自貿區改革試點下的國有企業發展思路研究

吳輝球 黃艷 張萌

摘要：近年隨著全球經濟一體化進程的推進，國際貿易競爭日趨激烈，貿易保護主義日漸抬頭，美歐日三大經濟體經濟增長速度放緩，試圖構建新的貿易規則取代WTO自由貿易規則。為適應全球發展新趨勢，促進產業結構升級，中國于2013年8月推出自由貿易試驗區，到2020年8月，全國已開放18個自貿區。目前來看，在全國范圍內復制推廣的改革事項主要集中在投資管理領域、貿易便利化領域、金融開放創新領域、事中事后監管措施、人力資源等五個領域。在自貿區改革試點的背景下，我國國有企業如何抓住機遇，實現快速發展，是當今值得深入研究的一個重要課題。本文運用SWOT分析法從外部環境和內部資源條件進行對比研究，提出了一些國有企業發展思路的可行性建議。

關鍵詞：自貿區;改革試點;國有企業發展;SWOT分析法

中圖分類號：F276.1;F271 ??文獻識別碼：A? 文章編號：2096-3157（2020）25-0064-03

一、選題背景和意義

1.選題背景

面對國際國內發展的新形勢和對外貿易經貿規則的變化與挑戰，我國推出自由貿易試驗區，這是改革開放進一步深化的重要舉措，是我國對外開放有益的探索。2013年9月29日，上海自貿試驗區正式掛牌成立，并制定《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》，方案指出“試驗區肩負著我國在新時期加快政府職能轉變、積極探索管理模式創新、促進貿易和投資便利化，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗的重要使命，是國家戰略需要”。截至目前，國務院共計批復了18個自由貿易試驗區，共計推廣了六批次自貿區改革試點經驗。2020年7月7日，國務院發布關于做好自由貿易試驗區第六批改革試點經驗復制推廣工作的通知，第六批試點經驗主要集中在投資管理領域、貿易便利化領域、金融開放創新領域、事中事后監管措施、人力資源領域。回顧自貿試驗區發展歷程，我們發現最大的收獲便是制度創新。作為市場經濟主體，我國國有企業如何抓住自貿區試點的機遇，實現快速發展，是我們研究的主要方向，本文利用SWOT分析法從外部外境和內部資源入手，分析自貿區試點背景下的國有企業發展的優勢、劣勢、機會和威脅四個維度，分別提出SO、WO、ST、WT四種戰略組合，提出有針對性的建議。

2.理論和現實意義

SWOT分析法就是通過對企業外部環境和內部資源進行態勢分析，分析企業內部存在優勢與劣勢，分析企業外部面臨的機會與威脅，并將這些通過矩陣形式排列，分別將優勢、劣勢、機會和威脅各自排列，以求能充分發揮企業優勢，克服弱勢條件，抓住企業外部發展的機遇，并規避企業面臨的各種威脅，從而形成SO、WO、ST、WT四種戰略組合。其中SO戰略指發揮內部優勢的同時抓住外部機會，WO戰略指抓住外部機會并克服內部劣勢，ST戰略指發揮內部優勢并克服外在威脅，WT戰略指克服內部劣勢并規避外在威脅。對于我國國有企業而言，自由貿易區試點既是機遇又是挑戰，如何揚長避短，充分利用外部環境和內部資源，在投資管理領域、貿易便利化領域、金融開放創新領域、事中事后監管措施、人力資源領域等五個領域有所作為，這為研究我國國有企發展提供了一個新的視角。

