科技創(chuàng)新政策驅動下新建本科院校如何做好科研管理工作*
——以泰州學院為例

潘勇 徐艷 （泰州學院）

一 政策背景

為激發(fā)科技創(chuàng)新創(chuàng)造活力，2016 年7 月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳聯合下發(fā)了《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》（中辦發(fā)〔2016〕50 號）明確科研經費管理部門要堅持“放管服”相結合，“進一步推進簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務、改革和創(chuàng)新科研經費使用和管理方式，促進形成充滿活力的科技管理和運行機制，以深化改革更好激發(fā)廣大科研人員積極性”。隨后，江蘇省政府于2016 年8 月出臺了《關于加快推進產業(yè)科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設的若干政策措施》（蘇政發(fā)〔2016〕107 號）（簡稱“省科技創(chuàng)新40 條”）落實了國務院文件，加快推進了“放管服”政策的執(zhí)行。2018 年7 月，為進一步深化科技創(chuàng)新政策，《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25 號）文件出臺實施，進一步加大了科技創(chuàng)新政策的力度，“建立完善以信任為前提的科研管理機制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財物自主支配權，減輕科研人員負擔，充分釋放創(chuàng)新活力，調動科研人員積極性，多出高水平成果”。2018年8 月，江蘇省委、省人民政府出臺《關于深化科技體制機制改革推動高質量發(fā)展若干政策》（蘇發(fā)〔2018〕18 號）（簡稱“省科技創(chuàng)新30 條”），落實國家政策，制定實施細則。國家自然科學基金委、江蘇省教育廳、江蘇省科技廳、江蘇省財政廳也出臺了一系列文件。

在“省科技創(chuàng)新30 條”中，與高校科研管理有關的有23個政策點，其余文件中與高校科研管理相關的政策點也都超過半數。高校聚集了各類創(chuàng)新人才，是科技創(chuàng)新的主力軍，也是創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主要場所。

二 新建本科院校科研管理存在的問題

新建本科院校有相當一部分是由專科學校升格而來。專科層次教育以教學為主要任務，科研只是教學的輔助形式，但是本科層次教育中教學、科研并重，教學和科研是本科高校的兩個最基本要素。新建本科院校普遍起點低、底子薄，不論是整體科研水平還是科研管理能力都處于發(fā)展的起步階段。以泰州的四所新建本科高校為例，泰州學院由泰州師范高等專科學校升格而來，升格前以師范類專業(yè)培養(yǎng)為主，更側重于教學研究和專業(yè)建設，升本前獲批的科研項目以市級項目為主，省級以上科研項目鳳毛麟角；南京師范大學泰州學院、南京理工大學泰州科技學院、南京中醫(yī)藥大學翰林學院均為獨立學院，受體制限制，這三所學校的整體科研能力也極為有限。筆者認為，新建本科院校的科研發(fā)展現狀，主要存在以下幾個方面的問題：

（一）科研管理模式陳舊，職責不清

科研管理行政化是新建本科院校的共性問題。目前，新建本科院校在科研管理體制上，一般是沿用分管校領導—科研處—二級學院的分級管理模式。科研處作為承上啟下的中間環(huán)節(jié)，承擔了科研管理中絕大部分事務，具體涵蓋了項目申報、項目過程管理、成果獎勵申報、成果管理等諸多工作，甚至還有不少學校的科研管理部門需要承擔經費審核工作。本科高校學科眾多，專業(yè)性強，不同學科之間差異性較大，由科研處進行統(tǒng)一管理，難以兼顧到各個學科的自身特點。二級學院是科研工作的落實部門，同樣由科研分管院長和教科研秘書進行分級管理，科研分管院長負責本單位科研工作的總體規(guī)劃協調，教科研秘書負責學院內科研管理工作的具體執(zhí)行。但現實情況是，教科研秘書同時承擔了教研管理和科研管理工作，而新建本科院校往往重教學輕科研，教科研秘書只能勉強應對繁雜的教學管理事務。同時，由于教科研秘書自身科研能力不足，絕大多數教科研秘書對科研業(yè)務極其生疏，只能完成通知傳達、材料報送等基本事務，甚至很多時候，科研人員會跳過二級學院直接和科研處對接，導致二級學院難以掌握本單位的科研情況，不利于科研管理工作的長期發(fā)展。

