化知識產權制度，堅持以人為本的激勵制度，只有尊重和重視科技人才，才能釋放國有企業科技人才的活力，激發科研人員的創新動力，讓創新能力強的優秀人才帶領國有企業實現高質量創新發展。其次，國有企業關鍵核心技術的突破能力有待加強。創新政策是國有企業以科技創新推動高質量發展的方向指引，國有企業應充分把握創新機遇，利用先天制度優勢，研究不斷突破關鍵核心技術，在打造創新型國家的過程中，真正起到中流砥柱的作用。最后，還可以考慮國有企業與民營企業的科技創新聯動融合。國有企業可以將自己的資金優勢、人才優勢與民營企業的優勢實現融合，與民營企業聯合開展創新活動，共同分享研發成果，合作共同發展。

參考文獻：

[1]張劍，呂麗，宋琦，等.國家戰略引領下的我國創新型城市研究;模式、路徑與評價[J].城市發展研究，2017，（9）：49～56.

[2]章文光，李偉.創新型城市創新效率評價與投入冗余分析[J].科技進步與對策，2017，34（6）：122～126.

[3]劉佳，顧小龍，辛宇.創新型城市建設與企業創新產出[J].當代財經，2019，（10）：71～82.

[4]溫軍，馮根福.異質機構、企業性質與自主創新[J].經濟研究，2012，47（03）：53～64.

[5]晏艷陽，謝曉峰.區域創新政策對微觀主體創新行為的影響——基于創新型城市建設研究[J].財經理論與實踐，2019，40（06）：1～8.

[6]魏亞平，賈志慧.創新型城市創新驅動要素評價研究[J].科技管理研究，2014，34（19）：1～5+20.

[注]本文屬于教育部人文社科項目（19YJA630127）、北方工業大學北京城市治理研究中心項目（20XN247）及北京市屬高校基本科研業務費項目（110052971921）階段性成果

作者簡介：

1.周霞，北方工業大學副教授;研究方向：績效管理及成本控制。

2.胡顥冉，北方工業大學學生。