二、自貿區試點改革經驗的推廣領域

1.投資管理領域

就目前自由貿易區試點經驗來看，投資管理領域中“對外貿易經營者備案和原產地企業備案‘兩證合一”、“一般納稅人登記網上辦理”、“工業產品生產許可證‘一企一證改革”、“公證‘最多跑一次”、“自然人‘一人式稅收檔案”、“網上辦理跨區域涉稅事項”、“優化涉稅事項辦理程序，壓縮辦理時限”等措施，總而言之，就是為了更好地招商引資，方便投資，而對于辦事流程進行簡化及電子化，創新體制改革，優化營商環境。通過自貿區改革的一系列舉措，我國突破現有的體制壁壘，在自由貿易試驗區內推行零壁壘、零關稅，并實行負面清單支部，使國外企業和國內企業、民營企業和國有企業處于公平的競爭環境中，并通過簡化電子證照、開放電子許可等方式，簡化程序性的貿易壁壘，減少人為因素的干擾，使市場交易與信息交流更加高效便捷。隨著全國自由貿易區有序發展，綜合監管進一步完善，將逐步形成公平正義、透明高效、競爭有序的優質營商環境，將有利于優勢產業集聚，吸引外資企業在自由貿易區內投資注冊投資重大項目，吸引更多商業資源，以進一步推進企業發展。

2.貿易便利化領域

目前，貿易便利化領域主要有“保稅燃料油供應服務船舶準入管理新模式”、“跨部門一次性聯合檢查”、“先放行、后改單作業模式”、“海運進境集裝箱空箱檢驗檢疫便利化措施”、“國際航行船舶進出境通關全流程‘一單多報”、“外錨地保稅燃料油受油船舶‘申報無疫放行”、“海關業務預約平臺”、“生產型出口企業出口退稅服務前置”等措施。隨著貿易便利化一系列舉措的推行，“單一窗口報關”將有效縮短通關時長，優化通關環節，降低企業成本，提升進出口效率。總而言之，在自由貿易區試點范圍內，通過信息化平臺和智慧物流平臺，實現通關過程中各部門聯動，節約通關時長，并免去不必要的檢查環節，實行信息化互聯互通，充分利用數字技術平臺，圍繞著簡化流程、降低成本等方面實施，更好地推進貿易便利化。

3.金融開放創新領域

目前，金融開放創新領域主要有“保理公司接入央行企業征信系統”、“綠色債務融資工具創新”、“高效落實境內貿易融資資產跨境轉讓試點”、“積極開展外債便利化額度試點”等措施。金融開放創新戰略，將更好地促進自由貿易區與國際金融市場的接軌，對于自貿區內戰略發展產業提供融資支持。具體而言，可以參照國際通用標準及慣例，對跨境金融業務進行管理，對于自貿區企業有融資需求的，無論是居民企業還是非居民企業，無論是國有企業和民營企業，在充分背調、風險可控情況下，可以依法依規為其提供跨境發債、跨境并購等服務。對于自貿區內跨境資金集中運營業務，在風險可控的前提下，可適當降低準入門檻，資金實行雙向歸集，實現資金集中管理，并充分發揮銀行信貸、保險資金及融資擔保基金的作用。

4.事中事后監管措施

目前，事中事后監管措施主要有“企業送達信息共享機制”、“邊檢服務掌上直通車”、“簡化外錨地保稅燃料油加注船舶入出境手續”、“保稅燃料油供油企業信用監管新模式”、“進境糧食檢疫全流程監管”、“優化進口糧食江海聯運檢疫監管措施”、“優化進境保稅油檢驗監管制度”等措施。我國自由貿易區既面臨全方位開放市場帶來的外部競爭壓力，又面臨著自貿區內企業自主創新失敗的風險，因此應加強風險識別控制能力，識別出潛在的各種風險，并建立完善的動態風險防控體系，不定期收集可能面臨的風險，出具風險調查報告，加強事中事后監管，并對潛在的風險進行預警。具體而言，就是建立一種動態監管體系，這種監管體系強調事中和事后的監管，并以信用監管為基礎，深化改革創新，加強事中事后監管體制改革，建立聯動監管機制，實現全過程動態監管。同時，通過整合相關部門的資源，實現數據和信息共享，可以重新構建聯動協同流程，為企業風險防控提供強有力的支持，實現企業全生命周期監管，規避風險，促進企業發展。