（二）經費審批手續(xù)繁瑣，管理模式刻板

早期的科研經費管理松散，浪費、挪用現象屢見不鮮。近年來，國家對科研經費的管理政策趨于嚴格，加之現在國家審計制度日趨完善，各級財政部門加大對經費的管理和控制力度，經費管理過于死板的情況又隨之出現。科研經費來源渠道多樣，開支范圍與一般的辦公經費開支有區(qū)別，新建本科院校的財務人員對科研經費管理政策不熟悉，經常把科研經費與辦公經費混為一談，導致科研人員在經費使用方面面臨諸多限制。再者，新建本科院校科研獲批項目數量少、層次低，很大一部分科研經費來源于學校經費支撐，會受到地方財政部門管控，這在一定程度上加劇了科研經費使用的限制。另外，新建本科院校的科研人員大多都是“新手”，本身對財務制度不了解，提交的報銷憑證經常不合格，加之審核手續(xù)繁瑣，導致科研人員需要花費大量的時間在報銷手續(xù)的反復整改和審批流程上。科研人員是既希望拿到項目，又害怕拿到項目，“把教授活活逼成了會計”，項目經費的使用變成了科研人員的絆腳石。

（三）科研隊伍缺乏凝聚力，引進人才良莠不齊

新建本科院校的科研人才隊伍主要由兩部分構成，一部分是校內原有師資，另一部分是高層次引進人才。原有師資中相當一部分沒有經過系統(tǒng)的科研能力培訓，科研創(chuàng)新力不足，學術氛圍不濃。而高層次人才引進難、留住難、培養(yǎng)難、作用發(fā)揮更難。新建本科院校科研平臺基礎薄弱，人才引進后大多處于“單打獨斗”的狀態(tài)，無法組建高效的科研團隊，很難產出高質量成果。同時，由于急需擴充辦學規(guī)模，高層次人才往往由新建本科院校在短期內集中引進，必然會出現質量良莠不齊的情況，有很大一部分人才被引進后，不能為學校做出實際貢獻，數年都出不了高質量成果。

（四）考核標準單一，缺乏激勵機制

科研量化考核機制是目前高校廣泛采用的科研考核形式，其目的是為了推動學科建設和師資隊伍建設，從而提高學校科研水平。新建本科院校的量化考核標準一般由教學、科研、社會服務三部分按一定比例綜合構成，各部分量化基本工作量是根據教師職稱來確定的。但是大多數新建本科高校教師科研能力不均衡，并不能做到全員科研，考核標準中卻又未細分教師崗位類型，所有教師采用的是統(tǒng)一的量化評價體系，考核標準單一。同時，新建本科院校大多存在生師比不足的情況，教師教學壓力大，為了應付科研考核而倉促完成科研任務，產出的科研成果質量差，不能真正激發(fā)科研工作者的工作活力和創(chuàng)新能力。

三 對策建議

（一）強化服務意識，發(fā)揮二級學院主體作用

建設一流大學的關鍵就是要建設一流的學科，學科建設的狀況反映和體現學校的辦學水平、辦學特色、學術地位和核心競爭力。二級學院作為學科建設的業(yè)務主體，應該在科研管理中承擔主導作用，而科研處應從管理型轉變?yōu)榉招停稍鹊目蒲泄芾砉ぷ髦黧w轉變?yōu)橄蚨墝W院提供各類支持。新建本科院校大多為應用型本科高校，科研處應做好頂層設計，橫向和縱向兩手抓，除了引領二級學院發(fā)揮學科優(yōu)勢，高效組織高層次人才申報高級別科研項目外，還應發(fā)展地區(qū)優(yōu)勢，引導二級學院與地方產業(yè)融合，創(chuàng)建應用型的科研團隊、建立科研平臺，為地方行業(yè)企業(yè)服務。同時，科研處還需加強科研管理人員隊伍建設，幫助二級學院的分管院長和教科研秘書熟悉科研政策及各項業(yè)務流程，從而對本學院的科研工作進行科學的管理。科技創(chuàng)新政策將科研人員從繁重的事務型工作中解放出來，賦予了科研人員更大的自主權，科研管理部門要及時學習各級各類新政策，利用各類政策利好，為科研人員搭建更廣闊的科研平臺。