5.人力資源領域

目前，在人力資源領域措施主要有“優化新片區人才直接落戶政策”、“縮短新片區‘居轉戶年限”、“拓寬技能人才引進通道”、“加大人才培養培訓扶持力度”等措施。人才是自貿區創新發展的基礎，既要拓寬人才引進渠道，出具人才引進激勵措施，對于引進的人才更要給予充分的平臺發揮高精尖人才的創造性，形成人才集聚效應。具體而言，就是針對自貿區內產業布局，制定人才引進目錄，針對核心技能人才，拓寬職業資格和技能認定范圍，并針對“高、精、尖、缺”人才，開展專門的職業技能培訓。通過與高校合作，將高校內稀缺人才引入企業實訓基地，同時對專業技能人才進高校再教育，豐富理論知識，新建產教融合示范區，通過校企雙向合作，促進科研成果轉化。為提高自貿區對人才的吸引力，采用靈活的用人機制，可以對緊缺的高精尖人才采用協議年薪，通過聘任制，不再局限于公務員招考。在考核過程中，對于表現優異的予以加薪、表彰等獎勵，并增加專項補貼。

三、自貿區內國有企業發展的SWOT分析

1.優勢分析

在自貿區改革試點的背景下，我國國有企業的優勢有：一是經濟實力較為雄厚。作為國有企業，較民營企業而言，具有較強的融資能力，風險更為可控，銀行更傾向于向國有企業發放貸款，有足夠的資金實力進行金融創新。二是在整合資源方面具有優勢。我國國有企業高管多為政府行政任命，在整合相關部門資源方面較民營企業具有優勢，可以更好地進行事中事后監管。三是國有企業抗風險能力較強。我國自由貿易區試點，目的就是推進產業升級轉型，因此必須要實現創新發展，而創新意味著風險與機遇并存，相對于民營企業而言，我國國有企業項目抗風險能力較強。

2.劣勢分析

在自貿區改革試點的背景下，我國國有企業的劣勢有：一是創新能力不強。對于國有企業而言，在市場競爭中，具有較強的壟斷優勢，更容易安于現狀，創新能力不強，面對瞬息萬變的全球競爭環境，應對能力不足。二是專業人才不足。我國國有企業在人才引進與招聘方面，很多沿用公務員和事業單位的招考標準，對于專業技術人才的吸引力不足，在考核與激勵方面，比較單一，不夠多樣化與個性化，未充分考慮對高精尖人才專有的激勵措施。三是固有化流程較多。我國國有企業的領導人多是行政任命，為防控風險，國有企業內部流程一般設置較長，固有化流程較多，且很多決策帶有濃烈的個人色彩，而自由貿易區內環境瞬息萬變，需要靈活的機制，這對于國有企業來說是一項劣勢。

3.機會分析

在自貿區改革試點的背景下，我國國有企業面臨的機會有：一是戰略發展機會。自貿區試點是國家深化改革開放，實現經濟轉型的重要戰略，很多自貿區通常與我國國家戰略配套發展，可充分利用戰略發展計劃，開展與相應國家和地區的合作，提高國際競爭力。二是改革轉型機會。現在我國改革已經進入攻堅期和深水區，自貿區試點是全面深化改革重要的舉措，對于國有企業來說，可以通過借鑒和學習國際先進經驗，發揮自身的優勢，克服自己的不足，在金融、航運、貿易、行政法制等方面快速發展。三是國際化戰略機會。自貿區內企業在稅收、資金集中管理、貿易便利化、人力資源等方面，享有更多的政策優惠，將吸引更多的外資企業注入，同時也為國內企業走出去提供了很好的平臺，有利于更好地參與國際競爭，提升國際競爭力。

4.威脅分析

在自貿區改革試點中，我國國有企業可能面臨的威脅有：一是防范金融套利投機風險。對于自貿區內金融創新，實行資金集中管理，放寬利率、外匯管制，再加上可能存在的制度和法律疏漏，可能會引發投機套利行為，損害經濟健康發展，造成我國國有資產流失。二是各自貿區發展同質化。目前全國開放了18個自貿區，推出一系列舉措，為我國經濟發展提供了活力，但同時各自貿區之間政策同質化，競爭較為激烈，人才與資源的有限性導致政策紅利功能削弱，不利于企業良性發展。三是存在著被邊緣化的風險。目前，國際上已有WTO全球經濟合作組織，也有TPP、RECP等國際貿易協定，我國推出的自由貿易區試點，一系列優惠政策，可能會引起其他貿易組織的邊緣化風險，尤其是當前全球新冠疫情大爆發，全球經濟呈下行態勢，更容易引發貿易保護主義，不利于我國自貿區的發展，給自貿區內企業發展轉型帶來巨大的壓力。

四、自貿區內國有企業發展戰略探索

運用SWOT分析法制定發展戰略的基本方法是發揮優勢、克服劣勢、抓住機會、化解威脅。自貿區內國有企業發展有以下戰略：SO 戰略、WO戰略、ST 戰略、WT 戰略。

1.SO戰略

SO戰略指發揮內部優勢，抓住外部機會。對于自貿區內國有企業而言，本身資金實力較為雄厚，有較強的融資能力，具有較強的資源整合能力和較強的抗風險能力。面對自貿區內各項政策優惠和戰略發展機遇，需要抓住改革轉型的機會，充分利用稅收、金融創新、人力資源等相關政策，開展跨境資金集中運營業務，關注外匯匯率的變化，在風險可控的前提下，通過開展跨境發債和跨境并購等業務，推進國際化進程。在人力資源領域，優化自貿區內人才落戶政策，拓寬技能人才引進渠道，加大人才培訓力度，通過聘任制及各項人才激勵政策，引進高精尖人才，學習國內外先進經驗，大力發展高科技和服務業，鼓勵人才進行創新，并對創新項目設立發展基金。

2.WO戰略

WO戰略指抓住外部機會，克服內部劣勢。目前我國改革已進入攻堅發展深水區，自由貿易區試點中，我國已經在金融改革創新、貿易便利化、人力資源等領域推出一系列政策優惠，這對于國有企業的發展而言而言，是機遇同時也是挑戰。我國國有企業普遍存在創新能力不強，安于現狀，專業人才儲備不足、固有化流程較多等劣勢，可以充分利用自貿區對于創新和人才的政策優惠，補足短板。根據自貿區內產業布局，調整產業布局，并引進專門的技術人才，可以通過與高校合作，建立產教融合示范基地，通過校企雙向合作，促進科研成果轉化，補足人才和創新不足的短板，實現更好地發展。對于固有化流程較長的劣勢，可以通過設立扁平化的管理組織，比如實行事業部組織或矩陣制組織結構，實行扁平化管理。

3.ST戰略

ST戰略指發揮內部優勢，化解外在威脅。我國自貿區內國有企業，擁有較強的資金實力和融資能力，在整合資源方面也有優勢，可以充分發展金融開放創新，包括債務工具創新，跨境融資資產轉讓，開放外債便利化額度，提供跨境發債和跨國并購業務。但同時，也面臨較大的金融投機套利風險，如果發展不當，可能會造成國有資產流失，損害健康發展。因此需要對投資管理領域加強事中事后監管，做到信息與資源共享，實現對跨境業務全流程監管，建立各部門聯動監管機制，以規避風險，實現健康發展。充分利用制度優勢，并建立人才和資源優勢，建立政府主導、企業協同的長效發展機制。

4.WT戰略

WT戰略指克服內部劣勢，化解外在威脅。對內，我國國有企業存在創新能力不強、人才儲備不足等短板。對外，自貿區內面臨金融投機套利風險和各自貿區內政策發展同質化威脅。這就要求我們在補足短板的同時，化解外在威脅。在布局自貿區內產業發展時，通過拓寬人才引進渠道，實行更靈活的用人及考核機制，既要大膽用人、大膽創新，同時又要加強事中事后監管，通過整合相關部門資源，實現數據和信息共享，規避和防范風險，防范金融套利風險。對于各自貿區可能面臨的同質化威脅，要充分發揮地方特色和區位優勢，不要盲目跟風，通過充分調研，制定符合企業實際的戰略。

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作者簡介：

1.吳輝球，供職于長沙臨空產業投資集團有限公司。

2.黃艷，供職于長沙臨空產業投資集團有限公司。

3.張萌，供職于長沙臨空產業投資集團有限公司。