（二）推進經費管理“放管服”，擴大項目負責人經費自主權

近年來的科技創(chuàng)新政策逐年放寬了經費管理，加大了科研單位科研項目經費管理使用自主權，包含簡化預算編制科目、下放預算調節(jié)權、拓寬直接經費列支范圍、增大間接經費比例、創(chuàng)新政府采購機制、提出科研助理制度、改進項目資金撥付和留用處理方式、優(yōu)化項目財務審計規(guī)程、自主規(guī)范管理橫向委托項目經費等措施。新建本科院校應積極落實政策，簡化經費審批流程，制定財務助理相關政策，同時應加強財務人員培訓，甚至設立專門的科研財務人員崗位。對于科研設備的采購，也需要制定專門的采購相關規(guī)定，各級財政部門對于通用辦公設備采購的流程限制較多，科研設備采購流程要和通用辦公設備有所區(qū)分。項目經費的使用是貫穿整個科研項目生命周期內至關重要的關鍵因素，新建本科院校應考慮如何讓項目負責人從繁雜的財務事務中解脫出來，把更多精力專注于項目的研究上。

（三）獎勵和考核雙管齊下，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力

“重賞之下必有勇夫”，科研獎勵機制是推動科研發(fā)展的重要手段之一，科技創(chuàng)新政策中也有多個政策點涉及激勵機制。在新建本科院校中采用加大科研成果獎勵、強化成果轉化激勵、加大科研人員薪酬激勵制度、激勵知識產權創(chuàng)造運用等手段，能夠充分調動科研人員積極性，提高高水平成果產出率，對高校科研方向具有突出的導向作用，合理的科研評價獎勵政策對學校可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的意義。

高層次引進人才是高校科研的主力軍，新建本科院校應考慮如何盡可能地調動和發(fā)揮高層次引進人才的科研創(chuàng)新能力。目前高校的通行做法是在高層次人才引進時給予科研啟動金配套，高層次引進人才能否將科研啟動金的作用真正發(fā)揮，除了依靠獎勵機制以外，還應加大對高層次引進人才的考核，這樣才能從根本上解決高層次引進人才“濫竽充數”的現象，有效地發(fā)揮高層次引進人才的科研引領作用，組建科研團隊，帶動學院的科研氛圍。

（四）細分教師崗位類型，引導科研型教師發(fā)揮專長

為解決新建本科院校大量原有師資科研能力偏弱的問題，在加大師資培養(yǎng)資助計劃的同時，還應考慮對教師的崗位類型進行合理劃分。原有師資一般隨學校從專科階段升格而來，雖然科研能力偏弱，但在教學崗位上積累了大量經驗，教學能力普遍較強，能適應本科課程教學；相反，有部分作為高層次人才引進而來的博士科研能力很強，但由于直接從學生角色轉變?yōu)榻處熃巧⑽唇涍^充分的教學技能培訓，不能很好地適應教學崗位。與老牌院校相比，新建本科院校更加應該對教師崗位類型進行細化，充分發(fā)揮各類教師專長。應進行多元化崗位設置，將教師劃分為“教學型”“教學科研型”“科研型”及“應用轉化型”，讓不擅長科研的教師專注于課程教學研究，把科研型教師從繁雜的教學工作中解放出來，專注于高層次科研項目申報和高級別成果產出。避免任務分配“一刀切”，“學有所專，專有所成”，才能全面提高學校的教學能力和科研水平。

各級政府制定的科技創(chuàng)新政策是科研人員的重大利好，新建本科院校應把握機遇，結合學校實際情況，將“放管服”思想融入學校科研管理中去。以筆者所在的泰州學院為例，自2013 年升本以來，學校先后引進了近200 名高層次人才，加上對原有師資力量的大力培養(yǎng)，科研項目、高水平科研成果數量均穩(wěn)步增長，學校整體科研實力實現了較大程度的提升。2013年學校制定了科研項目管理、科研經費管理等一系列科研管理相關文件，但隨著科研項目越來越多，科研管理和經費管理中的矛盾也隨之出現，科研人員的積極性受到嚴重影響。在科技創(chuàng)新政策的支持下，學校于2017 年對科研管理政策進行了大幅度修訂，將科研項目及經費管理權限下放到二級學院，采用項目負責人負責制，實行了科研項目間接經費制度，明確了成果轉化的分配比例，制定了科研量化和獎勵制度，科研人員掌握了更大的主動權。2019 年又緊跟國家科技創(chuàng)新政策，對科研項目、科研經費、橫向課題管理、科技成果轉化和量化績效考核政策均做出了一系列調整。兩次政策調整，在學校均得到了很好的反響，科研人員感覺“松了綁”，科研不再是教師的壓力，而成為教師個人發(fā)展和能力提升的有效手段。在科技創(chuàng)新政策驅動下，學校科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力被充分激發(fā)，進而促進了學校的學科建設水平，提高了學校科技創(chuàng)新和社會服務能力，提升了學校在社會的辦學影響力和競爭力。